Guangzhou Zhiguang Electric Co.Ltd(002169)
Guangzhou Zhiguang Electric Co., Ltd.
Système de gestion de la divulgation de l’information
(révisé en avril 2022)
Avril 2002
Table des matières
Chapitre I Dispositions générales Chapitre II Principes de base de la divulgation de l’information Chapitre III contenu et normes de divulgation de l’information Chapitre IV gestion de la divulgation de l’information Chapitre V procédures de travail pour la divulgation de l’information Chapitre VI gestion des archives des documents de divulgation d’informations Chapitre VII confidentialité des informations Chapitre 8 réception des rapports internes et des avis des autorités de surveillance Chapitre IX Dispositions complémentaires 18.
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin d’améliorer et de normaliser les procédures de travail de Guangzhou Zhiguang Electric Co.Ltd(002169) (ci – après dénommée « la société» ou « la société»), d’assurer l’authenticité, l’exactitude, l’exhaustivité, le temps et l’équité de la divulgation de l’information, de promouvoir le fonctionnement normal de la société conformément à la loi et de sauvegarder les droits et intérêts légitimes de la société et des investisseurs, conformément au droit des sociétés de la République populaire Le présent règlement est formulé conformément à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommée « loi sur les valeurs mobilières»), aux mesures administratives de la c
Chapitre II Principes fondamentaux de la divulgation de l’information
Article 2 aux fins du présent système, on entend par « informations» toutes les informations importantes qui peuvent avoir une incidence significative sur le prix de négociation des titres de la société et de ses dérivés et qui n’ont pas été rendues publiques aux investisseurs, ainsi que les informations qui doivent être divulguées conformément aux lois et règlements en vigueur et aux exigences des organismes de réglementation des valeurs mobilières. « divulgation » s’entend de la publication d’informations au public dans un délai déterminé, par l’intermédiaire des médias prescrits, de la manière prescrite et de leur signification à l’autorité de réglementation des valeurs mobilières pour dépôt.
Les documents de divulgation de l’information comprennent principalement le prospectus, le prospectus, l’annonce d’inscription, le rapport d’acquisition, le rapport périodique et le rapport intérimaire, etc.
Article 3 le système de gestion de la divulgation de l’information s’applique aux personnes et institutions suivantes:
Les administrateurs et le Conseil d’administration de la société;
Le Secrétaire du Conseil d’administration et le Bureau du Conseil d’administration de la société;
Les autorités de surveillance et le Conseil des autorités de surveillance de la société;
Les cadres supérieurs de l’entreprise;
Les responsables de tous les départements, filiales et sociétés par actions de la société;
Le Contrôleur effectif, l’actionnaire contrôlant et l’actionnaire majoritaire détenant plus de 5% des actions de la société;
Autres personnes chargées de la divulgation de l’information, conformément aux lois, règlements et documents normatifs. La divulgation de l’information est la responsabilité continue de l’entreprise, l’entreprise devrait s’acquitter fidèlement et de bonne foi de l’obligation de divulgation continue de l’information.
Article 4 la société divulgue les informations en temps voulu et de manière équitable. La société et le débiteur de la divulgation des informations pertinentes divulguent simultanément les informations importantes à tous les investisseurs afin de s’assurer que tous les investisseurs ont un accès égal aux mêmes informations et ne divulguent pas les informations individuellement à des objets spécifiques à l’avance en privé. En outre, la société veille à ce que les informations divulguées dans les certificats soient véridiques, exactes et complètes et qu’il n’y ait pas de faux enregistrements, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Article 5 les informations externes de la société sont publiées par le Secrétaire du Conseil d’administration. Les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et les autres membres du personnel de la société ne divulguent aucune information non divulguée sans l’autorisation écrite du Conseil d’administration.
Article 6 lorsqu’elle divulgue des informations conformément à la loi, la société et les personnes tenues de divulguer des informations pertinentes soumettent le texte de l’annonce et les documents de référence pertinents à la Bourse de Shenzhen pour enregistrement, le publient sur le site Web de la Bourse de Shenzhen et dans les médias qui remplissent les conditions prescrites par La c
Article 7 les informations à divulguer par la société comprennent des rapports périodiques et des rapports provisoires. Les rapports annuels, semestriels et trimestriels sont des rapports périodiques et les autres sont des rapports provisoires.
