Sinochem International Corporation(600500) (HOLDING) Co., Ltd.
Rapport annuel 2021 des administrateurs indépendants
En 2021, en tant qu’administrateur indépendant de Sinochem International Corporation(600500) (HOLDING) Co., Ltd. (ci – après appelée « la société»), nous nous sommes acquittés de nos fonctions avec diligence et diligence, en stricte conformité avec le droit des sociétés, les lignes directrices sur la mise en place d’un système d’administrateurs indépendants dans les sociétés cotées, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, les statuts et le système de travail des administrateurs indépendants, et nous avons continué de prêter attention au développement stratégique de Se tenir au courant de toutes les conditions d’exploitation de la société, effectuer des enquêtes et des recherches approfondies en première ligne, assister activement aux réunions pertinentes, examiner attentivement toutes les propositions du Conseil d’administration, donner des avis indépendants et des suggestions constructives sur les questions pertinentes de la société, et protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires, en particulier les petits et moyens actionnaires.
Nous présentons ci – dessous un rapport sur l’exercice des fonctions d’administrateur indépendant en 2021:
Informations de base sur les administrateurs indépendants
1. Curriculum vitae personnel, antécédents professionnels et situation à temps partiel
Yu Dahai, homme, de nationalité chinoise, né en 1961, est diplômé du Département de chimie de l’Université de Hambourg, en Allemagne, avec un doctorat. Il s’est joint au Groupe Degussa en 1990 et a successivement été Directeur du développement stratégique et des finances de l’industrie et des produits chimiques fins, Directeur de l’agriculture et des produits chimiques intermédiaires, chef de la direction de la Grande Chine et membre du Conseil d’administration mondial d’Evonik. Président et chef de la direction d’evonik (Chine) Co., Ltd. Depuis octobre 2006, Président de la Grande Chine d’evonik Industrial Group, membre du Conseil d’administration mondial d’evonik depuis avril 2011 et membre de la Direction centrale d’evonik global, a quitté Evonik Group en décembre 2013 pour des raisons personnelles et est actuellement administrateur indépendant, Président du Comité de rémunération et d’évaluation du huitième Conseil d’administration de la société et Président du Conseil d’administration de Dr Yu Consulting Investment Co., Ltd. Associé d’ahone capital Operations et consultant auprès de maxi international, Président du Conseil consultatif Lehmann & Voss.
Xu yongqian, homme, de nationalité chinoise, né en 1967, est titulaire d’un baccalauréat en droit de l’Université Fudan. De 1989 à 1996, il a travaillé comme Conseiller juridique à CNOOC Shandong marine Chemical Group Co., Ltd. De 1996 à 1999, il a travaillé au cabinet d’avocats Shandong Qiushi. Depuis 1999, il travaille au cabinet d’avocats Dacheng à Beijing. Il est actuellement associé principal et avocat au cabinet d’avocats Dacheng de Beijing, membre du Comité d’éducation de l’Association nationale du barreau de Chine et Vice – Président du Comité de gestion des risques de l’Alliance chinoise de normalisation et d’innovation (administration d’État de la réglementation des marchés), Hbis Resources Co.Ltd(000923) , Hainan Mining Co.Ltd(601969) Il est actuellement administrateur indépendant et Président du Comité de nomination et de gouvernance d’entreprise du huitième Conseil d’administration de la société.
Cheng fengchao, homme, de nationalité chinoise, né en 1959, a obtenu son doctorat en sciences de la gestion et en génie de l’Université Hunan, un doctorat, un chercheur et un comptable agréé. Connaissance approfondie de la comptabilité, de l’audit, de l’évaluation, des finances et des valeurs mobilières, riche expérience de la gestion d’entreprise et du marché des capitaux. Il a été administrateur à l’étranger Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) et Administrateur à l’étranger Agricultural Bank Of China Limited(601288) de Central Huijin Company. Il est actuellement administrateur indépendant de Minmetals Capital Company Limited(600390)
2. Description de l’indépendance
En tant qu’administrateurs indépendants de la société, ni nous – mêmes, ni les membres de notre famille immédiate, ni les principales relations sociales ne sommes en poste dans la société ou ses filiales, ni ne détenons directement ou indirectement plus de 1% des actions émises de la société, ni ne sommes les dix principaux actionnaires de la société, ni ne détenons directement ou indirectement plus de 5% des actions émises de la société, ni ne détenons de postes dans les cinq principaux actionnaires de la société. Entre – temps, nous n’avons pas fourni de services financiers, juridiques, de consultation et autres à la société ou à ses filiales, et nous n’avons pas occupé de poste dans des unités affiliées de la société. Nous sommes en mesure d’assurer un jugement professionnel objectif et indépendant, sans qu’il y ait de circonstances affectant l’indépendance.
Aperçu annuel du rendement
1. Participation au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale
L’entreprise a toujours attaché une grande importance à la prise de décisions scientifiques et efficaces du Conseil d’administration et a activement adopté diverses méthodes de réunion, telles que la réunion sur place et le vote par correspondance. En 2021, la société a tenu 10 réunions du Conseil d’administration et 4 réunions des actionnaires, et nous avons assisté aux réunions pertinentes avec prudence, responsabilité, enthousiasme et sérieux.
