Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995)
Système de rapports internes sur les informations importantes
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser le rapport interne sur les informations importantes de Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995) Ce système est formulé conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des Statuts de Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995)
Article 2 le système interne de déclaration des informations importantes de la société fait référence au système selon lequel les unités, départements et personnes qui ont l’obligation de déclaration en vertu du présent système doivent, en cas d’occurrence, d’occurrence ou d’imminence d’une situation ou d’un événement susceptible d’avoir une grande incidence sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés, communiquer les informations pertinentes au Président et au Secrétaire du Conseil d’administration dès que possible.
Article 3 le débiteur du rapport est tenu de communiquer au Secrétaire ou au Président du Conseil d’administration les informations importantes dont il a connaissance. Les « débiteurs de rapports » visés par le système comprennent:
Les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et les principales personnes responsables ou les personnes de contact désignées de tous les ministères (y compris les succursales et les filiales);
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et les personnes agissant à l’unanimité;
Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs des filiales de la société;
Les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les personnes agissant de concert;
Autres personnes au sein de l’entreprise qui peuvent connaître les informations importantes de l’entreprise.
Article 4 le débiteur du rapport est tenu de faire rapport au Conseil d’administration, par l’intermédiaire du Secrétaire du Conseil d’administration, des informations importantes spécifiées dans le présent système et de soumettre les informations pertinentes, et de veiller à ce que les documents et informations pertinents qu’il fournit soient opportuns, véridiques, exacts et complets, sans dissimulation importante, fausse déclaration ou malentendu important. Le débiteur de la Déclaration
Article 5 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société assure régulièrement la communication et la formation des débiteurs en matière de gouvernance d’entreprise et de divulgation d’informations en fonction de la situation réelle de la société, afin d’assurer la rapidité et l’exactitude des rapports d’information importants au sein de la société.
Chapitre II Portée des informations importantes
Article 6 les « informations importantes» visées dans le présent système comprennent, sans s’y limiter, les éléments suivants qui se sont produits ou qui vont se produire dans la société, ses succursales subordonnées, ses filiales Holding et ses filiales participantes, ainsi que leurs progrès continus, notamment:
Questions à soumettre au Conseil d’administration et au Conseil des autorités de surveillance pour examen.
Questions relatives à la convocation et à la résolution du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et de l’Assemblée générale des actionnaires de chaque filiale. Les opérations importantes suivantes effectuées ou envisagées par la société ou ses filiales, y compris:
1. Achat ou vente d & apos; actifs
2. Investissement à l’étranger (y compris la gestion financière confiée, l’investissement dans les filiales, etc.);
3. Fournir une aide financière (y compris des prêts confiés);
4. Fournir une garantie (la garantie fournie par la société à d’autres personnes, y compris la garantie aux filiales);
5. Les actifs loués ou loués;
6. Signer des contrats de gestion (y compris les opérations confiées, les opérations confiées, etc.);
7. Les biens donnés ou reçus;
8. Restructuration des créances ou des dettes;
9. Transfert de projets de recherche – développement;
10. Conclure un contrat de licence;
11. Renonciation aux droits (y compris renonciation au droit de préemption, droit de préemption à l’apport en capital, etc.);
12. Autres opérations identifiées par la bourse.
Les opérations susmentionnées effectuées par la société qui répondent à l’une des normes suivantes sont signalées en temps voulu:
1. Le montant total des actifs impliqués dans la transaction (s’il existe à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée étant retenue) représente plus de 10% du total des actifs vérifiés de la société au cours de la dernière période;
2. Les revenus d’exploitation liés à l’objet de la transaction (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représentent plus de 10% des revenus d’exploitation vérifiés au cours du dernier exercice comptable de la société et le montant absolu dépasse 10 millions de RMB;
3. Le bénéfice net lié à l’objet de la transaction (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représente plus de 10% du bénéfice net vérifié au cours du dernier exercice comptable de la société, et le montant absolu dépasse 1 million de RMB;
4. Le montant de la transaction (y compris les dettes et les dépenses supportées) représente plus de 10% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et le montant absolu dépasse 10 millions de RMB;
5. Les bénéfices générés par la transaction représentent plus de 10% des bénéfices nets vérifiés de la société cotée au cours du dernier exercice comptable et le montant absolu dépasse 1 million de RMB.
