Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
À propos de Zhejiang jindao Technology Co., Ltd.
Avis de vérification sur l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Conformément aux dispositions des lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées en bourse en démarrage, les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à L’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, la gestion de la trésorerie des fonds collectés inutilisés utilisés par la société a fait l’objet d’une vérification prudente, dont les résultats sont les suivants:
Informations de base sur les fonds collectés
Avec l’approbation de l’enregistrement de la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à l’approbation de l’enregistrement de l’offre publique initiale d’actions de Zhejiang jindao Technology Co., Ltd. (zjxk [2022] No 119), la société a émis 25 millions d’actions ordinaires (actions a) de RMB au cours de l’offre publique initiale d’actions, avec une valeur nominale de 1,00 RMB par action, un prix d’émission de 31,20 RMB par action et un montant total de 7800000000 RMB. Après déduction des dépenses liées à l’émission de RMB 7402276483 (à l’exclusion de la taxe sur la valeur ajoutée), le montant net réel des fonds collectés est de RMB 70597723517.
Les fonds collectés ci – dessus ont été vérifiés par Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership) Le 8 avril 2022 et un rapport de vérification du capital (Tianjian [2022] No 123) a été publié. Après la réception des fonds collectés ci – dessus, la société gère le dépôt et l’utilisation des fonds collectés et a signé un accord de surveillance tripartite avec l’institution de recommandation et la banque où se trouve le compte spécial des fonds collectés.
Plan d’utilisation des fonds collectés
Selon les projets d’investissement des fonds collectés divulgués dans le prospectus de Zhejiang jindao Technology Co., Ltd. Pour l’offre publique initiale d’actions et la cotation au GEM, les fonds collectés par la société pour l’offre publique initiale d’actions seront investis dans les projets suivants après déduction des frais d’émission:
Unit é: 10 000 RMB
S / N nom du projet investissement total proposé fonds collectés
1. New Energy Logistics transmission Machinery and Hydraulic transmission Substation 5841 Minmetals Capital Company Limited(600390) 0000 speedbox Construction Project
2 Projet de centre de recherche et de développement technologique 654800 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000)
Total 64 964,00 45 000,00
Note: le montant net des fonds collectés dépasse le montant d’investissement proposé des fonds collectés pour les projets susmentionnés.
La construction de projets d’investissement avec des fonds collectés nécessite un certain cycle. La Société fera progresser les projets d’investissement des fonds collectés de manière ordonnée conformément au plan d’utilisation des fonds collectés. Selon l’état d’avancement réel de la construction des projets d’investissement financés par les fonds collectés, une partie des fonds collectés (y compris les fonds surlevés) seront inutilisés à court terme.
La gestion de la trésorerie de la société à l’aide d’une partie des fonds collectés inutilisés est effectuée sur la base d’assurer les fonds nécessaires aux projets d’investissement collectés par la société et d’assurer la sécurité des fonds collectés. Il n’y a pas de changement déguisé dans l’utilisation des fonds collectés et le fonctionnement normal des Projets d’investissement financés par les fonds collectés par la société n’est pas affecté.
Utilisation de certains fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie
Ligne d’investissement
La société a l’intention d’utiliser les fonds levés temporairement inutilisés dont le montant ne dépasse pas 380 millions de RMB (y compris le montant actuel) pour la gestion de la trésorerie.
Durée de l’investissement
La durée de vie utile ne doit pas dépasser 12 mois à compter de la délibération et de l’adoption de la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022. Dans les limites et la durée de validité susmentionnées, les fonds peuvent être utilisés de façon renouvelable.
Variétés d’investissement
La société a l’intention d’utiliser des fonds levés temporairement inutilisés (y compris des fonds surlevés) d’au plus 380 millions de RMB pour acheter des produits à haute sécurité, à bonne liquidité, à faible risque, à durée maximale de 12 mois ou transférables qui peuvent être retirés à l’avance. Les types de produits concernés ne concernent pas les investissements à haut risque tels que les investissements en valeurs mobilières et les opérations sur produits dérivés, tels que définis dans les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées en bourse GEM. Les produits susmentionnés de gestion de la trésorerie ne doivent pas être utilisés pour le nantissement, le compte spécial de règlement des produits ne doit pas être utilisé pour le dépôt de fonds non collectés ou à d’autres fins, ni pour les activités d’investissement à des fins d’investissement en valeurs mobilières. Lorsqu’un compte de règlement spécial pour les produits est ouvert ou annulé, la société en fait rapport à la Bourse de Shenzhen pour enregistrement et annonce.
