Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698)
Système de gestion des fonds collectés
Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) Formuler ce système. Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier le terme « Fonds collectés» employé dans le présent système désigne les fonds collectés par la société auprès des investisseurs et utilisés à des fins spécifiques par le biais de l’offre publique de titres (y compris l’offre publique initiale d’actions, l’attribution d’actions, l’émission supplémentaire d’obligations convertibles, etc.) et de l’offre non publique d’actions, à l’exclusion des fonds collectés par la société dans le cadre de la mise en œuvre du plan d’incitation au capital.
Article 2 une fois que les fonds collectés pour l’émission d’actions, d’obligations convertibles ou d’autres titres sont en place, la société s’occupe en temps utile des procédures de vérification du capital et un rapport de vérification du capital est publié par un cabinet comptable qualifié pour exercer des activités dans le domaine des valeurs mobilières.
Article 3 la société signe, dans un délai d’un mois à compter de la date à laquelle les fonds collectés sont disponibles, un accord de surveillance tripartite sur la surveillance de l’utilisation des fonds collectés (ci – après dénommé « accord») avec l’institution de recommandation et la Banque commerciale qui a déposé les fonds collectés, et fait rapport à la Bourse de Shanghai pour enregistrement dans un délai de deux jours ouvrables à compter de la date de signature de l’accord. L’accord comprend au moins les éléments suivants:
La société dépose les fonds collectés dans un compte spécial;
Le numéro de compte du compte spécial pour les fonds collectés, les éléments du compte spécial pour les fonds collectés, le montant et la durée du dépôt; Les banques commerciales fournissent à la société un relevé bancaire mensuel du compte spécial des fonds collectés et en envoient une copie au promoteur; Si le montant cumulé retiré par la société du compte spécial des fonds collectés dépasse 50 millions de RMB une fois ou dans un délai de 12 mois et atteint 20% du montant net après déduction des frais d’émission (ci – après dénommé « montant net des fonds collectés») du montant total des fonds collectés lors de l’émission, La société et la Banque commerciale en informent rapidement l’institution de recommandation;
Le promoteur peut s’enquérir des renseignements sur le compte spécial des fonds collectés auprès de la Banque commerciale à tout moment;
Les responsabilités du promoteur en matière de supervision, d’information et de coopération de la Banque commerciale, ainsi que les méthodes de surveillance par le promoteur et la Banque commerciale de l’utilisation des fonds collectés par la société;
En cas de résiliation anticipée de l’Accord susmentionné avant l’expiration de la période de validité, la société signe un nouvel accord avec les parties concernées dans un délai de deux semaines à compter de la date de résiliation et fait une annonce publique en temps utile.
Article 4 les fonds collectés ne peuvent être utilisés que pour les projets d’utilisation des fonds collectés promis par la société dans les documents de demande d’émission. La société doit obtenir l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires pour modifier les projets d’utilisation des fonds collectés et s’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information et d’autres obligations juridiques pertinentes.
Article 5 le Conseil d’administration de la société est chargé d’élaborer un plan détaillé d’utilisation des fonds collectés, d’organiser la mise en oeuvre concrète des projets d’utilisation des fonds collectés et de veiller à ce que l’utilisation des fonds collectés soit ouverte, transparente et normalisée. Lorsque le projet d’utilisation des fonds collectés est mis en œuvre par l’intermédiaire d’une filiale de la société ou d’une autre entreprise contrôlée par la société, celle – ci prend les mesures appropriées pour s’assurer que cette filiale ou cette autre entreprise contrôlée se conforme aux dispositions du présent système.
Article 6 la société divulgue en temps voulu l’utilisation des fonds collectés et s’acquitte de l’obligation de divulgation de l’information conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux règles de cotation et à d’autres lois, règlements et documents normatifs.
Article 7 si la société subit des pertes en raison de l’utilisation non conforme des fonds collectés ou de la modification non autorisée de l’objet des fonds collectés, la personne responsable concernée assume la responsabilité juridique, y compris, sans s’y limiter, l’indemnisation civile, conformément aux lois et règlements pertinents.
Chapitre II stockage des fonds collectés
Article 8 afin d’assurer une utilisation sûre et une surveillance efficace des fonds collectés, la société ouvre un compte bancaire spécial dans une banque commerciale légalement qualifiée pour le dépôt, la réception et le paiement des fonds collectés. La société peut ouvrir plusieurs comptes spéciaux en fonction de l’état d’application des projets d’utilisation des fonds collectés, mais le nombre de comptes spéciaux pour les fonds collectés ne doit pas dépasser le nombre de projets d’investissement des fonds collectés en principe. Si la société a plus de deux financements, des comptes spéciaux pour les fonds collectés doivent être établis séparément.