Si les données impliquées dans le calcul de l’indice ci – dessus sont négatives, la valeur absolue est prise pour le calcul.
Les opérations entre apparentés effectuées ou envisagées par la société ou ses filiales comprennent:
1. Les opérations visées au point iii) du présent article;
2. Acheter des matières premières, du carburant et de l’énergie;
3. Vente de produits et de marchandises;
4. Fournir ou recevoir des services de main – d’œuvre;
5. Vente confiée ou confiée;
6. Investissement conjoint des parties liées;
7. Autres questions qui, par convention, peuvent entraîner un transfert de ressources ou d & apos; obligations.
Les opérations entre apparentés qui répondent à l’une des normes suivantes sont signalées en temps utile:
1. Les opérations entre apparentés d’un montant supérieur à 300000 RMB entre la société et des personnes physiques liées;
2. Les opérations entre la société et les personnes morales liées d’un montant supérieur à 3 millions de RMB représentent plus de 0,5% de la valeur absolue de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période.
Questions de litige et d’arbitrage:
1. Le montant en cause représente plus de 10% de la valeur absolue de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et le montant absolu dépasse 5 millions de RMB;
2. La résolution de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration est annulée ou annulée;
3. Autres litiges et arbitrages qui, de l’avis du Conseil d’administration, peuvent avoir une grande incidence sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés en raison de la particularité de l’affaire.
Autres événements importants:
1. Modifier les projets d’investissement des fonds collectés;
2. Modification des prévisions de rendement et des prévisions de bénéfices;
3. Distribution des bénéfices et conversion de la réserve de capital en capital social;
4. Les fluctuations anormales des opérations boursières et les questions de clarification;
5. Questions importantes relatives aux obligations convertibles de sociétés;
6. Questions relatives à l’émission, au rachat et au plan d’incitation au capital de la société;
7. Les engagements de la société et de ses actionnaires;
8. Autres circonstances déterminées par les autorités de surveillance ou la société.
Principaux risques:
1. A subi des pertes importantes ou a subi des pertes importantes;
2. Il y a des dettes importantes, des dettes importantes non réglées qui arrivent à échéance ou des créances importantes qui ne sont pas réglées à l’échéance;
3. Les principales responsabilités en cas de rupture de contrat ou d’indemnisation substantielle qui peuvent être assumées conformément à la loi;
4. Provision pour dépréciation d’actifs importants;
5. La société décide de se dissoudre ou est dissoute de force conformément à la loi;
6. Lorsque le débiteur principal devient insolvable ou entre dans la procédure de faillite, la société n’a pas constitué suffisamment de réserves pour créances irrécouvrables sur les créances correspondantes;
7. Les principaux actifs sont saisis, saisis, gelés ou hypothéqués ou donnés en gage;
8. La totalité ou la majeure partie de l’activité est suspendue;
9. The company has been investigated by the authorities or subject to Major Administrative or criminal Punishments because it is suspected of violating laws and Regulations;
10. Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ne peuvent pas s’acquitter de leurs fonctions en raison d’une enquête ou de mesures coercitives prises par l’autorité compétente en raison de violations présumées des lois et règlements, ou ne peuvent pas s’acquitter de leurs fonctions normalement pendant plus de trois mois en raison d’autres raisons telles que l’état de santé, l’Organisation du travail, etc.;
11. Le compte bancaire principal de la société est gelé;
12. Le Conseil d’administration de la société n’est pas en mesure de tenir une réunion normale et de prendre une résolution du Conseil d’administration;
13. La société fournit des fonds aux actionnaires contrôlants ou à leurs sociétés affiliées ou fournit des garanties à l’extérieur en violation des procédures prescrites dans des circonstances graves;