Si l’événement survenu ou lié à la société ne satisfait pas aux normes d’information prescrites par la Bourse de Shenzhen ou n’est pas précisé par la Bourse de Shenzhen, mais que le Conseil d’administration de la société estime que l’événement peut avoir une incidence importante sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés, la société doit divulguer l’événement en temps opportun.
Article 8 les rapports périodiques que la société divulgue comprennent les rapports annuels, semestriels et trimestriels. Le rapport financier et comptable figurant dans le rapport annuel est vérifié par un cabinet comptable conforme aux dispositions de la loi sur les valeurs mobilières.
Les rapports financiers et comptables figurant dans les rapports semestriels peuvent ne pas être vérifiés, à condition que la société les vérifie dans l’une des circonstances suivantes:
Il est proposé de distribuer des dividendes en actions, d’augmenter le capital social de la réserve commune ou de compenser les pertes sur la base de données financières semestrielles; Autres circonstances dans lesquelles la c
Article 9 le rapport annuel est établi et publié dans un délai de quatre mois à compter de la fin de chaque exercice comptable, le rapport semestriel dans un délai de deux mois à compter de la fin du premier semestre de chaque exercice comptable et le rapport trimestriel dans un délai d’un mois à compter de la fin des trois premiers mois et des neuf premiers mois de chaque exercice comptable. Le rapport du premier trimestre ne doit pas être divulgué plus tôt que le rapport annuel de l’année précédente. Si la société estime qu’elle ne peut pas divulguer le rapport périodique dans le délai prescrit, elle annonce en temps utile les raisons pour lesquelles elle ne peut pas le faire, les solutions et le délai de divulgation différé.
Article 10 le rapport annuel contient les informations suivantes:
Les informations de base de l’entreprise;
Principales données comptables et indicateurs financiers;
L’émission et la variation des actions et des obligations de la société, le montant total des actions et des obligations, le nombre total d’actionnaires à la fin de la période de déclaration et la participation des 10 principaux actionnaires de la société;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions, les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs;
L’emploi, le changement de participation et la rémunération annuelle des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs; Rapport du Conseil d’administration;
Discussion et analyse de la direction;
Les événements majeurs survenus au cours de la période considérée et leur impact sur la société;
Le texte intégral des rapports financiers et comptables et des rapports d’audit;
Autres questions prescrites par la csrc.
Article 11 le rapport semestriel contient les éléments suivants:
Les informations de base de l’entreprise;
Principales données comptables et indicateurs financiers;
L’émission et le changement d’actions et d’obligations de la société, le nombre total d’actionnaires, la participation des 10 principaux actionnaires de la société et le changement d’actionnaires contrôlants et de contrôleurs effectifs;
Discussion et analyse de la direction;
Les principaux litiges et arbitrages au cours de la période considérée et leurs incidences sur la société;
Vi) Rapports financiers et comptables;
Autres questions prescrites par la c
Article 12 les rapports trimestriels contiennent les informations suivantes:
Les informations de base de l’entreprise;
Principales données comptables et indicateurs financiers;
Autres questions prescrites par la c
Article 13 le contenu des rapports périodiques est examiné et adopté par le Conseil d’administration. Les rapports périodiques qui ne sont pas examinés et adoptés par le Conseil d’administration ne sont pas divulgués.
Les administrateurs et les cadres supérieurs signent des avis de confirmation écrits sur le rapport périodique, indiquant si les procédures de préparation et d’examen du Conseil d’administration sont conformes aux lois, aux règlements administratifs et aux dispositions de la c
Le Conseil des autorités de surveillance examine les rapports périodiques établis par le Conseil d’administration et formule des avis d’audit écrits. Les autorités de surveillance signent des avis de confirmation écrits. Les avis d’examen écrits émis par le Conseil des autorités de surveillance sur les rapports périodiques indiquent si les procédures de préparation et d’examen du Conseil d’administration sont conformes aux lois, règlements administratifs et dispositions de la c
Si les administrateurs ou les autorités de surveillance ne sont pas en mesure de garantir l’authenticité, l’exactitude ou l’exhaustivité du contenu du rapport périodique ou s’ils ont des objections, ils votent contre ou s’abstiennent de voter lors de l’examen et de l’examen du rapport périodique par le Conseil d’administration ou le Conseil des autorités de surveillance.
Si les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs ne sont pas en mesure de garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du contenu du rapport périodique ou s’ils ont des objections, ils expriment leurs opinions et leurs raisons dans une confirmation écrite et la société les divulgue. Si la société ne divulgue pas l’information, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs peuvent demander directement la divulgation.
Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs respectent le principe de prudence lorsqu’ils donnent leur avis conformément aux dispositions du paragraphe précédent, et leur responsabilité d’assurer l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du contenu des rapports périodiques n’est pas seulement exonérée de l’avis.
Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs ne peuvent, pour quelque raison que ce soit, refuser de signer des avis écrits sur les rapports périodiques.
Article 14 en cas de perte ou de modification substantielle des résultats d’exploitation prévus de la société, celle – ci donne rapidement un préavis des résultats.
Article 15 en cas de fuite des résultats avant la publication du rapport périodique ou de rumeur sur les résultats et de fluctuation anormale des opérations sur titres et produits dérivés de la société, la société divulgue en temps utile les données financières pertinentes de la période considérée.
Article 16 lorsqu’un rapport d’audit non standard est publié pour un rapport financier et comptable dans un rapport périodique, le Conseil d’administration de la société fait une déclaration spéciale sur les questions couvertes par l’avis d’audit.
Article 17 la société et la Bourse de Shenzhen conviennent du moment de la divulgation des rapports périodiques et traitent les questions relatives à la divulgation des rapports périodiques conformément au moment fixé par la Bourse de Shenzhen. Lorsqu’il est nécessaire de modifier le délai de divulgation pour une raison quelconque, une demande doit être présentée à la Bourse de Shenzhen au moins cinq jours de négociation avant la date de réservation initiale, en indiquant les raisons du changement et en précisant le délai de divulgation après le changement.
Si la société ne présente pas de demande de modification de l’heure prévue pour la divulgation des rapports périodiques dans le délai prescrit au paragraphe précédent, elle fait également une annonce publique en temps utile de la modification de l’heure prévue pour la divulgation des rapports périodiques, explique les raisons de la modification et précise l’heure de divulgation après La modification.
Article 18 le Conseil d’administration de la société veille à ce que les rapports périodiques soient divulgués à temps. Le contenu des rapports périodiques de la société est examiné et approuvé par le Conseil d’administration. Les rapports périodiques qui ne sont pas examinés et approuvés par le Conseil d’administration ne sont pas divulgués. Si le rapport périodique n’a pas été examiné par le Conseil d’administration, n’a pas été adopté par le Conseil d’administration ou n’est pas en mesure de former une résolution du Conseil d’administration sur le rapport périodique pour une raison quelconque, la société divulgue les raisons spécifiques et les risques existants, les instructions spéciales du Conseil d’administration et les opinions des administrateurs indépendants.
Article 19 le contenu, le format et la préparation des rapports annuels, semestriels et trimestriels sont conformes aux dispositions pertinentes de la c
Article 20 le rapport intérimaire fait référence à l’annonce, à l’exception du rapport périodique, publiée par la société conformément aux lois, règlements, règles départementales, règles de cotation des actions et mesures administratives relatives à la divulgation de l’information.
Article 21 les circonstances dans lesquelles la société divulgue le rapport intérimaire comprennent:
Résolution du Conseil d’administration;
Résolution du Conseil des autorités de surveillance;
Avis de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires ou de modification de la date de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires;
Résolution de l’Assemblée générale des actionnaires;
Les candidats aux postes d’administrateur indépendant et les déclarations des candidats;
La société modifie les projets d’investissement des fonds collectés;
Les opérations qui doivent être divulguées conformément au chapitre VI des règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen; D’autres questions qui doivent être divulguées conformément au chapitre VII des règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen se produisent;
Publier un avis de rendement, un avis de modification du rendement ou un avis de modification des prévisions de bénéfices, ou publier un rapport de rendement rapide;
Mettre en œuvre le plan de distribution des bénéfices et de conversion de la réserve de capital en capital social;
Le Conseil d’administration examine et adopte les résolutions pertinentes sur le rachat d’actions et le plan de rachat d’actions;
Autres circonstances déterminées par la c
Article 22 en cas d’événement majeur susceptible d’avoir une grande incidence sur le prix de négociation des titres de la société et de ses dérivés, si l’investisseur n’en a pas connaissance, la société divulgue immédiatement l’événement en indiquant la cause, l’état actuel et l’impact possible.
Article 23 Les événements majeurs comprennent:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de Président de la société, le Président du Conseil d’administration ou le Président ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou des sociétés de système, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi;
Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
La société est responsable d’une indemnisation importante;
La société retire une provision pour dépréciation d’actifs importants;
Les capitaux propres des actionnaires de la société sont négatifs;
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