Nom abrégé de la société: Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) Code des valeurs mobilières: Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830)
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830)
Plan d’incitation restreint aux actions 2021 (projet révisé)
Rapport du Conseiller financier indépendant
Avril 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration 3. Hypothèses de base Contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions 7 (i) instruments d’incitation et sources des actions sous – jacentes 7 (II) Nombre d’actions restreintes accordées… 7 (III) Portée et répartition de l’objet d’incitation 7 (IV) La durée de validité, la date d’octroi et le calendrier pertinent après l’octroi des actions restreintes… 8 (v) Méthode de détermination du prix d’attribution des actions restreintes 10 (vi) Conditions d’évaluation des actions restreintes 11 (Ⅶ) Autres éléments du plan d’incitation Avis du Conseiller financier indépendant 16 (i) Vérification de la conformité de Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) 2021 restricted stock Incentive Scheme aux politiques et règlements
Vérifier les commentaires… 16 (II) avis de vérification sur la faisabilité du plan d’incitation au capital de la société 17 (III) avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation….. 17 (Ⅳ) avis de vérification sur le montant accordé pour les capitaux propres du régime d’incitation au capital…………………………………………. 18 (v) avis de vérification sur la méthode de détermination du prix d’attribution du régime d’incitation au capital….. 18 (vi) avis de vérification sur la question de savoir si la société cotée fournit une aide financière sous quelque forme que ce soit à l’objet de l’incitation… 19 (Ⅶ) Vérification de l’existence d’un régime d’incitation au capital qui porte atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires
Commentaires… 20 (Ⅷ) avis financier sur la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société 21 (Ⅸ) Incidence de la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital sur la capacité d’exploitation continue et les capitaux propres des actionnaires de la société cotée
Commentaires… 21 (VIII) avis sur la rationalité du système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation des sociétés cotées… 22 (11) Autres questions à préciser 6. Documents à consulter et méthodes de consultation 24 (i) Documents à consulter… 24 (II) mode de consultation 24. Interprétation Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830)
Independent Financial Advisor refers to Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
The Independent Financial Advisor Report refers to the Independent Financial Advisor report of Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. On Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) 2021 restricted stock Incentive plan (Draft Revision)
Régime d’incitation au capital, se référant au régime d’incitation au capital restreint de 2021
Ce programme d’encouragement
Les actions restreintes et les actions de la société auxquelles la société accorde un certain nombre d’actions sous – jacentes à l’objet de l’incitation conformément aux conditions et aux prix stipulés dans le présent plan d’incitation, et ces actions sont soumises à une période de restriction de la vente pour une période déterminée. La circulation restreinte de la vente ne peut être levée qu’après que les conditions de levée de la restriction de la vente stipulées dans le présent plan d’incitation ont été remplies.
Conformément aux dispositions du présent plan d’incitation, les administrateurs, les cadres supérieurs, les cadres moyens et le personnel de base de la société (y compris les succursales et les cibles d’incitation au contrôle des filiales) qui occupent des postes dans la société qui obtient des actions restreintes.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution est le prix de chaque action restreinte que la société accorde à l’objet de l’incitation.
L’option restreinte désigne la période pendant laquelle les actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation sont interdites de transfert, de garantie et de remboursement de la dette.
L’option de levée des restrictions à la vente désigne la période pendant laquelle les actions restreintes détenues par l’objet de l’incitation peuvent être libérées des restrictions à la vente et cotées en circulation après que les conditions de levée des restrictions à la vente spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies.
Les conditions de levée des restrictions à la vente sont les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes acquises par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
La période de validité est la période commençant à la date d’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes et se terminant à la date à laquelle toutes les actions restreintes sont libérées de la vente restreinte ou du rachat.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Le document No 175 fait référence aux mesures d’essai pour la mise en œuvre d’incitations au capital par les sociétés cotées sous contrôle d’État (nationales) (gzf [2006] No 175).
Le document 171 fait référence à l’avis sur les questions relatives à la normalisation de la mise en œuvre du système d’incitation au capital par les sociétés cotées contrôlées par l’État (gzf [2008] no 171).
Les lignes directrices sur les travaux se réfèrent aux lignes directrices sur la mise en œuvre de l’incitation au capital par les sociétés cotées contrôlées par des entreprises centrales (gzk [2020] No 178).
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830)
Le Comité de rémunération désigne le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration.
C
Bourse de Shenzhen
RMB signifie RMB
Note: 1. Les données financières et les indicateurs financiers mentionnés dans le présent rapport se réfèrent aux données financières des états financiers consolidés et aux indicateurs financiers calculés à partir de ces données financières, sauf indication contraire.
2. La différence entre la somme des totaux partiels et des décimales indiquées dans le présent rapport est due à l’arrondissement.
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime restreint d’incitation aux actions est juste et raisonnable pour Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations pertinentes divulguées publiquement par la société cotée sur le plan d’incitation restreint aux actions.
