Chinalin Securities Co.Ltd(002945)
À propos de
MingKe Jingji Holding Co., Ltd.
Offre publique initiale et cotation
De
Publier le rapport de travail du promoteur
Institution de recommandation (souscripteur principal)
(adresse: Unit 5 – 5, Unit 1, Building 3, Liuwu New Area International Headquarters City, lhasa, Tibet Autonomous Region)
Mars 2022
Déclaration
Chinalin Securities Co.Ltd(002945)
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), aux mesures administratives relatives à l’offre publique initiale et à la cotation (ci – après dénommées « Mesures d’offre initiale»), aux mesures administratives relatives à l’offre publique initiale et à la cotation (ci – après dénommées « mesures d’offre initiale») et aux mesures administratives relatives aux activités de recommandation relatives à l’émission de valeurs mobilières et à la cotation (ci – après dénommées « mesures d’administration de la recommandation»), etc. Les règlements et les règlements pertinents de la c
(sauf indication contraire dans le présent rapport de travail sur la recommandation, les termes pertinents ont le même sens que dans le prospectus d’offre publique initiale de MingKe Jingji Holding Co., Ltd. (version scellée).
Processus de fonctionnement du projet
Processus de vérification interne
L’institution de recommandation a mis en œuvre un processus d’audit interne strict pour les projets d’introduction en bourse et d’inscription de l’émetteur:
1. Examen de l’approbation du projet: le 20 octobre 2020, le promoteur a convoqué une réunion du Comité d’approbation du projet pour examiner le projet et l’a approuvé le 23 octobre 2020.
2. Vérification par le Département de la vérification interne: du 15 au 19 mars 2021, le Département du contrôle de la qualité intégré et le Département du noyau de l’institution de recommandation ont effectué une vérification sur place des documents de demande et des documents de travail de l’émetteur et ont établi un rapport de vérification.
L’équipe de projet de l’institution de recommandation répond et corrige les avis d’examen du Service d’inspection interne un par un.
3. Vérification par interrogation: le 29 avril 2021, le chef du Département des affaires de recommandation et le chef du Département du noyau de l’institution de recommandation ont vérifié les représentants de recommandation Chen Jian et Li Lu proposés pour le projet et ont formulé des avis de vérification. L’équipe de projet de l’institution de recommandation a procédé à une vérification plus approfondie, à une amélioration et à une réponse point par point en fonction des avis d’audit.
4. Examen par l’équipe d’audit interne: l’équipe d’audit interne de l’institution de recommandation a tenu une réunion d’audit interne le 10 mai 2021 pour examiner les documents de demande d’offre publique initiale et d’inscription de l’émetteur. Lors de la réunion du noyau, les membres du Groupe du noyau ont discuté des problèmes et des risques liés à la demande de l’émetteur pour l’introduction en bourse et l’inscription à la cote, et l’équipe de projet a répondu aux questions des membres du Groupe du noyau un par un.
The Kernel Group considered and adopted the item by a vote.
L’équipe de projet de l’institution de recommandation met en œuvre les avis du noyau un par un et le Service de vérification interne vérifie la mise en œuvre des avis du noyau. Principaux processus d’approbation des projets
1. Date d’approbation du projet
Le 15 octobre 2020, l’équipe de projet de l’Agence de recommandation a présenté le rapport de demande d’approbation du projet.
2. Heure de la réunion de lancement du projet
Le projet a été examiné lors d’une réunion d’approbation le 20 octobre 2020 et approuvé le 23 octobre 2020.
3. Composition de l’organe de décision pour l’évaluation du lancement du projet (assister à la réunion): Hong Liang, Zhong Hao, ke runlin, Cong Zhen et Qiu Jingjing sont au total 5. Principaux processus d’exécution du projet
1. Composition et Division du travail de l’équipe de projet
Les membres de l’équipe de projet du projet et leurs travaux spécifiques sont les suivants:
Principaux travaux spécifiques dont le nom du membre est responsable
Être principalement responsable de la coordination globale, de l’Organisation et de l’Organisation des travaux de diligence raisonnable; Examiner les travaux des autres membres de l’équipe de projet; Examiner le document de travail; Examiner les rapports pertinents et les opinions professionnelles des comptables; Examiner les documents pertinents et les avis professionnels émis par les avocats; Participer au mentorat de l’émetteur.
Être responsable de la diligence raisonnable en ce qui concerne les risques de l’émetteur et d’autres questions importantes, y compris l’analyse des facteurs de risque de l’émetteur, des événements passés et des mesures de contrôle des risques; Être responsable de la diligence raisonnable en matière de développement et de planification futurs de l’émetteur, y compris la vérification du plan de développement et de la philosophie d’entreprise de l’émetteur, en prêtant attention à sa rationalité et à sa faisabilité; Vérifier l’achèvement des plans de développement de l’émetteur au fil des ans et les objectifs de développement de diverses entreprises spécifiques; Vérifier et analyser si l’orientation des fonds collectés par l’émetteur est conforme au plan de développement et aux objectifs de développement, etc.
Participer à la vérification de l’exactitude et de l’objectivité des données de l’industrie citées dans le prospectus; Obtenir une déclaration de l’émetteur, des principaux actionnaires de l’émetteur, des organismes intermédiaires concernés et de leurs dirigeants, administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs et personnel concerné indiquant qu’il n’y a pas de relation d’intérêt entre les représentants de la recommandation; Interviewer le Directeur général de l’émetteur sur les opérations commerciales et la restructuration.