14. Autres risques importants identifiés par la bourse ou la société.
15. L & apos; une des situations suivantes met gravement en péril la compétitivité fondamentale de l & apos; entreprise:
L’acquisition ou l’utilisation d’actifs ou de technologies importants tels que les marques, les brevets, le savoir – faire et les droits de franchise utilisés par la société a subi des changements négatifs importants;
Les membres de l’équipe technique de base ou du personnel technique clé de l’entreprise qui ont une incidence importante sur la compétitivité de base de l’entreprise démissionnent ou changent considérablement;
La technologie de base, l’équipement clé et le mode d’exploitation de l’entreprise sont menacés d’être remplacés ou éliminés; La société renonce à l’investissement continu ou au droit de contrôle sur des projets technologiques de base importants;
Autres situations de risque majeur affectant la compétitivité de base identifiées par la bourse ou la société. 16. Autres risques importants identifiés par les autorités de surveillance ou la société.
Changements importants:
1. Changer le nom de la société, l’abréviation des actions, les statuts, le capital social, l’adresse enregistrée, l’adresse du Bureau et le numéro de contact, etc.;
2. Les politiques d’exploitation, le champ d’activité et les principales activités de la société ont subi des changements importants;
3. Modifier les conventions comptables et les estimations comptables;
4. Le Conseil d’administration adopte l’émission de nouvelles actions ou d’autres plans de refinancement;
5. La c
6. Les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant plus de 5% des actions de la société ou les circonstances contrôlant la société ont subi ou prévoient subir des changements importants;
7. Le Président, le Directeur, les administrateurs (y compris les administrateurs indépendants) ou plus d’un tiers des superviseurs de la société démissionnent ou changent;
8. Changements importants dans la production et l’exploitation, les conditions extérieures ou l’environnement de production (y compris les changements importants dans le prix du produit, l’achat de matières premières et le mode de vente);
9. La conclusion de contrats importants peut avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres et les résultats d’exploitation de la société;
10. Les nouvelles lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et politiques publiés peuvent avoir une incidence importante sur le fonctionnement de la société;
11. Nommer et licencier un cabinet comptable qui fournit des services d’audit à la société;
12. Le Tribunal a décidé d’interdire aux actionnaires contrôlants de transférer leurs actions;
13. Plus de 5% des actions de la société détenues par l’un ou l’autre des actionnaires sont mises en gage, gelées, mises aux enchères judiciaires, placées en fiducie, placées en fiducie ou limitées par la loi;
14. Obtenir des revenus supplémentaires tels que des subventions gouvernementales importantes ou d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres ou les résultats d’exploitation de la société;
15. Autres circonstances déterminées par la bourse ou la société.
Chapitre III formulaires et procédures de rapport interne sur les informations importantes
Article 7 le système de rapport interne en temps réel est mis en œuvre pour les informations importantes de la société.
Article 8 lorsqu’il prend connaissance d’informations importantes, le débiteur fait rapport en temps utile au Président et au Secrétaire du Conseil d’administration de la société par écrit, par téléphone, par courriel ou oralement. Si le Secrétaire du Conseil d’administration le juge nécessaire, le débiteur du rapport fournit un rapport écrit et des documents connexes, y compris, sans s’y limiter, des accords ou des contrats, des approbations gouvernementales, des lois, des règlements, des décisions judiciaires et des fiches d’information concernant ces renseignements.