Conformément au principe d’objectivité et d’impartialité, le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions liées au plan d’incitation restreint aux actions et a examiné attentivement les documents pertinents, dans le cadre de l’enquête, y compris les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires, ainsi que les rapports financiers de la société au cours des trois dernières années et de la dernière période. Le plan de production et d’exploitation de la société a été communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée, sur la base duquel le rapport du Conseiller financier indépendant a été publié et il est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et aux mesures administratives, aux mesures d’essai pour la mise en œuvre d’incitations au capital par les sociétés cotées contrôlées par l’État (nationales) (gzf [2006] No 175) de la Commission de réglementation des actifs appartenant à l’État du Conseil d’État et à l’avis sur les questions relatives à la normalisation de la mise en œuvre du système d’incitations au capital par les sociétés cotées contrôlées par l’État (gzf [2008] no 171). Conformément aux exigences des lois, règlements et documents normatifs tels que les lignes directrices pour la mise en œuvre des incitations au capital par les sociétés cotées contrôlées par des entreprises centrales (gzkc [2020] No 178), les documents pertinents fournis par les sociétés cotées doivent être préparés.
Iii. Hypothèses de base
Le rapport du Conseiller financier indépendant publié par le conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes: (i) Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Iii) Les documents pertinents délivrés par la société cotée au régime d’incitation restreint aux actions sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles au régime d’incitation restreint aux actions, et tous les accords concernés peuvent être approuvés efficacement et finalement achevés comme prévu;
Toutes les parties concernées par le régime d’incitation restreint à l’achat d’actions peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du régime d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions
Le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société cotée est chargé d’élaborer le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) 2021 (projet révisé) (ci – après dénommé « Plan d’incitation (projet révisé) ») et d’adopter le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes pour les objets d’incitation de la société en fonction de l’environnement politique actuel de la Chine et de la situation réelle de Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) Ce rapport du Conseiller financier indépendant donnera un avis professionnel sur le plan d’incitation (ébauche révisée). Instruments d’incitation et sources des actions sous – jacentes
Les instruments d’incitation adoptés dans le cadre de ce régime d’incitation sont des actions restreintes.
La source des actions est l’émission ciblée par la société d’actions ordinaires d’une société à l’objet d’incitation.
Ii) Nombre d’actions restreintes accordées
Le régime d’incitation prévoit d’accorder à l’objet de l’incitation un maximum de 19 044 millions d’actions restreintes, soit environ 1,00% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet de régime d’incitation. Parmi eux, 16 098000 actions ont été accordées pour la première fois, ce qui représente 84,55% du montant total accordé par le régime et 0,85% du montant total du capital social de la société au moment de l’annonce du projet de régime d’incitation; 2 942200 actions sont réservées, ce qui représente environ 15,45% du total des subventions accordées dans le cadre du régime et 0,15% du total des capitaux propres de la société au moment de l’annonce du projet de régime d’encouragement. Portée et répartition des objets d’incitation
Le nombre d’objets d’incitation à accorder pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation est d’environ 276, y compris les administrateurs, les cadres supérieurs, les cadres moyens et le personnel de base de la société (y compris les succursales et les filiales contrôlantes, voir ci – dessous).
Parmi les objets d’incitation susmentionnés, les administrateurs doivent être élus par l’Assemblée générale des actionnaires et les cadres supérieurs doivent être nommés par le Conseil d’administration. Tous les objets d’incitation doivent avoir une relation d’emploi, d’emploi ou de travail avec la société ou ses succursales / filiales au moment de l’octroi de l’intérêt d’incitation.
Les objets d’incitation visés par le plan d’incitation ne comprennent pas les administrateurs et les superviseurs indépendants, ni les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, ni leurs conjoints, parents et enfants.
L’objet d’incitation de la partie réservée à l’octroi est déterminé dans les 12 mois suivant l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires. Une fois que l’objet d’incitation de la partie réservée à l’octroi a été proposé par le Conseil d’administration, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, que les avocats ont émis des avis professionnels et émis des avis juridiques, la société divulgue en temps opportun et avec exactitude les informations pertinentes de l’objet d’incitation actuel sur le site Web désigné conformément aux exigences. Si l’objet d’incitation n’a pas été clairement identifié pendant plus de 12 mois, les droits et intérêts réservés deviennent La répartition des actions restreintes accordées dans le cadre de ce régime d’encouragement est indiquée dans le tableau suivant:
Proportion des actions restreintes accordées par rapport aux actions restreintes accordées par rapport au nombre total d’actions à l’heure actuelle nom nombre de billets d’emploi proportion du nombre total d’actions (10 000 actions)
1 président Zhang Jincheng 12,80 0,67% 0007%
2 Zhang Jinlin Directeur général adjoint 12,40 0,65% 0007%
3 Directeur général adjoint Wang Fuxing 11,90 0,63% 0006%
4 directeur Cai yingqiang 11,30 0,59% 0006%
5 Wang Yanji Directeur général adjoint 12,10 0,64% 0006%
6 Directeur général adjoint Dong shuguo 11,50
