Code de l’entreprise: Keeson Technology Corporation Limited(603610) nom abrégé de l’entreprise: Keeson Technology Corporation Limited(603610)
Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021
Keeson Technology Corporation Limited(603610) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne) conformément aux dispositions des spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et de ses lignes directrices connexes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé le système de normes de contrôle interne de l’entreprise), en combinaison avec le système de contrôle interne et les mesures d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée l’entreprise), et sur la base de la supervision I. Déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes. II. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne 1. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne?
□ Oui √ non
2. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne des rapports financiers
√ valide □ invalide
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes. 3. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers?
□ Oui √ non
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. 4. Facteurs influant sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date de publication du rapport d’évaluation du contrôle interne
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne. 5. Si l’opinion de vérification sur le contrôle interne est conforme à la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne en matière d’information financière
√ Oui □ non 6. Si la divulgation des lacunes importantes du contrôle interne dans les rapports non financiers dans le rapport d’audit du contrôle interne est conforme à celle du rapport d’évaluation du contrôle interne de la société √ Oui □ Non 3. Évaluation du contrôle interne (i) Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. 1. The main Units included in the scope of Evaluation include: Keeson Technology Corporation Limited(603610) Headquarters, and Jiaxing visco Sponge Co., Ltd., Zhejiang sofilier Home Co., Ltd., Zhejiang Qisheng Data Service Co., Ltd., shuford Intelligent Technology (Hangzhou) Co., Ltd., Zhejiang qiyue Technology Co., Ltd., shuford Investment Co., Ltd., ergomo UAB (ogmoson Europe Co., Ltd.), South Bay International, Inc., keeson (Binh Duong) Co., Ltd. (Qisheng (Pingyang) Co., Ltd.), softide Technology Co., Ltd., Limited (shuford Technology Co., Ltd.), Shenzhen yuandingsheng Investment Limited Partnership (Limited Partnership), linsheng Investment (Hainan) Co., Ltd., Qisheng Data (Shanghai) Co., Ltd. 16 filiales contrôlées par Egger Intelligent Technology (Jiaxing) Co., Ltd., softide Spring Co., Ltd.
2. Proportion d & apos; unités incluses dans l & apos; évaluation:
Part des indicateurs (%)
Rapport entre le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation et le total des actifs des états financiers consolidés de la société 100
Rapport entre le total des revenus d’exploitation des unités incluses dans le champ d’évaluation et le total des revenus d’exploitation dans les états financiers consolidés de la société 100
3. Les principales activités et questions entrant dans le champ de l & apos; évaluation sont les suivantes:
Les principales activités incluses dans le champ d’application de l’évaluation comprennent la recherche et le développement, la fabrication et la vente de lits électriques intelligents, de matelas et de produits connexes, ainsi que des services de données intelligents, etc. Les principales questions incluses dans le champ d’application de l’évaluation comprennent la gouvernance d’entreprise, la structure organisationnelle, les ressources humaines, la responsabilité sociale, la culture d’entreprise, les rapports financiers, la gestion des investissements et du financement, les activités d’achat, la gestion des actifs, la gestion de la production, les Activités de vente, la gestion de l’ingénierie, la gestion des contrats, la gestion administrative, la supervision interne, la communication de l’information, etc. 4. Les domaines prioritaires à haut risque sont notamment les suivants:
Risque de gestion de la production, risque de gestion des ventes, risque de gestion des fonds, risque de sécurité des actifs, risque de gestion des investissements. 5. Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d’évaluation et les domaines à haut risque couvrent les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise et s’il y a des omissions importantes □ Oui √ non 6. Existe – t – il une exemption légale?
7. Autres questions explicatives
Aucune. II. Base d’évaluation du contrôle interne et norme d’identification des défauts de contrôle interne
La société organise l’évaluation du contrôle interne conformément au système normalisé de contrôle interne de l’entreprise et au système de contrôle interne pour la gouvernance d’entreprise et le fonctionnement normalisé de Keeson Technology Corporation Limited(603610) 1. Si la norme spécifique d’identification des défauts de contrôle interne est ajustée par rapport à l’année précédente
□ Oui √ non
Le Conseil d’administration de la société établit une distinction entre le contrôle interne des rapports financiers et le contrôle interne des rapports non financiers en fonction des exigences du système de normes de contrôle interne de la société en matière de reconnaissance des défauts majeurs, des défauts importants et des défauts généraux, ainsi que de facteurs tels que l’échelle de La société, les caractéristiques de l’industrie, l’appétit de risque et la tolérance au risque. Il a étudié et déterminé les normes spécifiques de reconnaissance des défauts de contrôle interne applicables à la société, qui sont conformes aux années précédentes.
2. Critères d’identification des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière
Les critères quantitatifs d’évaluation des lacunes en matière de contrôle interne des rapports financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
Montant de l’inexactitude du revenu d’exploitation ≥ montant total du revenu d’exploitation 1% ≤ montant de l’inexactitude du revenu d’exploitation ＜ montant total du revenu d’exploitation 2% montant ＜ montant total du revenu d’exploitation 2% 1%
Montant de l’inexactitude du bénéfice total ≥ bénéfice total 5% bénéfice total 3% ≤ montant de l’inexactitude ＜ montant de l’inexactitude ＜ bénéfice total 3% bénéfice total 5%
Total des actifs sous – déclarés montant de l’erreur ≥ 1% total des actifs total des actifs 0,5% ≤ montant de l’erreur montant de l’erreur total des actifs 0,5% montant de l’erreur total des actifs 1%
Note: Néant.
