Code des titres: Utour Group Co.Ltd(002707) titre abrégé: Utour Group Co.Ltd(002707) Code des obligations: 128022 titre abrégé: Zhongxin convertible
Formulaire d’auto – inspection pour la mise en œuvre des règles de contrôle interne en 2021
Mise en oeuvre des règles de contrôle interne questions d’auto – vérification Oui / non / S / o Description
1. Si le chef du Département de l’audit interne est à temps plein, est nommé par le Comité d’audit et nommé et révoqué par le Conseil d’administration. 2. Si la société a mis en place un service d’audit interne indépendant du Service financier et si un auditeur interne à temps plein est affecté. 3. Si le Service de vérification interne fait rapport au Comité de vérification au moins une fois par trimestre.
4. Si le Département de l’audit interne vérifie au moins tous les trimestres
Effectuer une inspection pour:
Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés sont les suivants:
La garantie externe est:
Les opérations entre apparentés sont les suivantes:
Investissement en valeurs mobilières sans objet investissement en valeurs mobilières de la société
Capital – risque S / o capital – risque de la société
Soutien financier externe S / o la société ne fournit pas de soutien financier externe
L’achat et la vente d’actifs sont:
Les investissements à l’étranger sont:
Les grands mouvements de capitaux de la société sont les suivants:
5. Si le Comité d’audit se réunit au moins une fois par trimestre pour examiner les plans et les rapports soumis par le Département de l’audit interne. 6. Si le Comité d’audit fait rapport au Conseil d’administration au moins une fois par trimestre sur l’état d’avancement des travaux d’audit interne, la qualité et les principaux problèmes constatés. 7. Si le Département de l’audit interne soumet le rapport annuel d’audit interne au Comité d’audit à temps et, deuxièmement, le plan de travail annuel d’audit interne. Contrôle interne de la divulgation de l’information
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1. Si la société a élaboré un système de gestion des affaires de divulgation de l’information et un système interne de confidentialité des renseignements importants. 2. La société désigne – t – elle ou autorise – t – elle le Secrétaire du Conseil d’administration ou le représentant des affaires de valeurs mobilières à examiner les questions des investisseurs qui se tiennent sur Internet et à y répondre en temps opportun et de manière complète? 3. Si l’entreprise demande à l’objet spécifique de signer la lettre d’engagement avant de communiquer directement avec l’objet spécifique. 4. Dans les deux jours de négociation suivant la fin des activités de relations avec les investisseurs, la société établit – elle un formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs et publie – t – elle ce formulaire et les pièces jointes (le cas échéant) utilisées dans le cadre des activités, telles que les présentations et les Documents fournis, sur le site Web interactif de la Bourse de Shenzhen en temps opportun, ainsi que sur le site Web de la société (le cas échéant)? Contrôle interne des opérations d’initiés 1. La société a – t – elle mis en place un système de gestion de l’enregistrement des initiés pour réglementer la gestion de la confidentialité des informations d’initiés et la gestion de l’enregistrement des initiés avant que les informations d’initiés ne soient divulguées publiquement conformément à la loi? 2. La question de savoir si la société remplit le « dossier du personnel qui connaît bien les informations privilégiées de la société cotée» avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi et si des questions importantes sont soulevées lors de la planification des questions importantes est un mémorandum d’étape, et si le personnel concerné signe Le mémorandum pour confirmation. 3. La société procède – t – elle à une auto – inspection de l’achat et de la vente de titres et de produits dérivés de la société par des initiés dans les cinq jours de négociation suivant l’annonce du rapport annuel, du rapport semestriel et des questions importantes pertinentes? S’il est constaté que les initiés effectuent des opérations d’initiés, divulguent des informations d’initiés ou conseillent à d’autres d’utiliser des informations d’initiés pour effectuer des opérations, s’il y a lieu de vérifier et d’enquêter sur la responsabilité, et de soumettre les conditions pertinentes et les résultats du traitement à la Bourse de Shenzhen et au bureau local de réglementation des valeurs mobilières dans un délai de deux jours ouvrables. 4. Si les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les représentants des affaires des valeurs mobilières et les conjoints des personnes susmentionnées ont informé le Secrétaire du Conseil d’administration par écrit de leur plan de négociation avant que la négociation des actions de la société et de leurs dérivés ne soit effectuée. 5. Il est important que les opérations entre apparentés de la société respectent strictement l’autorité d’approbation, les procédures d’examen et les obligations de divulgation de l’information en temps opportun. Contrôle interne des fonds collectés
1. Au cours de la période de déclaration de la société et de ses filiales qui mettent en œuvre des projets de collecte de fonds, la société a – t – elle ouvert un compte spécial pour le stockage des fonds collectés et a – t – elle rapidement exclu les projets de collecte de fonds?
Signer l’Accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds.
2. Si le Département de l’audit interne vérifie au moins une fois par trimestre l’utilisation et le dépôt des fonds collectés par la société au cours de la période considérée.
