Guangzhou Zhiguang Electric Co.Ltd(002169)
Guangzhou Zhiguang Electric Co., Ltd.
Système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information interne
(révisé en avril 2022)
Avril 2002
Table des matières
Chapitre I Dispositions générales Chapitre II information privilégiée et portée de l’information privilégiée Chapitre III Gestion de l’enregistrement des initiés Chapitre IV gestion de la confidentialité des informations privilégiées Chapitre V enquête sur la responsabilité Chapitre VI Dispositions complémentaires (11)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de renforcer la gestion de l’information privilégiée de Guangzhou Zhiguang Electric Co.Ltd(002169) Ce système est formulé conformément aux mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée sur les sociétés cotées, aux statuts Guangzhou Zhiguang Electric Co.Ltd(002169)
Article 2 le champ d’application du système comprend la société, ses services subordonnés, ses filiales et les sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative.
Article 3 le Conseil d’administration de la société est l’organe de gestion de l’information privilégiée et veille à ce que les dossiers des initiés soient véridiques, exacts et complets. Le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de l’Organisation et de la mise en œuvre de la gestion de l’enregistrement des informations privilégiées, et le Bureau du Conseil d’administration est le Service de travail quotidien pour la gestion, l’enregistrement, la divulgation et le dépôt des informations privilégiées de la société.
Le Conseil des autorités de surveillance supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés. Les autres départements et filiales de la société sont responsables de la confidentialité dans le cadre de leur gestion et sont responsables du rapport et de la transmission interne des informations privilégiées qu’ils contiennent.
Article 4 sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur les informations privilégiées et le contenu de la divulgation d’informations concernant la société. Les rapports externes, les documents transmis, les disquettes (magnétiques), les bandes audio (par exemple), les CD et autres documents relatifs aux informations privilégiées et au contenu de la divulgation d’informations doivent être examinés et approuvés par le Secrétaire du Conseil d’administration (et soumis au Conseil d’administration pour examen et approbation en fonction de l’importance) avant d’être communiqués et transmis au public.
Article 5 le système de déclaration en temps réel des informations importantes est mis en œuvre au sein de la société. Lorsqu’un administrateur, un superviseur, un cadre supérieur de la société, un Département de la société, une filiale contrôlante ou une société participante sur le point d’exercer une influence significative sur la société se produit, se produit ou est sur le point d’avoir des questions importantes et des informations privilégiées spécifiées à l’article 7 du présent système, la personne responsable de l’obligation de rapport en informe le Président du Conseil d’administration, le Président et le Secrétaire du Conseil d’administration par téléphone, courrier ou télécopie le même jour, afin d’assurer en temps opportun, l’authenticité, l’exactitude, l’exhaustivité, Aucune déclaration fausse, gravement trompeuse ou omission importante. Avant la divulgation publique de l’information, l’initié coopère avec le Bureau du Conseil d’administration de la société pour enregistrer et déclarer l’initié de l’information privilégiée, et ne peut pas effectuer d’opérations d’initiés ou coopérer avec d’autres pour manipuler le prix des opérations sur titres.
Article 6 le Secrétaire du Conseil d’administration et le Bureau du Conseil d’administration sont responsables de la réception, de la consultation (enquête) et du Service des organismes de réglementation des valeurs mobilières, des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des médias et des actionnaires.
Le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est responsable de l’inscription et de la présentation des initiés à l’information privilégiée de la société.
Chapitre II information privilégiée et portée de l’information privilégiée
Article 7 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées qui, conformément à la loi sur les valeurs mobilières, sont connues des personnes qui connaissent les informations privilégiées et qui ont une incidence significative sur le fonctionnement et les finances de la société ou sur le prix de négociation des actions de la société et de ses dérivés, notamment:
(Ⅰ) Événements importants ayant une grande incidence sur le prix de négociation des actions de la société
1. Changements importants dans la politique d’exploitation et le champ d’activité de la société;
2. Les principaux comportements d’investissement de la société, l’achat et la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépassent 30% du total des actifs de la société; Ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société dans le cadre de ses activités commerciales dépasse 30% de ces actifs à la fois;
3. La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
4. La société a contracté des dettes importantes et a manqué à ses obligations importantes à l’échéance;
5. La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
6. Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de la société;
7. En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de Président de la société, le Président ou le Président ne peut s’acquitter de ses fonctions; 8. Les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant plus de 5% des actions de la société ont subi de grands changements dans les conditions de détention des actions ou de contrôle de la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
9. Les plans de distribution de dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’Ordre de fermeture conformément à la loi;
10. En cas de litige important ou d’arbitrage impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi; 11. La société est soupçonnée d’avoir commis un crime et a fait l’objet d’une enquête judiciaire. Les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société sont soupçonnés d’avoir commis un crime et des mesures coercitives ont été prises par les autorités judiciaires;
12. Other circumstances Stipulated by the Securities Regulatory Authority under the State Council or the Shenzhen Stock Exchange.
