Keeson Technology Corporation Limited(603610)
Système de travail du Secrétaire du Conseil d’administration
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de promouvoir le fonctionnement normal du Keeson Technology Corporation Limited(603610) Le système de travail du Secrétaire du Conseil d’administration (ci – après dénommé « le système de travail») est formulé conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et aux dispositions pertinentes des lois et règlements, y compris les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, ainsi qu’aux dispositions des Statuts du Keeson Technology Corporation Limited(603610) (ci – après dénommés « Les Statuts») et du Règlement intérieur du Conseil d’administration du Keeson Technology Corporation Limited(603610) (ci – après dénommé « le système de travail»).
Article 2 la société a un secrétaire du Conseil d’administration. Le Secrétaire du Conseil d’administration est la haute direction de la société et est responsable devant le Conseil d’administration.
Le Secrétaire du Conseil d’administration se conforme aux dispositions pertinentes des lois, règlements administratifs, règles départementales et statuts de la société, assume les responsabilités juridiques pertinentes des cadres supérieurs, assume l’obligation d’honnêteté et de diligence à l’égard de la société et n’abuse pas de son pouvoir pour rechercher des intérêts pour lui – même ou Pour d’autres.
Les dispositions pertinentes des lois, règlements et statuts concernant les cadres supérieurs de la société s’appliquent au Secrétaire du Conseil d’administration.
Chapitre II qualification professionnelle
Article 3 le Secrétaire du Conseil d’administration possède les connaissances professionnelles nécessaires en matière de finances, de gestion et de droit pour s’acquitter de ses fonctions, ainsi qu’une bonne éthique professionnelle et une bonne moralité personnelle.
Article 4 les autorités de surveillance actuelles de la société, les experts – comptables agréés des cabinets d’experts – comptables engagés par la société, les avocats des cabinets d’avocats, les fonctionnaires de l’État et d’autres intermédiaires ne peuvent pas simultanément exercer les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration de la société.
Article 5 le Secrétaire du Conseil d’administration possède les connaissances professionnelles nécessaires en matière de finances, de gestion et de droit pour s’acquitter de ses fonctions et possède une bonne éthique professionnelle et une bonne moralité personnelle. Aucune personne ne peut être Secrétaire du Conseil d’administration de la société dans l’une des circonstances suivantes:
A été puni par la c
Iii) a été publiquement condamné par la bourse au cours des trois dernières années ou a fait l’objet de plus de trois avis de critique;
Le superviseur actuel de la société;
Autres circonstances jugées inappropriées par la bourse pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration.
Le Secrétaire du Conseil d’administration est le Directeur, le Directeur général adjoint, le Contrôleur financier ou toute autre personne désignée par le Conseil d’administration.
Article 6 lorsque la société a l’intention de convoquer une réunion du Conseil d’administration pour nommer le Secrétaire du Conseil d’administration, elle doit déposer les documents suivants à la Bourse des valeurs cinq jours ouvrables à l’avance et soumettre les documents suivants: (i) la lettre de recommandation du Conseil d’administration, y compris la Déclaration, les fonctions actuelles et le curriculum vitae de la personne recommandée (candidat) qui satisfait aux qualifications requises pour le poste de Secrétaire du Conseil d’administration;
Certificat d’études du candidat, certificat de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration, etc.
Si la bourse ne soulève pas d’objection à la qualification du candidat au poste de Secrétaire du Conseil d’administration dans les cinq jours ouvrables suivant la réception des documents soumis, la société peut convoquer une réunion du Conseil d’administration pour nommer le Secrétaire du Conseil d’administration. Le Conseil d’administration de la société peut nommer un candidat au poste de Secrétaire du Conseil d’administration à la suite d’une opposition de la bourse.
Chapitre III responsabilités
Article 6 principales fonctions du Secrétaire du Conseil d’administration:
Responsable de la divulgation de l’information de l’entreprise, de la coordination de la divulgation de l’information de l’entreprise, de l’Organisation et de la formulation du système de gestion de la divulgation de l’information de l’entreprise, et de la supervision de l’entreprise et des obligations connexes de divulgation de l’information pour se conformer aux dispositions pertinentes en matière de divulgation de l’information; Responsable de la gestion des relations avec les investisseurs et de la coordination de la communication d’information entre la société et les organismes de réglementation des valeurs mobilières, les investisseurs et les contrôleurs effectifs, les intermédiaires et les médias;
Préparer et organiser l’Assemblée du Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires, assister à l’Assemblée générale des actionnaires, à l’Assemblée du Conseil d’administration, à l’Assemblée du Conseil des autorités de surveillance et à l’Assemblée pertinente de la haute direction, prendre en charge le procès – verbal de l’Assemblée du Conseil d’Administration et signer; Iv) Être responsable de la confidentialité de la divulgation de l’information de la société et, en l’absence de divulgation importante de l’information, faire rapport immédiatement à la bourse et la divulguer;
Prêter attention aux reportages des médias et prendre l’initiative de vérifier la situation réelle, et exhorter la société et d’autres entités concernées à répondre rapidement aux demandes de renseignements de la bourse;
Organiser la formation des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société sur les lois et règlements pertinents et les dispositions pertinentes de la Bourse de valeurs afin d’aider les personnes susmentionnées à comprendre leurs responsabilités respectives en matière de divulgation de l’information;
Exhorter les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs à se conformer aux lois et règlements, aux dispositions pertinentes des bourses de valeurs et aux statuts et à s’acquitter efficacement des engagements qu’ils ont pris; Lorsqu’il prend connaissance d’une résolution prise ou susceptible d’être prise par la société, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs en violation des dispositions pertinentes, il le rappelle et en fait rapport immédiatement à la bourse;
Responsable de la gestion du changement des actions de la société et de ses dérivés;
Autres fonctions requises par les lois, règlements et bourses de valeurs.
