Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698)
Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021
Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne) conformément aux dispositions des spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et de ses lignes directrices connexes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé le système de normes de contrôle interne de l’entreprise), en combinaison avec le système de contrôle interne et les mesures d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée l’entreprise), et sur la base de la supervision I. Déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes. II. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne 1. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne?
□ Oui √ non
2. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne des rapports financiers
√ valide □ invalide
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes. 3. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers?
□ Oui √ non
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
4. Facteurs influant sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne □ applicable √ sans objet
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne. 5. Si l’opinion de vérification sur le contrôle interne est conforme à la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne en matière d’information financière
√ Oui □ non 6. Si la divulgation des lacunes importantes du contrôle interne dans les rapports non financiers dans le rapport d’audit du contrôle interne est conforme à celle du rapport d’évaluation du contrôle interne de la société √ Oui □ Non 3. Évaluation du contrôle interne (i) Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. 1. Les principales unités incluses dans le champ d’application de l’évaluation sont les suivantes: Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) Proportion d’unités incluses dans l’évaluation:
Part des indicateurs (%)
La proportion de l’actif total des unités incluses dans le champ d’évaluation par rapport à l’actif total des états financiers consolidés de la société est de 100%.
Le total des revenus d’exploitation des unités incluses dans le champ d’évaluation représente 100% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société.
3. Les principales activités et questions entrant dans le champ de l & apos; évaluation sont les suivantes:
Structure organisationnelle de l’entreprise, ressources humaines, responsabilité sociale, culture d’entreprise, évaluation des risques, gestion des fonds, achats et paiements, gestion des actifs, gestion de la production et de la qualité, ventes et perception, recherche et développement, investissement étranger, opérations connexes, activités de garantie, rapports financiers, gestion budgétaire, gestion des contrats, stockage et utilisation des fonds collectés, divulgation d’informations, information et communication, audit interne et supervision, etc. 4. Les domaines prioritaires à haut risque sont notamment les suivants:
Gestion des fonds, gestion des actifs, achats et paiements, ventes et recouvrement, budget global, recherche et développement, rapports financiers, etc. 5. Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d’évaluation, ainsi que les domaines à haut risque, couvrent les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise et s’il y a des omissions importantes.
□ Oui √ non
6. Existe – t – il une exemption légale?
□ Oui √ non 7. Autres Notes
Aucune
II. Base d’évaluation du contrôle interne et norme d’identification des défauts de contrôle interne
L’entreprise organise l’évaluation du contrôle interne conformément au système normalisé de contrôle interne de l’entreprise et au système de gestion du contrôle interne pertinent de l’entreprise. 1. Si la norme spécifique d’identification des défauts de contrôle interne est ajustée par rapport à l’année précédente
□ Oui √ non
Le Conseil d’administration de la société établit une distinction entre le contrôle interne des rapports financiers et le contrôle interne des rapports non financiers en fonction des exigences du système de normes de contrôle interne de la société en matière de reconnaissance des défauts majeurs, des défauts importants et des défauts généraux, ainsi que de facteurs tels que l’échelle de La société, les caractéristiques de l’industrie, l’appétit de risque et la tolérance au risque. Il a étudié et déterminé les normes spécifiques de reconnaissance des défauts de contrôle interne applicables à la société, qui sont conformes aux années précédentes. 2. Critères d’identification des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière
Les critères quantitatifs d’évaluation des lacunes en matière de contrôle interne des rapports financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
Résultat d’exploitation 1% 0,5 – 1% 0,5%
Total des actifs 1% 0,5 – 1% 0,5%
Note: aucune
Les critères qualitatifs d’évaluation des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
Défauts majeurs A. pratiques frauduleuses des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société;
L’expert – comptable agréé constate qu’il y a des inexactitudes importantes dans les états financiers de l’exercice en cours et que le fonctionnement du contrôle interne ne les trouve pas; Le Comité d’audit et le Service d’audit interne n’exercent pas de contrôle interne efficace sur les rapports financiers externes et les rapports financiers de la société.
