Keeson Technology Corporation Limited(603610)
Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d'administration en 2021
En 2021, conformément au Code de gouvernance des sociétés cotées de la c
Le deuxième Comité d'audit du Conseil d'administration de la société se compose de trois membres: Zhang Xin (coordonnateur), Zhou yonggao (directeur indépendant) et Tang Ying (Directeur), dont Zhang Xin est un étudiant au doctorat et est maintenant professeur agrégé au Département de comptabilité de l'Université Fudan. La composition du Comité est conforme aux règles de travail du Comité d'examen du Conseil d'administration. Le Comité d'audit est doté d'un département d'audit chargé de l'audit interne, du contrôle interne et d'autres travaux connexes de la société. II. Convocation de la session annuelle du Comité des commissaires aux comptes
Au cours de la période considérée, le Comité a tenu quatre réunions:
La cinquième réunion du Comité d'audit du deuxième Conseil d'administration, tenue le 15 avril 2021, a examiné et adopté la proposition suivante:
1. Proposition relative au rapport annuel et au résumé pour 2020;
2. Proposition relative au paiement des frais de vérification en 2020;
3. Proposition de renouvellement de l’institution d’audit financier et de l’institution d’audit de contrôle interne de la société en 2021; 4. Proposition de rapport sur le rendement du Comité d'audit en 2020;
5. Proposition concernant les opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2020 et les opérations quotidiennes entre apparentés prévues en 2021;
6. Proposition de confirmation du « Rapport d’audit» et du « Rapport d’audit du contrôle interne» de la société;
7. Proposition relative à l'adoption du rapport d'évaluation du contrôle interne en 2020.
La sixième réunion du Comité d'audit du deuxième Conseil d'administration, tenue le 27 avril 2021, a examiné et adopté la proposition suivante:
1. Proposition relative au rapport du premier trimestre 2021.
La septième réunion du Comité d'audit du deuxième Conseil d'administration, tenue le 17 août 2021, a examiné et adopté la proposition suivante:
1. Proposition relative au rapport semestriel 2021 de la société et à son résumé.
La huitième réunion du Comité d'audit du deuxième Conseil d'administration, tenue le 18 octobre 2021, a examiné et adopté la proposition suivante:
1. Proposition relative au rapport du troisième trimestre 2021. Principaux travaux du Comité d'audit en 2021
Superviser et évaluer le travail des auditeurs externes
1. Évaluer l’indépendance et le professionnalisme des institutions d’audit externe
Au cours de la période considérée, l'institution d'audit de l'information financière et l'institution d'audit du contrôle interne employées par la société sont Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership) (ci - après dénommée « tianjian») qui sont qualifiées pour exercer des activités liées aux valeurs mobilières et peuvent se conformer aux normes de pratique. Le Comité d'audit a supervisé et évalué l'audit des états financiers et l'audit du contrôle interne qu'il a effectués, et a estimé qu'il pouvait mieux accomplir tous les travaux confiés par la société, qu'il avait une forte capacité professionnelle, une expérience de service et un esprit d'audit indépendant diligent et consciencieux, qu'il avait toujours respecté les normes de pratique indépendantes, objectives et impartiales pendant la période d'emploi, et que le rapport d'audit publié reflétait fidèlement la situation financière de la société. Protéger les intérêts de la société et des actionnaires.
2. Proposer au Conseil d'administration d'engager ou de remplacer un vérificateur externe des comptes
Afin d'assurer le bon déroulement de l'audit financier annuel de la société et la continuité de l'audit, après délibération et vote du Comité d'audit, il a été décidé de proposer au Conseil d'administration de la société de reconduire Tianjian Certified Public Accountants en tant qu'institution d'audit financier et d'audit de contrôle interne pour 2021.