Article 9 la transmission des rapports internes sur les informations importantes suit les procédures suivantes:
Lorsque le débiteur du rapport a connaissance d’informations importantes, il en informe immédiatement le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration et soumet les documents pertinents au Secrétaire du Conseil d’administration pour examen et évaluation; Le débiteur du rapport est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des documents soumis;
Le Secrétaire du Conseil d’administration procède à l’évaluation et à l’examen conformément aux dispositions pertinentes et, s’il estime qu’il est vraiment nécessaire de s’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information dès que possible, organise immédiatement le Département des valeurs mobilières pour rédiger le document de divulgation de l’information et le soumettre au Président (ou au Directeur général autorisé par le Président) pour examen et approbation; Les questions importantes qui doivent être soumises au Conseil d’administration et au Conseil des autorités de surveillance pour approbation doivent être soumises au Conseil d’administration et au Conseil des autorités de surveillance pour approbation dès que possible et divulguées publiquement dans les médias désignés après examen.
Article 10 lorsque l’un des événements suivants survient pour la première fois, le débiteur fait rapport au Président du Conseil d’administration et au Secrétaire du Conseil d’administration des informations importantes qui peuvent se produire dans le cadre de la responsabilité du Département (société):
Lorsqu’il est proposé de soumettre cette question importante au Conseil d’administration ou au Conseil des autorités de surveillance pour examen;
Lorsque les parties concernées signent une lettre d’intention ou un accord (assorti ou non de conditions ou de délais) concernant un événement important;
(Ⅲ) Lorsqu’il connaît ou devrait connaître des questions importantes.
Article 11 le débiteur du rapport fait rapport en permanence au Président du Conseil d’administration et au Secrétaire du Conseil d’administration de la société sur l’état d’avancement des questions importantes relevant de son propre département (société) conformément aux dispositions du présent article:
La mise en œuvre des résolutions adoptées par le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance ou l’assemblée générale des actionnaires sur des questions importantes;
Lorsqu’une lettre d’intention ou un accord est signé avec les parties concernées sur des questions importantes divulguées, le contenu principal de la lettre d’intention ou de l’accord est signalé en temps utile; En cas de modification importante du contenu ou de l’exécution de la lettre d’intention ou de l’accord susmentionnés ou de résiliation ou d’annulation de celui – ci, les circonstances et les raisons de la modification ou de l’annulation ou de la résiliation doivent être signalées en temps utile;
Lorsque des questions importantes sont approuvées ou rejetées par les services compétents, un rapport sur l’approbation ou le rejet est établi en temps voulu;
En cas de retard de paiement pour des questions importantes, les raisons du retard de paiement et les modalités de paiement pertinentes sont signalées en temps voulu;
Si des questions importantes se rapportent à l’objet principal qui n’a pas encore été livré ou transféré, les questions relatives à la livraison ou au transfert doivent être signalées en temps voulu; Si la livraison ou le transfert n’est pas terminé dans les trois mois suivant la date limite de livraison ou de transfert convenue, les raisons, les progrès et le délai prévu pour l’achèvement doivent être signalés en temps opportun, puis tous les 30 jours jusqu’à ce que la livraison ou le transfert soit terminé;
(Ⅵ) en cas d’autres faits nouveaux ou changements importants susceptibles d’avoir une incidence importante sur le prix de négociation des titres de la société et de ses dérivés, l’état d’avancement ou de changement de l’événement est signalé en temps utile.
Article 12 le Directeur général, le Secrétaire du Conseil d’administration et d’autres cadres supérieurs de la société exhortent de temps à autre tous les départements et filiales de la société à recueillir, organiser et rendre compte des informations divulguées. Si des questions importantes ne sont pas signalées en temps opportun ou si le rapport est faux en raison de la dissimulation, de l’omission ou de l’inexactitude, la société enquêtera sur la responsabilité des personnes responsables concernées.
Chapitre IV Dispositions complémentaires
Article 13 le système entre en vigueur à la date de délibération et d’adoption par le Conseil d’administration de la société.
Article 14 les questions non couvertes par le présent système sont traitées conformément aux lois, règlements, règles, documents normatifs et dispositions pertinentes de la bourse. En cas d’incompatibilité entre le présent système et les lois, règlements, règles, documents normatifs et dispositions pertinentes de la bourse, les lois, règlements, règles et règlements pertinents s’appliquent.