Vérifier l’authenticité et la conformité de l’utilisation des fonds collectés
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Faire des commentaires sexuels. 3. À l’exception des entreprises financières, la société n’a – t – elle pas investi les fonds collectés dans la détention d’actifs financiers de négociation et d’actifs financiers disponibles à la vente, prêté à d’autres et confié
En ce qui concerne les investissements financiers tels que la gestion financière, la société n’a pas utilisé les fonds collectés pour financer des investissements à risque ou des investissements directs ou indirects dans des projets d’achat et de vente de fonds au cours de la période de déclaration sans objet.
Les titres négociables sont des sociétés dont l’activité principale est le nantissement, les prêts confiés et d’autres investissements qui modifient de façon déguisée l’objet des fonds levés.
4. Si la société n’a pas utilisé les fonds collectés inutilisés pour compléter temporairement le capital – risque dans les 12 mois suivant l’investissement en capital – risque
Fonds de roulement, l’investissement des fonds collectés n’a pas été modifié pour ne jamais s’appliquer, la société n’a pas effectué de capital – risque
Le Fonds de roulement supplémentaire à long terme n’a pas été utilisé de façon permanente pour reconstituer le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires. Contrôle interne des opérations entre apparentés 1. Si la société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans les 10 jours de négociation suivant la cotation des actions de l’offre publique initiale, des informations sur les parties liées par l’intermédiaire de la colonne « remplissage des données: remplissage des données sur les parties liées» de la zone d’activité de la Bourse de Shenzhen. Les parties liées et leurs informations sont modifiées et la société met – elle à jour dans un délai de deux jours ouvrables? Si les renseignements sur les personnes liées communiqués par la société sont véridiques, exacts et complets. 2. La question de savoir si les administrateurs indépendants et les superviseurs de la société vérifient les fonds entre la société et les parties liées au moins une fois par trimestre est une question de transaction. 3. La société a – t – elle précisé l’autorité d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration pour les opérations entre apparentés et a – t – elle formulé la procédure d’examen correspondante et l’a – t – elle mise en œuvre? 4. Si les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les personnes liées de la société n’occupent pas directement, indirectement ou sous une forme déguisée les fonds de la société cotée. Contrôle interne de la garantie externe 1. Si la société a précisé dans les statuts que l’autorité d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration sur les questions de garantie externe est et que le système d’enquête sur la responsabilité en cas de violation de l’autorité d’approbation et des procédures d’examen. 2. La question de savoir si la garantie externe de la société est strictement soumise à l’autorité d’examen et d’approbation, aux procédures d’examen et à l’obligation de divulgation de l’information en temps opportun. Contrôle interne des investissements importants 1. Si la société a précisé dans les statuts que l’Assemblée générale des actionnaires et le Conseil d’administration ont le pouvoir d’examiner et d’approuver les investissements importants et que les procédures d’examen et d’approbation pertinentes sont conformes aux lois et règlements et aux règles commerciales de la Bourse de Shenzhen.
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2. La question de savoir si les investissements importants de la société doivent être strictement soumis à l’autorité d’approbation, aux procédures d’examen et à l’obligation de divulgation de l’information en temps opportun. 3. Si la société n’a pas effectué de capital – risque au cours des périodes suivantes: (1) Utiliser les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement; Dans les douze mois suivant le changement de l’orientation des fonds collectés en fonds de roulement supplémentaires permanents; Dans un délai de douze mois à compter de la date à laquelle le Fonds surlevé a été utilisé en permanence pour reconstituer le Fonds de roulement ou pour rembourser le prêt bancaire. Autres questions importantes 1. Si l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société ont signé la Déclaration et l’engagement de l’actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif et les ont soumis à la Bourse de Shenzhen et au Conseil d’administration de la société pour enregistrement. En cas de changement d’actionnaire contrôlant et de contrôleur effectif, si l’actionnaire contrôlant nouvellement désigné et le Contrôleur effectif ont signé et déposé la Déclaration et l’engagement de l’actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif dans un délai d’un mois à compter de la fin du changement. 2. Si les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont signé et mis à jour en temps opportun la Déclaration et la lettre d’engagement des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs, puis les ont soumis à la Bourse de Shenzhen et au Conseil d’administration de la société pour enregistrement.
3. À l’exception de la participation à la réunion du Conseil d’administration, le nombre de jours où l’administrateur indépendant est un administrateur unique
Non utiliser au moins 10 jours par an pour Zhang zhishun 10
Le système de production et d’exploitation, de gestion et de contrôle interne est Sun Yun 10.
Construction et mise en œuvre de la résolution du Conseil d’administration Ding xiaoliang 10
Effectuer une inspection sur place de l’état, etc. Junin
5.
Utour Group Co.Ltd(002707) Conseil d’administration 15 avril 2022
