Keeson Technology Corporation Limited(603610)
Information privilégiée et système de gestion des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives concernant la divulgation d’informations par les sociétés cotées Ce système est formulé dans les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés des sociétés cotées, règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et autres lois et règlements pertinents, statuts et système de gestion interne.
Article 2 le Conseil d’administration de la société enregistre et soumet en temps utile les dossiers des initiés à l’information privilégiée et veille à ce que les dossiers des initiés à l’information privilégiée soient véridiques, exacts et complets, le Président étant la personne responsable principale. Le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de l’enregistrement, du dépôt et de la présentation des initiés à l’information privilégiée de la société.
Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés. Le Conseil des autorités de surveillance supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 3 le Bureau du Conseil d’administration est l’organisme de divulgation de l’information de la société et est responsable de l’accueil et de la consultation des organismes de réglementation des valeurs mobilières, des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des médias et des actionnaires. Sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne doit divulguer, signaler ou transmettre à l’extérieur les informations privilégiées de la société et le contenu de la divulgation des informations. Les rapports externes, les documents transmis, les enregistrements audio et vidéo et les CD – ROM, ainsi que les informations privilégiées et les informations divulguées, ne peuvent être communiqués à l’extérieur qu’après examen et approbation par le Conseil d’administration ou le Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 4 le système s’applique à tous les départements, succursales, filiales contrôlantes et sociétés par actions qui peuvent exercer une influence significative sur la société.
Chapitre II informations privilégiées et champ d’application
Article 5 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées qui sont connues des initiés et qui concernent le fonctionnement et les finances de la société ou qui ont une incidence significative sur le prix de marché des titres de la société et de ses dérivés. Non divulgué signifie que la société n’a pas été officiellement divulguée dans certaines publications d’information ou sur le site Web de la Bourse de Shanghai.
Article 6 les informations privilégiées comprennent, sans s’y limiter:
Rapports périodiques, prévisions de rendement et bulletins de rendement;
Changements importants dans la politique d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Iii) dans le cas d’un investissement important de la société, lorsque l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou lorsque l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés pour l’exploitation de la société dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a contracté des dettes importantes et a manqué à ses obligations importantes à l’échéance;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
Changement d’administrateur, de superviseur ou de Directeur général de la société; Le Président ou le Directeur général n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société; Ou entrer dans une procédure de faillite ou être ordonné de fermer conformément à la loi;
En cas de litige ou d’arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
Modification de la cote de crédit des obligations de sociétés;
L’hypothèque, le gage, la vente, le transfert et la ferraille des actifs importants de la société;
Le défaut de paiement des dettes dues par la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente; 18. La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
Autres questions prescrites par la c
Chapitre III les initiés et leur champ d’application
Article 7 les initiés à l’information privilégiée désignent les personnes qui peuvent obtenir l’information privilégiée directement ou indirectement avant la divulgation de l’information privilégiée de la société.
Article 8 les initiés aux informations privilégiées comprennent, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
L’acheteur d’une société cotée ou d’une partie à la négociation d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes autorisées par la c
Chapitre IV enregistrement, enregistrement et présentation des initiés
Article 9 avant que l’information privilégiée ne soit divulguée publiquement conformément à la loi, la société remplit le formulaire de dossier des initiés de l’information privilégiée de la société (voir l’annexe du système) conformément au système, enregistre en temps opportun la liste des initiés de l’information privilégiée au cours des étapes de la planification de la négociation, de la consultation de démonstration, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, la méthode et le contenu de la connaissance de l’information privilégiée. Les initiés doivent confirmer les informations privilégiées.
Article 10 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société, ainsi que sur d’autres questions ayant une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, ils remplissent le formulaire de dossier des initiés sur les informations privilégiées de La société.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières ou un établissement de services de valeurs mobilières accepte d’être chargé d’exercer des activités connexes et que les questions confiées ont une incidence importante sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, les dossiers des initiés à l’information privilégiée de cette institution sont remplis.
L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres promoteurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société remplissent les dossiers des initiés de cette Unit é.
Les sujets susmentionnés doivent garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés à l’information privilégiée, et les archives des initiés à l’information privilégiée doivent être livrées à la société par étapes en fonction de l’évolution de l’affaire, et l’heure de livraison des archives complètes des initiés à l’information privilégiée ne doit pas être postérieure à l’heure de la divulgation publique de l’information privilégiée. Le dossier de l’initié doit être rempli conformément aux exigences de l’annexe du présent système et confirmé par l’initié.
La société enregistre les initiés à l’information privilégiée dont elle a connaissance dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et résume les archives des initiés à l’information privilégiée des Parties visées aux paragraphes 1 à 3 du présent article.
