Rapport sur le rendement du Comité de vérification et de gestion des risques du Conseil d’administration en 2021
Conseil d’administration de la société:
Conformément aux dispositions pertinentes de la c
Informations de base sur le Comité d’audit et de gestion des risques
Le Comité d’audit et de gestion des risques du Conseil d’administration de Sinochem International Corporation(600500) (HOLDING) Co., Ltd. (ci – après dénommée « la société») est composé de M. Cheng fengchao, administrateur indépendant, M. Xu yongqian et M. Yang Lin, Administrateur. Le Président du Comité d’audit et de gestion des risques est M. Cheng fengchao, administrateur indépendant ayant des qualifications comptables professionnelles
État d’avancement de la réunion annuelle 2021 du Comité d’audit et de gestion des risques
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit et de gestion des risques du Conseil d’administration de la société a tenu cinq réunions, auxquelles tous les membres ont participé activement, ont émis des avis de diligence raisonnable sur les questions pertinentes et ont signé les résolutions pertinentes de la réunion pour confirmation. Les détails sont les suivants:
1. La première réunion du Comité de vérification en 2021 s’est tenue le 26 janvier 2021. Les principaux sujets de la réunion étaient les suivants: (1) écouter le rapport d’ernst & Young Huaming Certified Public Accountants sur le plan de vérification des états financiers et de vérification du contrôle interne de Sinochem International Corporation(600500) en 2020.
2. La deuxième réunion du Comité de vérification en 2021 s’est tenue le 21 avril 2021. Les principaux sujets de la réunion étaient les suivants: (1) écouter le rapport d’ernst & Young Huaming Certified Public Accountants sur l’examen annuel des états financiers de 2020; Examiner le rapport financier final de la société pour 2020; Examiner le rapport d’évaluation du contrôle interne de 2020; Examiner la proposition relative au montant estimatif de la garantie extérieure de la société en 2020; Examiner la proposition relative aux opérations quotidiennes liées prévues de la société en 2020.
3. La troisième réunion du Comité de vérification en 2021 a eu lieu le 25 avril 2021. Les principaux sujets de la réunion étaient les suivants: (1) examiner le rapport financier du premier trimestre de 2021 de la compagnie; Examiner la proposition d’ajustement des conventions comptables.
4. La quatrième réunion du Comité de vérification en 2021 s’est tenue le 19 août 2021. Les principaux sujets de la réunion étaient les suivants: (1) Examen de l’interprétation du rapport financier semestriel de 2021.
5. La cinquième réunion du Comité de vérification en 2021 a eu lieu le 22 octobre 2021. Les principaux sujets de la réunion étaient les suivants: (1) examiner le rapport du troisième trimestre de 2021 de la compagnie; Examiner la proposition relative à l’audit et à la facturation en 2020 et au renouvellement de l’emploi d’ernst & Young pour fournir des services d’audit financier et de contrôle interne en 2021.
Principaux travaux du Comité d’audit et de gestion des risques en 2021
Vérification du rendement du rapport annuel 2021 de la compagnie
Tout le personnel du Comité d’audit et de gestion des risques du Conseil d’administration de la société a pleinement exercé son rôle d’audit et de surveillance, s’est activement acquitté de ses responsabilités et obligations et a exercé une diligence raisonnable dans le cadre de l’audit et de la préparation du rapport financier annuel 2021 de la société, en stricte conformité avec l’avis sur la divulgation du rapport annuel 2021 des sociétés cotées au Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai et le processus de travail du rapport annuel du Comité d’audit. Il a joué un rôle actif dans la préparation du rapport annuel 2021 de la compagnie et a effectué les travaux suivants:
1. Avant la mobilisation de l’organisme d’audit externe, Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants, le Comité d’audit et de gestion des risques a écouté et examiné attentivement le plan d’audit du rapport annuel 2021 d’ernst & Young Huaming Certified Public Accountants, a présenté des avis directeurs sur la stratégie d’audit, a précisé les critères d’identification de la portée de l’audit, les questions d’audit et de comptabilité clés et l’organisation du temps de travail pour l’audit du rapport annuel, etc.
