Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine et aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommées « règles de cotation») afin de normaliser la gestion de l’information privilégiée de Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995) (ci – après dénommées « la société»), de renforcer la confidentialité de l’information privilégiée de la société, d’éviter les opérations d’initiés, de maintenir les principes des trois sociétés en matière de divulgation de l’information et de protéger les droits et intérêts légitimes des investisseurs, Les lois, règlements et documents normatifs pertinents, y compris les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées, les lignes directrices sur la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées Au GEM, les lignes directrices sur la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen No 5 – gestion de la divulgation de l’information, etc. Ce système est formulé conformément aux règles de fonctionnement de la bourse et aux dispositions pertinentes des statuts Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995) (ci – après dénommés « Statuts») en fonction de la situation réelle de la société.
Article 2 le Conseil d’administration de la société est responsable de la gestion des informations privilégiées, de l’enregistrement et de la présentation en temps voulu des archives des initiés et de la garantie de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des archives des initiés. Le Président du Conseil d’administration est la personne responsable de la gestion de l’information privilégiée, le Secrétaire du Conseil d’administration est l’organisateur et le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de l’enregistrement, du dépôt et de la présentation des initiés à l’information privilégiée de la société. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés.
Le Département des affaires des valeurs mobilières est le Bureau quotidien d’enregistrement et de dépôt des informations privilégiées de la société. Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 3 le Département des affaires des valeurs mobilières est le seul organisme de divulgation de l’information de la société et aide le Secrétaire du Conseil d’administration à assurer la gestion de la divulgation de l’information de la société, la gestion des relations avec les investisseurs, la gestion des initiés à l’information privilégiée, l’enregistrement et le dépôt de l’information privilégiée et la surveillance de l’information privilégiée de la société.
Article 4 sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur le contenu concernant les informations privilégiées et la divulgation d’informations de la société. Les rapports externes, les documents transmis, les disques souples (magnétiques), les bandes audio (vidéo), les disques compacts et d’autres documents concernant les informations privilégiées de l’entreprise et le contenu de la divulgation d’informations doivent être examinés et approuvés par le Président du Conseil d’administration. Les informations soumises ou divulguées par la société conformément à la loi sont strictement conformes aux dispositions pertinentes de la réglementation des valeurs mobilières.
Article 5 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société, tous les départements de la société et les filiales contrôlantes rendent compte, gèrent et conservent en temps voulu les informations privilégiées.
Article 6 les initiés à l’information privilégiée de la société doivent connaître les lois et règlements pertinents, respecter strictement l’obligation de confidentialité, s’inscrire en stricte conformité avec les dispositions pertinentes du présent système et coopérer à l’enregistrement et à la Déclaration des initiés à l’information privilégiée. Chapitre II champ d’application des informations privilégiées
Article 7 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées qui, conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières, concernent le fonctionnement et les finances de la société ou ont une incidence significative sur le prix de transaction des actions et des produits dérivés de la société. Non divulgué signifie que le Ministère des affaires des valeurs mobilières n’a pas officiellement divulgué l’information sur les publications ou les sites Web des sociétés cotées désignés par la c
Article 8 le champ d’application spécifique des informations privilégiées visées dans le présent système est régi par les lois et règlements tels que l’article 52, l’article 80, paragraphe 2, l’article 81, paragraphe 2, de la loi sur les valeurs mobilières et les règles de fonctionnement de la bourse telles que les règles de cotation, notamment:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de directeur de la société, le Président ou le Directeur ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi; Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
Changement de notation de crédit des obligations de sociétés;
Hypothèque, nantissement, vente, transfert et mise au rebut des actifs importants de la société;
Le défaut de paiement des dettes dues par la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente; La société renonce à ses droits du créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
Modification des conventions comptables et des estimations comptables;
En raison d’une erreur dans les informations divulguées au cours de la période précédente, d’un défaut de divulgation conformément aux dispositions ou d’un faux enregistrement, l’autorité compétente ordonne la rectification ou le Conseil d’administration décide de la rectification;
Modification importante de la garantie de la dette de la société;
Les actes des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société peuvent être responsables de dommages importants conformément à la loi;
Les plans pertinents d’acquisition de la société;
Les fusions et acquisitions, les réorganisations, les émissions supplémentaires ciblées et la signature de contrats importants qui n’ont pas été rendus publics par la société; Les rapports périodiques de la société avant la divulgation conformément à la loi;
Autres circonstances prescrites par la c
Chapitre III champ d’application des initiés
Article 9 les initiés à l’information privilégiée visés dans le présent système désignent le personnel interne et externe pertinent de l’entreprise qui peut accéder à l’information privilégiée.