Événements importants ayant une grande incidence sur le prix de transaction des obligations de sociétés
1. La structure de propriété ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
2. Modification de la cote de crédit des obligations de sociétés;
3. Hypothèque, nantissement, vente, transfert et ferraille des actifs importants de la société;
4. La société ne s’acquitte pas de ses obligations à l’échéance;
5. Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
6. La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
7. La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
8. La société distribue des dividendes, prend des décisions concernant la réduction du capital, la fusion, la Division, la dissolution et la demande de faillite, ou entre dans la procédure de faillite conformément à la loi et est condamnée à fermer;
9. Les litiges et arbitrages importants impliquant la société;
10. Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
11. Other matters Stipulated by the Securities Regulatory Authority under the State Council.
Article 8 les initiés à l’information privilégiée visés dans le présent système sont les personnes liées internes et externes de l’entreprise qui peuvent accéder à l’information privilégiée, y compris, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les entreprises contrôlées ou effectivement contrôlées par la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Le personnel interne de l’entreprise participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes; Le personnel financier, le personnel d’audit interne, le personnel chargé de la divulgation de l’information, etc., qui connaît l’information privilégiée en raison de son poste dans l’entreprise;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’actionnaire contrôlant, le premier actionnaire majoritaire, le Contrôleur effectif et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’acquéreur de la société ou les parties liées à la négociation d’actifs importants et leurs actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (le cas échéant); Les actionnaires proposants des questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant); Le personnel d’un organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail, ou le personnel concerné d’une bourse de valeurs, d’un établissement d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières ou d’un organisme intermédiaire; Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs responsabilités légales en ce qui concerne l’émission de valeurs mobilières, la gestion par les négociants des sociétés cotées et de leurs acquisitions, ainsi que la négociation d’actifs importants; Le personnel d’autres unités externes qui obtiennent des informations privilégiées de la société conformément à la loi; Le personnel d’autres unités externes participant à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions, à l’examen et à l’approbation des questions importantes;
D’autres personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leur relation de parenté ou de leurs relations d’affaires avec les personnes liées visées au point (i) (II);
Autres personnes autorisées par la csrc à obtenir des informations privilégiées.
Chapitre III Gestion de l’enregistrement des initiés
Article 9 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société conformément au présent règlement, enregistre en temps utile la liste des initiés des informations privilégiées aux stades de la planification des négociations, de la consultation de démonstration, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, le mode et le contenu des informations privilégiées. Les initiés doivent confirmer les informations privilégiées.
Les dossiers des initiés d’informations privilégiées comprennent: le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat ou le code unifié de crédit social, le Code des actionnaires, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é affiliée, la relation avec la société cotée, le poste, la personne liée, le type de relation, la date de connaissance, le lieu de connaissance, la méthode de connaissance, l’étape de connaissance, le contenu de connaissance, les renseignements sur le déclarant, l’heure d’enregistrement et d’autres renseignements.
Le temps de connaissance est la première fois que l’initié connaît ou devrait connaître l’information privilégiée. Les méthodes d’information comprennent, sans s’y limiter, les discussions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation, la résolution, etc.
Article 10 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société et d’autres questions ayant une incidence significative sur le prix des actions de la société, ils remplissent les dossiers des initiés aux informations privilégiées de la société. Lorsqu’une société de valeurs mobilières ou un établissement de services de valeurs mobilières accepte d’être chargé d’exercer des activités de services de valeurs mobilières et que les questions confiées ont une incidence importante sur le cours des actions de la société, le dossier de la personne qui connaît les informations privilégiées doit être rempli. L’acheteur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres initiateurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société remplissent les dossiers des initiés.