Coordonner et organiser conjointement et globalement les travaux de diligence raisonnable; Examiner les travaux des autres membres de l’équipe de projet; Examiner l’ensemble complet des documents de demande; Examiner le document de travail; Examiner les rapports pertinents publiés par les comptables; Examiner les documents pertinents délivrés par l’avocat; Participer au mentorat de l’émetteur.
Être responsable de la diligence raisonnable en ce qui concerne les risques de l’émetteur et d’autres questions importantes, y compris la vérification de l’authenticité et de la légalité des principaux contrats de l’émetteur, la conformité des procédures de signature avec les exigences de lilu et la mise en œuvre efficace à l’avenir. Vérifier si l’émetteur, les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les filiales contrôlantes ont des litiges et des arbitrages importants; Vérifier la mise en place du système de divulgation de l’information de l’émetteur et vérifier sa mise en œuvre; Vérifier les qualifications de production et d’exploitation de l’émetteur; Vérifier les installations de production et autres actifs liés à la production et à l’exploitation appartenant à l’émetteur.
Participer à la vérification de l’exactitude et de l’objectivité des données de l’industrie citées dans le prospectus; Vérifier les violations des lois et règlements des actionnaires contrôlants et des contrôleurs effectifs;
Principaux travaux spécifiques dont le nom du membre est responsable
Vérifier les informations de base des entreprises subordonnées de l’émetteur; Vérifier l’indépendance de l’émetteur en ce qui concerne les activités, les actifs, les institutions, les finances, le personnel, etc.
Responsable de la vérification de la diligence raisonnable en matière financière et comptable de l’émetteur, y compris l’examen du rapport d’audit, du rapport financier et de l’opinion professionnelle de l’expert – comptable, l’attention portée aux opinions d’audit et aux anomalies majeures; Examiner l’authenticité des informations financières et comptables; Analyser la situation financière de l’émetteur; Analyser la rentabilité et la durabilité de l’émetteur; Analyser les flux de trésorerie de l’émetteur et prêter attention à sa rentabilité réelle et à sa capacité d’exploitation continue; Vérifier les dépenses en capital importantes de l’émetteur; Analyse de la situation financière de l’émetteur, des tendances futures de la rentabilité, etc.
Être responsable de la diligence raisonnable en matière d’affaires et de technologie de l’émetteur, y compris la vérification de l’utilisation de l’activité principale de l’émetteur, des principaux produits ou services, de l’émetteur et du modèle d’entreprise de l’industrie; Vérifier la situation actuelle et l’évolution de l’industrie dans laquelle se trouve l’émetteur, ainsi que le statut de l’industrie et la concurrence de l’émetteur; Vérifier le mode de vente de l’émetteur, la situation des ventes et les changements de Cao Chongyuan, co – organisateur du projet de vente; Vérifier le système R & D de l’émetteur, le mode R & D, l’investissement R & D et les r éalisations R & D; Vérifier l’innovation et la croissance de l’émetteur, etc.
Être responsable de la diligence raisonnable dans l’utilisation des fonds collectés par l’émetteur, y compris la vérification de la légalité et de la conformité des procédures d’approbation gouvernementale et de prise de décisions internes pertinentes pour les projets de collecte de fonds de l’émetteur; Vérifier et analyser la faisabilité du projet de collecte de fonds de l’émetteur en termes de marché, de technologie, de gestion, de talents, etc., et la rationalité de l’échelle de collecte de fonds, de l’investissement en immobilisations, de l’influence de l’indépendance, etc.
Être responsable de la vérification partielle, y compris l’entrevue avec le Directeur des ventes de l’émetteur pour comprendre le mode de vente et les conditions d’exploitation de l’émetteur, visiter le site d’exploitation de la filiale de l’émetteur, vérifier l’authenticité des stocks, consulter la liste détaillée des stocks de l’émetteur, tirer sur le terrain des stocks importants, interviewer des comptables, etc.
Responsable de la vérification de la diligence raisonnable en matière financière et comptable de l’émetteur, y compris l’examen des rapports d’audit et des rapports financiers, l’attention portée aux opinions d’audit et aux anomalies majeures; Examiner l’authenticité des informations financières et comptables; Analyser les flux de trésorerie de l’émetteur et prêter attention à sa rentabilité réelle et à sa capacité d’exploitation continue; Vérifier les dépenses en capital importantes de l’émetteur; Analyse de la situation financière de l’émetteur, des tendances futures de la rentabilité, etc.
Être responsable de la vérification partielle, y compris visiter les principaux clients et les nouveaux clients de l’émetteur, les fournisseurs de fansonglin de l’équipe de projet et le personnel d’affaires concerné, et vérifier l’authenticité du montant et de la quantité des autres membres de l’or vendus et achetés par l’émetteur; Demander par lettre à l’émetteur, aux principaux clients et fournisseurs nouvellement ajoutés, le montant des ventes et des achats correspondants, le solde A / R / A / P correspondant, les conditions du contrat, etc.; Examiner la liste détaillée des dépenses de l’émetteur pour chaque période et vérifier l’exhaustivité et le caractère raisonnable des dépenses de la période; Vérifier l’authenticité des grands comptes de dépôt bancaire, consulter les données des comptes bancaires de l’émetteur et envoyer des lettres de crédit à la Banque. Vérifier l’authenticité des stocks, consulter la liste détaillée des stocks de l’émetteur et procéder à un tirage au sort des stocks importants sur place; Observer le fonctionnement des principaux actifs immobilisés et vérifier l’authenticité des nouveaux actifs immobilisés au cours de la période en cours.
Nom du membre