En tant qu’administrateur indépendant de l’entreprise, nous avons pris l’initiative de prêter attention et de comprendre la production, l’exploitation et le fonctionnement de l’entreprise, d’enquêter et d’obtenir les conditions et les données nécessaires à la prise de décisions avant la réunion pertinente, et nous avons fait des préparatifs suffisants pour les décisions importantes de la réunion. Donner le plein jeu à leur expérience professionnelle et à leurs spécialités respectives, fournir un jugement indépendant, des connaissances et de l’expérience sur les questions discutées à la réunion, participer activement à la discussion et présenter des propositions raisonnables et réalisables, et jouer un rôle positif dans la promotion de la prise de décisions scientifiques par le Conseil d’Administration et l’Assemblée générale de la société. Les participants à la réunion étaient les suivants:
Participation au Conseil d’administration
Nom de l’année: nombre de votes par procuration et nombre de réunions du Conseil d’administration
Yu Hai 10 10 0 0
Xu yongqian 10 10 0 0
Cheng fengchao 1 1 0 0
Participation à l’Assemblée générale des actionnaires de la société au cours de la période considérée:
Nom 2021 première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires 2021 deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires 2021 troisième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires 2021 Assemblée générale extraordinaire des actionnaires 2021
Yu Hai
Xu yongqian √ √
Cheng Feng Chao
2. Visites sur place
Nous avons participé aux activités d’inspection sur place organisées par l’entreprise, écouté les rapports de la direction sur l’exploitation et la construction du contrôle interne de l’entreprise et mené des entrevues de travail avec les ministères concernés. La direction nous a également informés en temps opportun des questions importantes de l’entreprise et nous a soumis les documents pertinents afin de garantir efficacement notre droit de savoir en tant qu’administrateurs indépendants. Entre – temps, nous suivons de près la publicité et les rapports sur l’entreprise dans les médias, les réseaux et d’autres médias publics, approfondissons constamment notre compréhension et notre compréhension de l’entreprise et communiquons en temps opportun avec le Secrétaire du Conseil d’administration sur le contenu des rapports pertinents.
3. Rapport annuel
Au cours de la préparation et de la divulgation du rapport annuel, nous effectuons des recherches sur le site de la société en stricte conformité avec les dispositions pertinentes des lignes directrices pour la période de rapport annuel des administrateurs indépendants de la Bourse de Shanghai, communiquons pleinement avec la direction de la société les conditions de production, d’exploitation et d’exploitation normalisées de la société en 2021, rencontrons l’expert – comptable agréé pour l’audit annuel de la société à chaque étape du processus d’audit du rapport annuel et communiquons les problèmes constatés au cours de l’audit du rapport annuel. Participer sérieusement à la vérification du rapport annuel et s’assurer que le rapport annuel 2021 de la compagnie est divulgué comme prévu.
Principales questions relatives à l’exécution annuelle des tâches
1. Opérations entre apparentés
Nous respectons strictement les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, En ce qui concerne les exigences relatives aux relations avec les sociétés cotées, nous avons jugé et examiné les opérations entre apparentés de la société en 2021 conformément aux procédures. Nous croyons que les opérations entre apparentés de la société sont effectuées conformément au principe de commercialisation et aux dispositions des lois et règlements pertinents. Les procédures d’examen sont légales et efficaces, et les administrateurs liés évitent de voter lors de l’examen; le prix de transaction est juste et raisonnable, sans préjudice des intérêts légitimes de la société et d’autres actionnaires.
2. Garantie externe et occupation des fonds
Conformément à l’instruction spéciale sur l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants et les autres parties liées de Sinochem International Corporation(600500) (HOLDING) Co., Ltd. émise par Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants, nous avons examiné les opérations de fonds et la garantie externe entre la société et les parties liées à la fin de 2021 et émis des avis indépendants. Nous croyons que la société peut se conformer strictement aux lois et règlements pertinents et aux règlements pertinents de la c
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de collecte de fonds ou d’utilisation des fonds collectés au cours de la période précédente. 4. Nomination et rémunération des cadres supérieurs
Au cours de la période considérée, le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration a examiné la rémunération et les résultats de l’évaluation des cadres supérieurs de la société en fonction de l’achèvement des indicateurs de rendement annuels des cadres supérieurs de la société. À notre avis, l’évaluation et la distribution de la rémunération des Administrateurs et des cadres supérieurs divulguées dans le rapport annuel de la société sont conformes aux règlements de gestion du système d’évaluation du rendement et de rémunération de la société.
5. Aperçu du rendement et rapport rapide sur le rendement
Au cours de la période visée par le rapport, la compagnie n’a pas fait d’avis de rendement ni de rapport rapide sur le rendement.