Article 10 le champ d’application des initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les entreprises contrôlées ou effectivement contrôlées par la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Le personnel interne de l’entreprise participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes; Le personnel financier, le personnel d’audit interne et le personnel chargé de la divulgation de l’information qui connaissent l’information privilégiée en raison de leurs fonctions au sein de l’entreprise.
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’actionnaire contrôlant, le premier actionnaire majoritaire, le Contrôleur effectif et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’acquéreur de la société ou les parties liées à la négociation d’actifs importants et leurs actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (le cas échéant); Les actionnaires proposants des questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant); Le personnel des organismes de réglementation des valeurs mobilières qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs fonctions ou de leur travail, ou le personnel concerné des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des organismes d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières et des organismes de services des valeurs mobilières; Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires; Le personnel d’autres unités externes qui obtiennent des informations privilégiées de la société conformément à la loi; Le personnel d’autres unités externes participant à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions, à l’examen et à l’approbation des questions importantes.
D’autres personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leur relation de parenté et de leurs relations d’affaires avec les personnes liées visées au point (i) (II).
Autres personnes désignées par la c
Chapitre IV enregistrement et enregistrement des initiés aux informations privilégiées
Article 11 lorsqu’elle divulgue les éléments importants suivants, la société soumet à la bourse les dossiers des initiés concernés:
Acquisition de la société;
Les questions importantes de restructuration des actifs;
Iii) Émission de titres;
Fusion et scission;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Plan d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
Autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de transaction ou la décision d’investissement des actions et de leurs dérivés de la société, telles que les investissements importants, la coopération étrangère importante ou la signature de contrats d’exploitation quotidiens importants;
Autres circonstances déterminées par la c
Lorsqu’une fluctuation anormale s’est produite dans la négociation des actions de la société et de ses dérivés avant que la société ne divulgue des informations importantes, elle soumet à la bourse les dossiers des initiés concernés.
Si, après la divulgation d’une question importante, des changements importants se produisent dans les questions pertinentes, la société doit, en temps opportun, compléter et soumettre à la bourse les dossiers des initiés des informations privilégiées.
Article 12 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les archives des initiés des informations privilégiées de la société (voir annexe 1 pour plus de détails) et les soumet à la bourse dans les cinq jours ouvrables suivant la première divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi. Les archives des initiés des informations privilégiées sont conservées pendant au moins dix ans à compter de la date de l’enregistrement.
Les dossiers des initiés à l’information privilégiée comprennent: le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat, le Code de l’actionnaire, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é affiliée, la relation avec la société cotée, le poste, la personne liée, le type de relation, la date d’information, le lieu d’information, le mode d’information, la phase d’information, le contenu d’information, l’information de l’inscrit, l’heure d’inscription, etc.
Le temps de connaissance est la première fois que l’initié connaît ou devrait connaître l’information privilégiée. Les méthodes d’information comprennent, sans s’y limiter, les discussions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation, la résolution, etc. Article 13 lorsqu’une société effectue des opérations importantes conformément à l’article 11, elle assure la gestion des informations privilégiées et divulgue les informations pertinentes par étapes, selon le cas. En outre, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes (voir l’annexe 2 pour plus de détails) doit être préparé, y compris, sans s’y limiter, le temps de chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des décideurs participant à la planification et les méthodes de planification et de prise de décisions, et le mémorandum doit être signé et confirmé par les personnes concernées. La société soumet à la bourse, dans les cinq jours de négociation suivant la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes. En cas de changement important dans les questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci doit compléter et soumettre en temps opportun les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes.