Lacunes importantes A. défaut de choisir et d’appliquer les conventions comptables conformément aux PCGR;
B. absence de procédures et de contrôles antifraude;
Aucun mécanisme de contrôle n’a été mis en place ou aucun contrôle compensatoire n’a été mis en place pour le traitement financier des opérations inhabituelles ou spéciales;
Il existe une ou plusieurs lacunes dans le contrôle du processus d’établissement des rapports financiers à la fin de la période et il n’y a aucune assurance raisonnable que les états financiers préparés atteignent l’objectif réel et complet.
Les défauts généraux ne constituent pas des défauts majeurs ou d’autres défauts de contrôle interne importants.
Note: aucune 3. Norme d’identification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers
Les critères quantitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
Résultat d’exploitation 1% 0,5 – 1% 0,5%
Total des actifs 1% 0,5 – 1% 0,5%
Note: aucune
Les critères qualitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
Défauts majeurs A. les activités commerciales de la société violent gravement les lois, règlements administratifs et documents normatifs de l’État;
Le processus décisionnel n’est pas scientifique, ce qui entraîne des erreurs importantes dans la prise de décisions;
L’absence de contrôle institutionnel ou la défaillance du système institutionnel pour les activités importantes liées à la production et à l’exploitation de l’entreprise;
Les résultats de l’évaluation du contrôle interne, en particulier les défauts majeurs ou les défauts importants, n’ont pas été corrigés;
Perte importante de personnel de direction ou de techniciens clés;
Défauts importants A. les activités commerciales de la société violent les lois, règlements administratifs et documents normatifs nationaux;
B. Les procédures de prise de décisions non scientifiques entraînent des erreurs générales de prise de décisions;
Le contrôle important des activités liées à la production et à l’exploitation de l’entreprise présente des lacunes;
Les défauts généraux ne constituent pas des défauts majeurs ou d’autres défauts de contrôle interne importants.
Note: aucune (III). Identification et rectification des défauts de contrôle interne 1. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports financiers 1.1. Défauts majeurs
Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.2. Défauts importants
Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.3. Défauts généraux
Aucun 1.4. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 1.5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 2. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers 2.1. Défauts majeurs
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée □ Oui √ non 2.2. Défauts importants
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée □ Oui √ non 2.3. Défauts généraux
Aucune 2.4. Après la rectification ci – dessus, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’ont pas été rectifiées à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne? □ Oui √ non
2.5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non IV. Autres questions importantes relatives au contrôle interne 1. Correction des défauts de contrôle interne de l’année précédente □ applicable √ sans objet 2. Fonctionnement du contrôle interne au cours de l’année en cours et orientation de l’amélioration au cours de l’année suivante
√ applicable □ sans objet
Au cours de la période considérée, la société a organisé l’évaluation du contrôle interne en fonction de divers éléments du contrôle interne, conformément au système normalisé de contrôle interne de l’entreprise et à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne, ainsi qu’au système de gestion du contrôle interne pertinent de la société. Entre – temps, la société a également engagé Daxin Certified Public Accountants (Special General partnership) pour effectuer une vérification indépendante de la mise en œuvre du contrôle interne de la société. Le système de contrôle interne actuel de l’entreprise peut essentiellement répondre aux exigences de gestion de l’entreprise. De l’entreprise à tous les niveaux d’affaires, le système de contrôle interne et le mécanisme de surveillance interne nécessaire ont été mis en place pour fournir une assurance raisonnable de la légalité et de la conformité de l’exploitation et de La gestion de l’entreprise, de la sécurité des actifs, des rapports financiers et de l’authenticité et de l’équité des informations pertinentes.
L’année prochaine, l’entreprise continuera d’améliorer le système de contrôle interne, d’optimiser continuellement la conception du contrôle interne, de donner le plein jeu à l’efficacité et à l’effet du système de contrôle interne, de prévenir efficacement les risques opérationnels de gestion et de promouvoir la réalisation de la stratégie de l’entreprise et le développement durable et sain. 3. Autres questions importantes
□ applicable √ sans objet
Président (autorisé par le Conseil d’administration): Hu Zhiyong Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) 15 avril 2022