Les sujets susmentionnés doivent garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés, et les archives des initiés doivent être livrées à la société par étapes en fonction de l’évolution des événements, mais le délai de livraison des archives complètes des initiés ne doit pas être supérieur au délai de divulgation publique des informations privilégiées. Le dossier de l’initié doit être rempli conformément aux exigences spécifiées et confirmé par l’initié.
Article 11 lorsqu’une société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme des informations privilégiées identiques, inscrire le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations, à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Département de l’administration, la société enregistre le nom du Département de l’administration, les raisons de l’accès à l’information privilégiée et le moment où l’information privilégiée est connue dans le dossier de la personne qui connaît l’information privilégiée une par une.
Article 12 lorsqu’une société procède à des acquisitions, à des réorganisations d’actifs importants, à l’émission de valeurs mobilières, à des fusions, à des scissions, à des scissions, à des cotations en bourse, à des rachats d’actions et à d’autres questions importantes, ou divulgue d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence importante sur le prix de transaction des valeurs mobilières de la société; En plus de remplir les dossiers des initiés à l’information privilégiée conformément à ce système, un mémorandum d’étape sur les questions importantes doit être préparé, y compris, sans s’y limiter, le temps à chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des décideurs participant à la planification et les méthodes de planification et de prise de décisions. La société demande instamment aux personnes concernées par le mémorandum d’avancement des questions importantes de signer et de confirmer le mémorandum d’avancement des questions importantes. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Le mémorandum d’étape sur les questions importantes doit consigner chaque lien spécifique et l’état d’avancement des questions importantes, y compris l’heure, le lieu, les organismes et le personnel participant à la démonstration du programme, à la négociation, à la formation d’intentions pertinentes, à la prise de décisions pertinentes, à la signature d’accords pertinents et à l’exécution des procédures d’approbation. La société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans les cinq jours ouvrables suivant la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Article 13 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société et les personnes responsables de tous les départements de la société, des filiales contrôlantes et des sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps utile les initiés à l’information privilégiée de la société et les changements apportés aux initiés à l’information privilégiée.
Article 14 les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les parties liées, les acquéreurs, les contreparties, les organismes de services de valeurs mobilières et les autres initiés à l’information privilégiée de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée sur les événements majeurs qui se sont produits ou qui sont sur le point de se produire et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 15 procédure d’enregistrement et de dépôt des informations privilégiées:
Lorsque des informations privilégiées se produisent, l’initié ou la personne responsable qui a connaissance de ces informations en informe le Secrétaire du Conseil d’administration de la société par téléphone, courrier, télécopie, etc., dans un délai d’un jour. Le Secrétaire du Conseil d’administration informe en temps utile les initiés concernés de toutes les questions de confidentialité et de toutes les responsabilités, et contrôle la transmission d’informations privilégiées et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes.
Le Secrétaire du Conseil d’administration organise d’abord les initiés concernés pour remplir le dossier des initiés et vérifier les informations privilégiées en temps opportun afin d’assurer l’authenticité et l’exactitude du contenu rempli dans le dossier des initiés.
Après vérification, le Secrétaire du Conseil d’administration fait rapport au Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong et à la Bourse de Shenzhen conformément aux règlements. Article 16 les procédures d’examen et d’approbation de la circulation des informations privilégiées de la société sont les suivantes:
Les initiés à l’information privilégiée contrôlent strictement la circulation de l’information privilégiée dans une plage minimale dès qu’ils en ont connaissance;
Lorsque l’information privilégiée doit être transmise au Ministère, l’initié doit obtenir l’approbation du chef de ministère; Lorsque l’information privilégiée doit être transférée d’un Ministère à l’autre, l’information privilégiée ne peut être transférée à d’autres ministères qu’avec l’approbation conjointe du Ministère fonctionnel d’origine qui détient l’information privilégiée et de la personne responsable du Ministère fonctionnel responsable de la sortie de l’information privilégiée;
Au cours du processus de transmission de l’information privilégiée, l’initié informe le Bureau du Conseil d’administration de la liste des personnes à l’étape suivante de la transmission de l’information privilégiée et informe également les personnes à l’étape suivante de l’information privilégiée de s’inscrire au Bureau du Conseil d’administration. Si l’initié à l’étape suivante ne s’inscrit pas à temps,