Mode de réalisation
Dans le cadre de la période d’investissement et de la limite d’investissement ci – dessus, la direction de la société est autorisée à prendre des décisions d’investissement, y compris: dans le cadre de la limite d’investissement ci – dessus, le représentant de la direction est autorisé à signer les documents contractuels pertinents, et les questions spécifiques sont organisées et mises en œuvre par le Département financier de la société.
Divulgation de renseignements
La société s’acquittera de l’obligation de divulgation de l’information en temps opportun conformément aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux lignes directrices réglementaires pour l’autoréglementation des sociétés cotées no 2 de la Bourse de Shenzhen – exploitation normalisée des sociétés cotées GEM, etc. Risques d’investissement et mesures de contrôle des risques
Analyse des risques d’investissement
1. Bien que la société ait l’intention d’investir des fonds collectés inutilisés dans des produits à faible risque présentant une sécurité élevée et une bonne liquidité, le marché financier est fortement influencé par la macro – économie, ce qui n’exclut pas que l’investissement soit influencé par la volatilité du marché; 2. La société interviendra en temps opportun et en quantité appropriée en fonction de la situation économique et de l’évolution des marchés financiers, de sorte que le rendement réel des investissements à court terme ne peut être anticipé.
Mesures de contrôle des risques
1. Lorsque la société achète des produits de gestion financière avec des fonds collectés inutilisés, elle se conformera strictement au principe de l’investissement prudent, sélectionnera des types de gestion financière ou de dépôt à faible risque avec une grande sécurité et une bonne liquidité, et précisera le montant, les types, la durée des produits de gestion financière, ainsi que les droits, obligations et responsabilités juridiques des deux parties;
2. Après la délibération et l’approbation de la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022, la direction et le personnel financier concerné de la société suivront en permanence l’orientation des produits financiers de la Banque et l’état d’avancement du projet. Si des facteurs défavorables sont constatés ou jugés, des mesures de sauvegarde correspondantes seront prises en temps opportun pour contrôler le risque d’investissement;
3. Le Département de l’audit interne de la société est chargé de vérifier et de superviser l’utilisation et la conservation des fonds des produits de gestion financière ou de dépôt, d’effectuer régulièrement une inspection complète de tous les éléments des produits de gestion financière ou de dépôt et d’estimer raisonnablement les gains et pertes possibles de divers investissements Conformément au principe de prudence;
4. Les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont le droit de superviser et d’inspecter l’utilisation des fonds et, le cas échéant, d’engager des institutions professionnelles pour effectuer des audits;
5. Les produits de gestion de la trésorerie susmentionnés seront transférés au Compte spécial des fonds collectés conformément à l’Accord de surveillance des fonds collectés à temps pour la gestion à l’expiration;
6. La Société fera en sorte que les informations pertinentes soient divulguées en temps voulu conformément aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen.
Impact sur le fonctionnement quotidien de l’entreprise
La gestion de la trésorerie par la société à l’aide des fonds collectés inutilisés est effectuée sur la base de l’avancement des projets d’investissement des fonds collectés par la société et de la sécurité des fonds, et n’affecte pas le développement et la production et l’exploitation normales des projets d’investissement des fonds collectés par la société; Dans le même temps, grâce à une gestion appropriée de la trésorerie, nous pouvons obtenir un certain revenu de placement et obtenir plus de rendement de placement pour les actionnaires de la société. Il n’y a pas de conflit avec le plan de mise en œuvre du projet d’investissement des fonds collectés, et il n’y a pas de changement déguisé dans l’orientation des fonds collectés.