Les critères qualitatifs d’évaluation des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
Défauts majeurs (1) comportement frauduleux des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société; Les inexactitudes importantes dans les états financiers de l’exercice en cours découvertes par l’ACP mais non identifiées par le contrôle interne de la société; Le Comité d’audit n’exerce pas de contrôle interne efficace sur les rapports financiers externes et les rapports financiers de la société; Les principaux défauts constatés et signalés à la direction n’ont pas été corrigés dans un délai raisonnable.
Lacunes importantes (1) les conventions comptables n’ont pas été choisies et appliquées conformément aux PCGR; Il n’existe pas de procédures et de mesures de contrôle antifraude; Des défauts individuels ou multiples apparaissent dans le processus d’établissement des rapports financiers, bien qu’ils n’atteignent pas la norme d’identification des défauts majeurs, mais affectent l’objectif réel, précis et complet des rapports financiers.
Défauts généraux les défauts généraux désignent les défauts de contrôle autres que les défauts majeurs et les défauts importants susmentionnés.
Note: juger de la probabilité (élevée, moyenne et faible) que le défaut puisse entraîner une inexactitude, y compris, sans s’y limiter: (1) Le défaut peut entraîner la correction et la rétroactivité des rapports financiers émis; Il y a des inexactitudes importantes dans les états financiers de l’exercice en cours, qui n’ont pas été détectées par le contrôle interne pendant le fonctionnement; Le Comité d’audit ou la fonction d’audit interne est inefficace; Les pratiques frauduleuses des administrateurs, des superviseurs et de la haute direction; La fonction de gestion des risques est inefficace; L’environnement de contrôle est inefficace; Les défauts majeurs ne sont pas corrigés dans un délai raisonnable.
3. Critères d’identification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers
Les critères quantitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
Perte directe de biens ≥ 1,5% du total des actifs ≤ 1% du total des actifs ≤ biens directs ＜ 1% du total des actifs
Montant de la perte ＜ total des actifs
1,5%
Note: aucune
Les critères qualitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
Les défauts majeurs sont susceptibles de réduire considérablement l’efficacité ou l’effet du travail, d’accroître considérablement l’incertitude de l’effet ou de s’écarter sensiblement de l’objectif prévu.
Les défauts importants sont plus susceptibles de se produire, de réduire considérablement l’efficacité ou l’effet du travail, d’accroître considérablement l’incertitude de l’effet ou de le faire s’écarter sensiblement de l’objectif prévu.
En général, les défauts sont moins susceptibles de se produire, de réduire l’efficacité ou l’effet du travail, d’accroître l’incertitude de l’effet ou de l’écart par rapport à l’objectif prévu.
Note: juger de la probabilité (élevée, moyenne et faible) que le défaut puisse causer des pertes, y compris, sans s’y limiter: (1) la procédure de décision de l’entreprise n’est pas scientifique, comme l’erreur de décision, ce qui fait que l’entreprise n’atteint pas l’objectif prévu; La perte de personnel de direction ou de personnel technique est grave; La fréquence des reportages négatifs des médias; Les résultats de l’évaluation du contrôle interne, en particulier les défauts majeurs ou importants, n’ont pas été corrigés; Absence de contrôle du système ou défaillance systématique du système pour les activités importantes. Iii. Identification et rectification des défauts de contrôle interne 1. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports financiers 1.1. Défauts majeurs
Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.2. Défauts importants
Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.3. Défauts généraux
Les défauts généraux de contrôle interne constatés par l’entreprise n’affectent pas la réalisation des objectifs de contrôle; En ce qui concerne les défauts généraux de contrôle interne constatés au cours de la période considérée, la société attache une grande importance à ces défauts, a présenté des avis de rectification et a activement formulé le plan de rectification correspondant pour la mise en œuvre de la rectification. 1.4. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, s’il y a des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société qui n’ont pas été rectifiées □ Oui √ non
1.5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 2. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers 2.1. Défauts majeurs
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée □ Oui √ non 2.2. Défauts importants
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée □ Oui √ non 2.3. Défauts généraux
Les défauts généraux de contrôle interne constatés par l’entreprise n’affectent pas la réalisation des objectifs de contrôle; En ce qui concerne les défauts généraux de contrôle interne constatés au cours de la période considérée, la société attache une grande importance à ces défauts, a présenté des avis de rectification et a activement formulé le plan de rectification correspondant pour la mise en œuvre de la rectification. 2.4. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 2.5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non IV. Autres questions importantes relatives au contrôle interne 1. Correction des défauts de contrôle interne de l’année précédente □ applicable √ sans objet 2. Fonctionnement du contrôle interne au cours de l’année en cours et orientation de l’amélioration au cours de l’année suivante
√ applicable □ sans objet
En 2021, l’entreprise attache une grande importance à