2. Une fois que Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants a émis une opinion préliminaire, le Comité d’audit et de gestion des risques a de nouveau examiné le rapport financier de la société pour l’exercice 2021, a communiqué pleinement avec les comptables et s’est acquitté de l’obligation de se rencontrer et de travailler de bonne foi. De l’avis du Comité d’audit, les unités et les rapports inclus dans les états financiers et comptables de la société dans le champ d’application de la consolidation sont complets et la base de consolidation des états financiers est exacte; Les états financiers et comptables de la société sont objectifs, véridiques et exacts et peuvent, à tous les égards importants, refléter fidèlement la situation financière de la société au 31 décembre 2021 ainsi que les résultats d’exploitation et les flux de trésorerie de l’année 2021; Accepter de soumettre le rapport financier annuel 2021 au Conseil d’administration de la société pour examen. 3. Le Comité d’audit et de gestion des risques de la société a examiné les services d’audit des états financiers fournis par Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants pour l’exercice 2021 et a conclu qu’ernst & Young Huaming Certified Public Accountants était en mesure d’effectuer des travaux d’audit conformément aux normes d’audit chinoises pour les comptables publics certifiés, qu’il avait suivi Les normes de pratique indépendantes, objectives et impartiales et qu’il avait achevé avec succès les travaux d’audit de la société.
Examen des opérations entre apparentés
Au cours de la période considérée, le Comité de vérification et de gestion des risques a examiné à l’avance les propositions relatives aux opérations entre apparentés, telles que la proposition relative aux opérations quotidiennes entre apparentés prévues de la société en 2021, et a communiqué avec le personnel concerné.
Le Comité d’audit et de gestion des risques est d’avis que les procédures de vote sur les opérations connexes susmentionnées sont conformes aux dispositions pertinentes, qu’elles sont conformes aux principes d’ouverture, d’équité et de rationalité, qu’elles sont conformes aux besoins de développement de la société, qu’il n’y a pas de transfert d’Intérêts et qu’elles ne portent pas atteinte aux intérêts des actionnaires minoritaires et des autres actionnaires non liés.
Évaluation efficace du contrôle interne de la société
En 2021, sous la direction du Conseil d’administration, l’évaluation du contrôle interne Sinochem International Corporation(600500) En ce qui concerne l’auto – évaluation du contrôle interne, la combinaison de l ‘« auto – évaluation du contrôle interne » et de l’ « évaluation indépendante du Département de la vérification » a permis d’atteindre un taux de couverture de 100% pour les principales unités et les principaux processus opérationnels de Sinochem International Corporation(600500)
Conformément aux spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et aux lignes directrices connexes, l’entreprise a formulé des mesures de gestion pour l’évaluation du contrôle interne Sinochem International Corporation(600500) Le Groupe de travail sur l’auto – évaluation et l’examen indépendant du contrôle interne effectue des essais sur place conformément aux normes d’évaluation ci – dessus et forme finalement le projet d’évaluation du contrôle interne et le tableau récapitulatif des défauts du contrôle interne.
Le Comité de vérification et de gestion des risques estime que l’auto – évaluation du contrôle interne en 2021 n’a révélé aucune lacune importante et importante dans la conception et la mise en œuvre du contrôle interne de l’entreprise en matière d’information financière. Au 31 décembre 2021, le système de contrôle interne de la compagnie en matière d’information financière était solide et efficace.
Notes et avis spéciaux sur la garantie externe de la société
Conformément aux dispositions de l’avis sur la normalisation des activités de garantie externe des sociétés cotées publié par la c
1. Au cours de l’année en cours, la société n’a pas avancé les salaires, les avantages sociaux, les assurances, la publicité et d’autres dépenses périodiques pour les actionnaires contrôlants, ni assumé les coûts et autres dépenses en leur nom; La société n’a pas mis les fonds directement ou indirectement à la disposition des actionnaires contrôlants et d’autres parties liées.
2. Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants Co., Ltd. A publié un rapport spécial sur l’utilisation des fonds par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées de la société. Les administrateurs indépendants de la société estiment que le rapport reflète objectivement et équitablement la situation réelle de la société.
3. La société a fourni à Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants Co., Ltd. Des détails véridiques sur toutes les garanties externes de la société conformément aux règlements.
4. Les questions de garantie externe de la société sont examinées et approuvées par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires conformément aux exigences et règlements de gestion pertinents et sont divulguées en temps opportun.
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit et de gestion des risques du Conseil d’administration s’est strictement conformé aux lignes directrices opérationnelles du Comité d’audit du Conseil d’administration des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai et aux règles de mise en œuvre du Comité d’audit et de gestion des risques du Conseil d’administration, a été en mesure de s’acquitter consciencieusement de ses fonctions, a suivi des normes de pratique indépendantes, objectives et équitables et a bien achevé tous les travaux assignés par le Conseil d’administration. Au cours de la nouvelle année, le Comité d’audit et de gestion des risques du Conseil d’administration de la société continuera de s’acquitter de toutes les responsabilités du Comité d’audit et de gestion des risques.
Il est signalé ci – après.
Signature du Comité d’audit et de gestion des risques: Président: Cheng fengchao membre: Yang Lin membre: Xu yongqian
Comité de vérification et de gestion des risques du Conseil d’administration de Sinochem International Corporation(600500) (HOLDING) Co., Ltd. 14 avril 2022