Procédure d’examen de l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie
Délibérations du Conseil d’administration
Le 16 avril 2022, la quatrième réunion du deuxième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie. Après délibération, le Conseil d’administration a estimé que l’utilisation de cette partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la Trésorerie n’affecterait pas le développement normal des activités principales de la société et ne contreviendrait pas au plan de mise en œuvre du projet d’investissement des fonds collectés. Il n’y a pas d’incidence sur le déroulement normal des projets d’investissement financés par les fonds collectés, ni sur la modification déguisée de l’orientation des fonds collectés et des intérêts des actionnaires. Le Conseil d’administration convient que la société a l’intention d’utiliser les fonds levés inutilisés (y compris les fonds surlevés) d’un montant maximal de 380 millions de RMB pour la gestion de la trésorerie, à condition que cela n’affecte pas la construction du projet d’investissement des fonds levés et la production et l’exploitation normales de La société, et que la période d’utilisation soit de 12 mois à compter de la date de délibération et d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires. Dans les limites et les délais susmentionnés, les fonds peuvent être utilisés de façon renouvelable. La question doit encore être soumise à l’Assemblée générale pour examen.
Délibérations du Conseil des autorités de surveillance
Le 16 avril 2022, la troisième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie. Après délibération, le Conseil des autorités de surveillance a estimé que l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés par la société pour la gestion de La trésorerie n’affecterait pas le développement normal des activités principales de la société et ne contreviendrait pas au plan de mise en œuvre du projet d’investissement des fonds collectés. Il n’y a pas d’incidence sur le déroulement normal des projets d’investissement financés par les fonds collectés, ni sur la modification déguisée de l’orientation des fonds collectés et des intérêts des actionnaires. Le Conseil des autorités de surveillance convient que la société a l’intention d’utiliser les fonds levés inutilisés (y compris les fonds surlevés) d’au plus 380 millions de RMB pour la gestion de la trésorerie, à condition que la construction du projet d’investissement des fonds levés et la production et l’exploitation normales de la société ne soient pas affectées, et que La période d’utilisation soit valable 12 mois à compter de la date de délibération et d’approbation de l’assemblée générale des actionnaires. Dans les limites et les délais susmentionnés, les fonds peuvent être utilisés de façon renouvelable.
Avis des administrateurs indépendants
Après examen, les administrateurs indépendants de la société ont estimé que, sur la base de l’assurance de la construction du projet de collecte de fonds et de l’exploitation normale de la société, la société, en combinaison avec l’avancement de la mise en œuvre du projet de collecte de fonds, utilise raisonnablement une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie, ce qui contribue à améliorer l’efficacité et le rendement de l’utilisation des fonds de la société. Les procédures de prise de décisions de la société en matière de gestion de la trésorerie sont conformes aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées no 2 de la Bourse de Shenzhen – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et aux statuts, et il n’y a pas eu de changement déguisé dans l’utilisation des fonds collectés. Cela n’aura pas d’incidence sur la promotion des projets d’investissement financés par les fonds collectés et sur le fonctionnement normal de l’entreprise. Nous convenons à l’unanimité que la société utilisera une partie des fonds levés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie et nous convenons de soumettre cette question à l’Assemblée générale des actionnaires de la société pour examen.
Avis de vérification du promoteur
Après vérification, l’institution de recommandation estime que les questions relatives à la gestion de la trésorerie de la société à l’aide d’une partie des fonds collectés inutilisés ont été examinées et approuvées à la quatrième réunion du deuxième Conseil d’administration et à la troisième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société, et que les administrateurs indépendants ont émis des avis d’approbation et soumis la proposition à la première Assemblée extraordinaire des actionnaires de la société en 2022 pour examen, et que les procédures juridiques nécessaires ont été mises en œuvre, conformément aux lois et règlements pertinents et aux règles de la bourse. Les questions relatives à l’utilisation par la société d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie sont conformes aux dispositions des lois et règlements pertinents, tels que les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au GEM et les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, et il n’y a pas de changement déguisé dans l’utilisation des fonds collectés. Il est dans l’intérêt de la société et de tous les actionnaires de ne pas affecter le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés.
En résumé, l’institution de recommandation n’a pas d’objection à l’utilisation par la société d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de sceau de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Représentant du promoteur:
Wang Sheng, Xue Bo
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) date