Article 7 la société facilite l’exercice des fonctions du Secrétaire du Conseil d’administration et les administrateurs, les autorités de surveillance, le Contrôleur financier et les autres cadres supérieurs ainsi que le personnel concerné soutiennent et coopèrent avec le Secrétaire du Conseil d’administration. Dans l’exercice de ses fonctions, le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de connaître la situation financière et opérationnelle de la société, de participer aux réunions pertinentes concernant la divulgation d’informations, d’examiner les documents pertinents et d’exiger des services et du personnel compétents de la société qu’ils fournissent en temps voulu les documents et informations pertinents.
Le Secrétaire du Conseil d’administration peut faire rapport directement à la bourse s’il est indûment entravé ou gravement entravé dans l’exercice de ses fonctions.
Article 8 lorsqu’un administrateur exerce simultanément les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration et qu’un acte doit être accompli respectivement par l’administrateur et le Secrétaire du Conseil d’administration, la personne qui exerce simultanément les fonctions d’administrateur et de Secrétaire du Conseil d’administration ne peut le faire à double titre.
Chapitre IV Règles de fonctionnement
Article 9 le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé des travaux suivants liés aux réunions du Conseil d’administration:
Préparer en temps voulu la réunion du Conseil d’administration conformément aux lois, règlements et statuts pertinents;
Signifier l’avis de réunion du Conseil d’administration et les documents de réunion aux administrateurs de la manière et au moment prescrits; Assister aux réunions du Conseil d’administration sans droit de vote et prendre en charge les procès – verbaux des réunions;
Conserver les documents et les procès – verbaux des réunions du Conseil d’administration et établir des archives.
Article 10 le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé des travaux suivants relatifs à l’Assemblée générale des actionnaires:
Préparer l’Assemblée générale des actionnaires conformément aux lois, règlements et statuts pertinents;
Aviser les actionnaires de la société 20 jours avant l’Assemblée générale annuelle et 15 jours avant l’Assemblée générale extraordinaire;
Avant la tenue de l’Assemblée, un registre d’inscription des personnes présentes à l’Assemblée est établi conformément au Registre des actionnaires de la société; Vérifier si les qualifications des actionnaires (y compris les mandataires) présents à l’Assemblée sont légales et valides à la date de convocation de l’Assemblée. Les actionnaires (y compris les mandataires) qui ne sont pas légalement qualifiés ont le droit de refuser l’entrée et la participation à l’Assemblée;
Avant la tenue de l’Assemblée générale, les renseignements suivants sont conservés à l’adresse de l’Assemblée indiquée dans l’avis d’Assemblée pour inspection par les actionnaires (y compris les mandataires des actionnaires) présents à l’Assemblée:
1. Le texte intégral de la proposition à soumettre à l’Assemblée générale pour examen;
2. Les contrats et accords relatifs à des questions importantes telles que les investissements à l’étranger, les acquisitions, les fusions et les réorganisations qui doivent être examinés par l’Assemblée générale des actionnaires, ainsi que les explications ou explications du Conseil d’administration sur les questions importantes susmentionnées;
3. Les relations entre les questions à examiner à l’Assemblée générale des actionnaires et les actionnaires, les administrateurs actuels, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société, ainsi que la nature et l’étendue de ces relations, et les documents explicatifs sur l’influence de ces relations sur la société et les autres actionnaires;
4. Autres documents pertinents jugés utiles par le Conseil d’administration pour permettre aux actionnaires (y compris les mandataires des actionnaires) présents à l’Assemblée de prendre des décisions sur la proposition;
Aider le Conseil d’administration à convoquer l’Assemblée générale des actionnaires à la date de l’avis; Aider le Conseil d’administration à expliquer les raisons pour lesquelles l’Assemblée générale des actionnaires ne peut se tenir normalement ou ne peut prendre aucune résolution en raison d’un cas de force majeure ou d’autres raisons anormales;
Aider à maintenir le sérieux et l’ordre de l’Assemblée générale;
Tenir un procès – verbal de l’Assemblée générale des actionnaires;
Conserver les documents et les procès – verbaux de l’Assemblée générale des actionnaires et établir des archives.