Les notes de procédure relatives aux questions importantes sont conservées pendant au moins dix ans à compter de la date du procès – verbal.
Article 14 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est chargé d’enregistrer les initiés à l’information privilégiée de la société, d’enregistrer fidèlement et complètement la liste de toutes les personnes ayant connaissance de l’information privilégiée à tous les liens, y compris le rapport, la transmission, la préparation, l’examen et la divulgation de L’information privilégiée avant la divulgation publique, ainsi que le moment où elles ont eu connaissance de l’information privilégiée, et de soumettre en temps opportun le dossier des personnes ayant connaissance de l’information privilégiée et le mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes conformément aux exigences de la bourse.
Le Conseil d’administration de la société vérifie l’authenticité et l’exactitude des informations susmentionnées et veille à ce que la liste des personnes qui connaissent bien les informations privilégiées et les informations soient exactes, exactes et complètes.
Article 15 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les principales personnes responsables des départements fonctionnels et des filiales contrôlantes de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, informent en temps voulu les initiés à l’information privilégiée de la société et les changements apportés aux initiés à L’information privilégiée pertinente, et remplissent et rendent compte conformément aux exigences pertinentes du système.
Article 16 les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les acquéreurs, les contreparties aux opérations, les organismes de services de valeurs mobilières et les autres initiés à l’information privilégiée de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée et pour informer en temps voulu la société de la situation des initiés à L’information privilégiée qui ont eu ou qui ont l’intention d’avoir des événements majeurs et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société, ainsi que sur d’autres questions ayant une incidence significative sur le prix des actions de la société, ils remplissent les dossiers du personnel qui connaît bien les informations privilégiées de l’unit é.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières, un organisme de services de valeurs mobilières, un cabinet d’avocats et d’autres organismes intermédiaires sont chargés d’exercer des activités de services de valeurs mobilières et que les questions confiées ont une incidence importante sur le cours des actions de la société, ils remplissent les dossiers des personnes qui connaissent bien les informations privilégiées de cette institution.
L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres promoteurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le cours des actions de la société remplissent les dossiers des initiés de cette Unit é.
Les entités susmentionnées coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et les archives des initiés à l’information privilégiée sont livrées à la société par étapes en fonction de l’évolution des événements, mais le délai de livraison des archives complètes des initiés à l’information privilégiée ne doit pas être supérieur au délai de divulgation publique de l’information privilégiée. Les dossiers des personnes qui connaissent bien les informations privilégiées sont remplis conformément à l’article 12.
La société enregistre les initiés à l’information privilégiée dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée qu’elle connaît et résume les sujets susmentionnés et les initiés à l’information privilégiée de chaque partie.
Article 17 lorsque le personnel du Département administratif a accès à des informations privilégiées de la société, il procède à l’enregistrement conformément aux exigences du Département administratif concerné.
Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois et règlements pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme des informations d’initiés identiques, enregistrer le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations, à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. La société enregistre le nom du Département administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment de la connaissance des informations privilégiées dans le dossier de la personne qui connaît la question, un par un.
Article 18 en cas d’information privilégiée mentionnée ci – dessus, le département fonctionnel chargé de la gestion de l’événement majeur d’information privilégiée organise les documents de rapport pour la première fois, établit des documents écrits sur la cause de l’événement, l’état actuel et l’impact possible, et en informe le Secrétaire du Conseil d’administration Après avoir été soumis au Chef du Département pour signature, et le Secrétaire du Conseil d’administration en informe immédiatement le Président du Conseil d’administration.
Article 19 le Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration de la société interrogent la personne responsable du Département compétent sur l’authenticité, la situation générale, l’évolution et les résultats possibles des événements majeurs et, après confirmation, le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de se conformer aux règles d’inscription.