Article 11 lorsque le personnel du Département administratif a accès à des informations privilégiées de la société, il procède à l’enregistrement conformément aux exigences du Département administratif compétent. Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme le même élément d’information d’initié s’il n’y a pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation, enregistrer le nom des services administratifs sur Le même formulaire et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Article 12 lorsqu’une société procède à des acquisitions, à des réorganisations d’actifs importants, à l’émission de titres, à des fusions, à des scissions, à des scissions, à des cotations en bourse, à des rachats d’actions et à d’autres questions importantes, ou divulgue d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des titres d’une société cotée, en plus de remplir les dossiers des initiés de la société conformément aux exigences de l’annexe du présent système, elle établit également un Le contenu comprend, sans s’y limiter, le temps de chaque point clé du processus de prise de décisions en matière de planification, la liste des décideurs participant à la planification, le mode de prise de décisions en matière de planification, etc. La société demande instamment aux personnes concernées par le mémorandum d’avancement des questions importantes de le signer pour confirmation. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Lors de la planification d’une réorganisation majeure des actifs (y compris l’émission d’actions pour l’achat d’actifs), la société soumet les dossiers des initiés à la bourse lors de la divulgation initiale des éléments de restructuration. La première divulgation des questions de restructuration fait référence à la première divulgation des plans de restructuration, des plans de restructuration ou des rapports de restructuration, selon la première de ces éventualités. Si la société divulgue pour la première fois des éléments de restructuration jusqu’à la publication d’un ajustement important du plan de restructuration ou met fin à la restructuration, ou si elle divulgue pour la première fois des éléments importants tels que les principaux indicateurs financiers, les estimations et les prix proposés des actifs sous – jacents non divulgués dans les éléments de restructuration, elle doit, lorsqu’elle divulgue des éléments importants du plan de restructuration ou divulgue des éléments importants, compléter et soumettre les dossiers des initiés sur les informations privilégiées.
Article 13 la société soumet à la Bourse de Shanghai, conformément aux dispositions pertinentes, les informations relatives aux archives des initiés dans les cas suivants:
Restructuration des actifs importants;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Les changements de capitaux propres qui entraînent un changement de contrôleur effectif ou de premier actionnaire important;
Offre d’achat;
émettre des titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Autres questions requises par la c
La société remplit et soumet à la Bourse de Shanghai les dossiers des initiés en fonction de la portée des initiés et de la diffusion réelle des informations d’initiés, qui comprennent au moins les personnes suivantes:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
L’actionnaire contrôlant, l’actionnaire le plus important et le Contrôleur effectif de la société, ainsi que ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants et ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (le cas échéant);
Les actionnaires proposants pour les questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant);
Les institutions professionnelles compétentes, leurs représentants légaux et leurs gestionnaires (le cas échéant) qui fournissent des services sur cette question et participent à la consultation, à la formulation et à la démonstration du plan;
Les services administratifs et le personnel de gestion (le cas échéant) qui ont reçu les informations communiquées par la société;
Le conjoint, les enfants et les parents des personnes physiques visées aux points i) à VI) ci – dessus;
(Ⅷ) toute autre personne qui, directement ou indirectement, a connaissance d’informations privilégiées, ainsi que son conjoint, ses enfants et ses parents. Dans les cinq jours de négociation suivant la divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi, la société soumet les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes par l’intermédiaire du « système de gestion des affaires de la société» de la Bourse de Shanghai. En cas de changement important dans les questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci doit compléter et soumettre en temps opportun les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes.
Les dossiers des initiés comprennent:
Le nom, le numéro de carte d’identité ou le code unifié de crédit social;
L’Unit é, le Ministère, le poste ou le poste (le cas échéant), le numéro de téléphone de contact et les relations avec l’entreprise; Connaître l’heure, le mode et le lieu des informations privilégiées;
Contenu et stade des informations privilégiées;
Autres informations telles que l’heure d’enregistrement et le déclarant.
Le délai prévu au paragraphe précédent pour la connaissance des informations privilégiées désigne le premier moment où l’initié connaît ou devrait connaître les informations privilégiées.
Les moyens de connaître les informations privilégiées visés au paragraphe précédent comprennent, sans s’y limiter, les entretiens, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information privilégiée comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation et la résolution de l’entreprise, etc.
Article 14 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les principales personnes responsables de tous les départements, succursales et filiales de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée et informent en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés Aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 15 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société vérifie régulièrement (une fois par an) les transactions des initiés sur la base des dossiers des initiés. La société doit compléter et améliorer en temps utile les informations privilégiées des initiés. Les archives des initiés à l’information privilégiée sont conservées pendant au moins 10 ans à compter de la date de l’enregistrement (y compris le complément et l’amélioration) aux fins d’enquête par la c
Chapitre V gestion et sanction de la confidentialité des informations privilégiées
Article 16 les initiés à l’information privilégiée de la société sont responsables de la confidentialité de l’information privilégiée dont ils ont connaissance. Avant que l’information privilégiée ne soit divulguée conformément à la loi, ils ne divulguent, ne font pas rapport ou ne soumettent l’information sous quelque forme que ce soit à l’extérieur sans autorisation, n’utilisent pas l’information privilégiée pour acheter ou vendre des titres de la société, ou ne conseillent pas à d’autres d’acheter ou de vendre des titres de la société, et n’utilisent pas l’information privilégiée pour leur propre profit
Article 17 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les initiés des informations privilégiées pertinentes de la société prennent les mesures nécessaires pour limiter au minimum les initiés des informations privilégiées avant leur divulgation publique, ne divulguent pas les informations privilégiées, ne procèdent pas à des opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler les prix des opérations sur titres.
Article 18 lorsque la société fournit des informations non publiques à des initiés, elle confirme, avant de les fournir, qu’elle a signé un accord de confidentialité avec eux et qu’elle envoie un avis d’interdiction des opérations d’initiés pour clarifier les obligations de confidentialité des initiés.