6. Nomination d’un cabinet comptable
Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership) est un cabinet comptable qui satisfait aux exigences de la loi sur les valeurs mobilières, qui peut effectuer des travaux d’audit de manière indépendante conformément à des normes de pratique indépendantes, objectives et impartiales et répondre aux exigences de l’audit financier et de l’audit interne de la société. Le renouvellement du cabinet comptable est conforme aux lois et règlements pertinents et les procédures d’examen pertinentes sont conformes aux lois et règlements et aux statuts. Il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires. Nous convenons d’employer Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’organisme d’audit financier et de contrôle interne de la société pour 2021.
7. Dividendes en espèces et autres rendements des investisseurs
Au cours de la période considérée, la société a versé des dividendes en stricte conformité avec les dispositions de la c
Conformément à la proposition sur l’élaboration d’un plan de rendement pour les actionnaires de la société publiée par le Conseil d’administration 21 fois au cours de la cinquième session de la société, la politique sur les dividendes en espèces de la société a été encore améliorée et normalisée. À notre avis, la société attache une grande importance aux exigences et aux opinions raisonnables des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires, afin d’assurer un rendement raisonnable des actionnaires et de tenir compte du développement durable de la société. Le plan est conforme à l’avis de la c
8. Exécution des engagements de la société et des actionnaires
Nous accordons une grande attention à la mise en œuvre des engagements de la société et des actionnaires. Grâce à la vérification et à la compréhension des circonstances pertinentes, nous croyons que la société et les actionnaires peuvent respecter et respecter strictement les engagements pertinents.
9. Information Disclosure Implementation
Au cours de la période considérée, l’entreprise a publié 79 annonces temporaires et 4 rapports périodiques, ce qui a permis d’achever divers travaux de divulgation de l’information de haute qualité. À notre avis, la divulgation de l’information de la société est conforme aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et au système de gestion de la divulgation de l’information de la société de la Bourse de Shanghai. La divulgation de l’information peut suivre le principe de l’ouverture, de l’équité et de l’équité, et elle est vraie, exacte, opportune, complète et équitable.
10. Mise en œuvre du contrôle interne
Au cours de la période considérée, sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, conformément aux dispositions des spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et de ses lignes directrices connexes, ainsi qu’à d’autres exigences en matière de surveillance du contrôle interne, combinées au système de contrôle interne et aux méthodes d’évaluation de l’entreprise, l’entreprise a préparé et divulgué le rapport d’évaluation du contrôle interne de 2020, qui explique la portée de l’évaluation du contrôle interne, la base de travail et les normes d’identification des défauts, et a effectué des travaux sur les principaux processus Auto – évaluation de l’efficacité du contrôle interne dans les principaux liens de contrôle. L’évaluation du contrôle interne en 2020 n’a révélé aucun défaut important et important dans la conception et la mise en œuvre du contrôle interne de l’entreprise.
Nous avons proposé des suggestions de rectification en temps opportun pour les problèmes existants dans le contrôle interne de l’entreprise. Le bon déroulement des travaux susmentionnés a effectivement amélioré le niveau de gouvernance d’entreprise et de fonctionnement normalisé.
11. Fonctionnement du Conseil d’administration et des comités spéciaux subordonnés
Le Conseil d’administration de la société est composé d’un comité stratégique, d’un Comité de vérification, d’un Comité de nomination, d’un Comité de rémunération et d’évaluation et d’un Comité du développement durable. Nous avons occupé des postes importants dans les comités pertinents, comme suit:
Nom du poste
Vérification et nomination des membres stratégiques, rémunération et examen de la Commission d’assurance du développement durable
Membre Yu Hai / / Président
Xu yongqian / Président / membre
Cheng fengchao / Président / membre
Au cours de la période considérée, les comités professionnels ont joué un rôle important en aidant le Conseil d’administration à mener des discussions productives et à prendre des décisions prudentes sur des questions connexes, conformément au règlement intérieur des comités professionnels. En 2021, le Comité d’audit et de gestion des risques a tenu cinq réunions, au cours desquelles il a examiné divers rapports périodiques, opérations connexes, garanties externes, renouvellement du cabinet comptable, Plan d’audit financier et plan d’audit du contrôle interne de la société, et a émis des avis indépendants; Le Comité de nomination et de gouvernance d’entreprise a examiné les questions relatives aux membres du Comité spécial supplémentaire; Le Comité de rémunération et d’évaluation a examiné les questions relatives au plan d’incitation au capital de la compagnie, au plan d’évaluation du rendement et de comptabilité des primes des cadres supérieurs Sinochem International Corporation(600500) en 2020 et au plan de rendement des cadres supérieurs de la compagnie en 2021, etc.; Le Comité de stratégie a examiné le plan d’exécution stratégique et le budget financier de la compagnie pour 2021, et le Comité du développement durable a examiné les objectifs de développement durable et le plan de développement de la compagnie.
Iv. Évaluation GÉNÉRALE et recommandations
Au cours de la période visée par le rapport, nous tenons à remercier le Conseil d’administration, la haute direction et le personnel compétent de la société pour leur coopération et leur soutien actifs et efficaces dans l’exercice de nos fonctions d’administrateur indépendant.
En tant qu’administrateur indépendant de la société, en 2021, nous nous conformerons strictement aux exigences du PCC.