3. Discuter et communiquer les questions d'audit pertinentes avec les institutions d'audit externe
Les membres du Comité d'audit communiquent avec l'institution d'audit au sujet de l'audit du rapport annuel 2021 par voie de communication, de communication sur place et d'autres moyens, comprennent pleinement le plan d'audit, le contenu du travail et l'accent mis par l'institution d'audit sur l'audit du rapport annuel 2021, comprennent en temps opportun l'état d'avancement des travaux d'audit et exhortent l'institution d'audit à exécuter strictement le plan d'audit. Les questions soulevées au cours de la vérification font l'objet d'une discussion approfondie et de commentaires et de recommandations en temps opportun.
Examiner le rapport financier de la société et exprimer des opinions
Le Comité d'audit a pleinement exercé son professionnalisme et examiné attentivement le rapport annuel de la société pour 2020. Tianjian Certified Public Accountants Co., Ltd. A publié le rapport annuel d'audit conformément au calendrier prévu dans le plan d'audit. Le Comité d'audit a de nouveau examiné le rapport d'audit et les états financiers et comptables vérifiés de la société ainsi que les documents pertinents, conformément à la situation d'audit que le Comité d'audit a connue du cabinet comptable et à la situation de production et d'exploitation signalée par la direction de la société, et a accepté de soumettre le rapport annuel de 2020 au Conseil d'administration pour examen.
Orientation de l'audit interne
Au cours de la période considérée, le Comité d'audit a suivi le plan de travail, le processus et les résultats de l'audit interne de l'entreprise au moyen de réunions de communication et de réunions sur place, a examiné attentivement le rapport d'auto - évaluation interne et le rapport d'audit externe de l'entreprise, a donné Des avis professionnels pertinents à l'équipe d'audit interne et a exhorté le travail d'audit interne à se dérouler de manière ordonnée. En 2021, le Comité de vérification n'a relevé aucun problème important dans les travaux de vérification interne de la compagnie.
Évaluation de l'efficacité du contrôle interne
Au cours de la période considérée, le Comité d'audit a examiné le rapport d'évaluation du contrôle interne de 2020 établi par la société et a procédé à un examen attentif de la mise en œuvre du contrôle interne de la société afin d'évaluer la pertinence de la conception du système de contrôle interne de la société, de promouvoir l'adaptation du système de contrôle interne à la réglementation de la société, à la portée des activités, à la situation concurrentielle et au niveau de risque, et de l'ajuster en temps opportun en fonction de l'évolution de la situation afin d'améliorer continuellement le système de contrôle interne. Pour promouvoir la santé et le développement durable de l'entreprise.
Le Comité d'audit estime que l'entreprise a mis en place un système de contrôle interne parfait, précisé les responsabilités, les pouvoirs et les processus opérationnels de chaque poste, réalisé un contrôle efficace des risques pour chaque lien de travail et mis en œuvre efficacement divers systèmes de gestion du contrôle interne. L'Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d'administration, le Conseil des autorités de surveillance et la direction de l'exploitation de la société fonctionnent de manière normalisée et protègent efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
Examiner les questions relatives aux opérations entre apparentés de la société
Conformément au système de gestion des opérations entre apparentés de la société, le Comité de vérification a examiné la proposition relative aux opérations entre apparentés de la société et a émis des avis d'examen écrits. Iv. Évaluation globale
Au cours de la période considérée, le Comité d'audit s'est strictement conformé aux règlements de travail pertinents, a pleinement exercé son rôle de supervision et d'examen, a guidé les travaux d'audit interne de la société et a encouragé la gestion scientifique, raisonnable et efficace du contrôle interne de la société, ainsi que l'authenticité, L'exactitude et l'exhaustivité des informations financières. Tous les membres s'acquittent consciencieusement de leurs fonctions et s'acquittent activement de leurs fonctions afin de garantir la prise de décisions scientifiques du Conseil d'administration.
En 2022, le Comité d'audit du Conseil d'administration de la société poursuivra la mise en œuvre de divers travaux, jouera pleinement son rôle de supervision et protégera efficacement les intérêts communs de la société et de tous les actionnaires.
Keeson Technology Corporation Limited(603610)
14 avril 2022