Article 11 Procédure de traitement de la proposition: le promoteur soumet la proposition au Secrétaire du Conseil d’administration – le Secrétaire du Conseil d’administration procède à l’examen général – retourne au promoteur pour compléter, modifier et améliorer (au besoin) – le Secrétaire du Conseil d’administration organise et résume la forme – la soumet au Président pour Décision de soumettre ou non la proposition à la réunion – le Secrétaire du Conseil d’administration établit les documents de réunion conformément à la décision.
En ce qui concerne les propositions du Président du Conseil d’administration, le Président du Conseil d’administration élabore directement les propositions ou confie au Secrétaire du Conseil d’administration la tâche de préparer les propositions – le Secrétaire du Conseil d’administration organise et résume les propositions sous la forme – de les soumettre au Président du Conseil d’administration pour décision de les soumettre ou non à la réunion – le Secrétaire du Conseil d’administration établit les documents de réunion conformément à la décision.
Article 12 l’examen général d’une proposition est effectué conformément aux lois, règlements administratifs et règlements pertinents de l’État, y compris la question de savoir si le contenu de la proposition est conforme aux exigences relatives aux responsabilités du promoteur, à la portée de la prise de décisions de la réunion proposée, si les éléments spécifiques de la proposition sont en conflit avec les règlements de l’entreprise, si les procédures préalables requises ont été exécutées, si les documents de démonstration nécessaires ont été fournis de manière adéquate et si la forme des documents est conforme aux règlements de l’entreprise.
Après examen, le Secrétaire du Conseil d’administration renvoie les demandes de complément, de modification et d’amélioration, et le promoteur les soumet en temps utile; Si le promoteur insiste sur le contenu de la proposition, le Secrétaire du Conseil d’administration la soumet au Président pour décision après avoir marqué les avis d’examen.
Chapitre V procédures de nomination et de révocation
Article 13 la société nomme le Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai de trois mois à compter de sa démission. Article 14 le Secrétaire du Conseil d’administration est nommé par le Président et nommé ou révoqué par le Conseil d’administration.
Article 15 la société nomme des représentants des affaires de valeurs mobilières pour aider le Secrétaire du Conseil d’administration à s’acquitter de ses fonctions. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure de s’acquitter de ses fonctions, le représentant des affaires de valeurs mobilières s’acquitte de ses fonctions en son nom et, dans l’intervalle, il n’exonère pas automatiquement le Secrétaire du Conseil d’administration de ses responsabilités en matière de divulgation de l’information de la société et d’autres questions.
Les conditions d’emploi des représentants des services des valeurs mobilières sont régies par l’article 5 du présent règlement.
Article 16 lors de la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration, la société signe un accord de confidentialité avec lui, l’obligeant à s’engager à s’acquitter en permanence de ses obligations de confidentialité pendant son mandat et après son départ jusqu’à ce que les informations pertinentes soient divulguées, à l’exception des informations concernant les violations des lois et règlements de la société.
Avant de quitter son poste, le Secrétaire du Conseil d’administration est soumis à l’examen du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance, et les documents d’archives pertinents, les questions en cours ou à traiter sont transférés sous la supervision du Conseil des autorités de surveillance de la société.
Article 17 la société licencie le Secrétaire du Conseil d’administration pour des raisons suffisantes et ne le licencie pas sans motif valable.
Article 18 dans l’une des circonstances suivantes, la société révoque le Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai d’un mois à compter de la date des faits:
Dans l’une des circonstances prévues à l’article 5 du présent système;
Ne peut s’acquitter de ses fonctions pendant plus de trois mois consécutifs;
Lorsqu’une erreur ou une omission importante survient dans l’exercice de ses fonctions, causant ainsi de lourdes pertes à la société ou aux investisseurs; La violation des lois et règlements, des règlements pertinents de la bourse et des statuts entraîne de lourdes pertes pour la société et les investisseurs.
Article 19 lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est vacant, le Conseil d’administration désigne en temps utile un administrateur ou un cadre supérieur pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration et faire rapport à la bourse, et détermine le choix du Secrétaire du Conseil d’administration dès que possible. Avant que la société ne nomme une personne pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration, le Président du Conseil d’administration agit en tant que Secrétaire du Conseil d’administration. Après que le Secrétaire du Conseil d’administration est vacant pendant plus de trois mois, le Président du Conseil d’administration assume les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration et achève la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai de six mois.
Chapitre VI responsabilité juridique
Article 20 si le Secrétaire du Conseil d’administration enfreint les lois, règlements ou statuts, il fait l’objet d’une enquête pour responsabilité conformément aux lois, règlements ou statuts pertinents.
Chapitre VII Dispositions complémentaires
Article 21 en cas de conflit entre le présent système de travail et les lois, règlements administratifs, règles départementales promulgués par l’État ou les statuts modifiés de la société, les dispositions des lois, règlements administratifs, règles départementales et statuts pertinents de l’État s’appliquent.
Article 22 le présent système de travail entre en vigueur après délibération et adoption par le Conseil d’administration, ainsi que les modifications qui y sont apportées.
Article 23 le Conseil d’administration de la société est chargé de l’interprétation de ce système de travail.