Si le montant net réel des fonds collectés dépasse le montant prévu des fonds collectés (ci – après dénommés « fonds collectés en trop»), il est également déposé dans le compte spécial pour la gestion des fonds collectés.
Article 9 la société met en oeuvre un système de dépôt de comptes spéciaux pour les fonds collectés. À l’exception du compte spécial des fonds collectés déterminé par le Conseil d’administration, la société ne doit pas stocker les fonds collectés sur d’autres comptes bancaires (y compris, sans s’y limiter, les comptes de base, les autres comptes spéciaux et les comptes temporaires); La société ne peut pas non plus stocker d’autres fonds, tels que les fonds de production et d’exploitation, les prêts bancaires, etc., dans un compte spécial pour les fonds levés déterminé par le Conseil d’administration.
Article 10 lorsqu’une société ouvre plusieurs comptes bancaires spéciaux pour les fonds collectés, elle prend les dispositions nécessaires pour que les fonds du même projet d’utilisation des fonds collectés soient déposés dans le même compte spécial.
Accord. La société peut résilier l’Accord et annuler le compte spécial pour les fonds collectés si la Banque commerciale ne présente pas de relevé ou n’avise pas l’institution de recommandation de retirer un montant important du compte spécial trois fois de suite, ou si elle ne coopère pas avec l’institution de recommandation pour interroger et enquêter sur les données du Compte spécial.
Chapitre III Utilisation des fonds collectés
Article 12 la société utilise les fonds collectés conformément au plan d’investissement des fonds collectés promis dans les documents de demande d’émission. En cas de circonstances affectant gravement le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés, la société en informe rapidement la Bourse de Shanghai et fait une annonce publique.
Article 13 en principe, les fonds collectés par la société sont utilisés pour les activités principales. La société n’utilise pas les fonds collectés comme suit:
À l’exception des entreprises financières, les projets d’investissement sont des investissements financiers tels que la détention d’actifs financiers de négociation et d’actifs financiers disponibles à la vente, le prêt à d’autres personnes, la gestion financière confiée, etc., et des investissements directs ou indirects dans des sociétés dont l’activité principale est la négociation de Titres;
Modifier l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée par nantissement, prêt confié ou autre;
Fournir les fonds collectés directement ou indirectement aux actionnaires contrôlants, aux contrôleurs effectifs et à d’autres personnes liées, afin de faciliter l’utilisation des projets d’investissement collectés par des personnes liées pour obtenir des avantages indus;
Autres actes contraires aux dispositions relatives à la gestion des fonds collectés.
L’utilisation des fonds collectés par la société doit être conforme aux politiques industrielles de l’État et aux lois et règlements pertinents et doit être investie dans le domaine de l’innovation scientifique et technologique.
Article 14 lorsque la société investit dans des projets financés par des fonds collectés, les dépenses en capital doivent être strictement conformes au système de gestion des fonds de la société et aux dispositions du présent système, et les procédures d’examen et d’approbation doivent être exécutées. Toutes les dépenses de fonds pour des projets financés par des fonds collectés doivent d’abord être soumises au plan d’utilisation des fonds proposé par le Département de l’utilisation des fonds, qui doit être signé par le chef du Département, puis soumis au Directeur financier pour examen, puis signé par le Président du Conseil d’administration dans le cadre de l’autorisation du Conseil d’administration avant le paiement; En cas de dépassement de la portée autorisée par le Conseil d’administration, il est soumis à l’approbation du Conseil d’administration.
Article 15 la société prend des mesures pour assurer l’authenticité et l’équité de l’utilisation des fonds collectés, empêcher que les fonds collectés ne soient occupés ou détournés par des personnes liées et prendre des mesures efficaces pour empêcher les personnes liées d’utiliser les fonds collectés pour investir dans des projets afin d’obtenir des avantages indus. Le montant du paiement, le délai de paiement, le mode de paiement et l’objet du paiement doivent être raisonnables et légaux lors du paiement des fonds collectés pour l’application du projet, et les documents de base correspondants doivent être fournis au Conseil d’administration pour enregistrement et enquête.
Article 16 les projets d’utilisation des fonds collectés sont organisés et mis en œuvre conformément au calendrier promis par le Conseil d’administration de la société. Le Département de l’utilisation des fonds établit un calendrier de travail spécifique pour s’assurer que tous les travaux peuvent être achevés conformément au calendrier prévu et soumet régulièrement au centre de gestion financière et au Secrétaire du Conseil d’administration le calendrier de travail spécifique et l’état d’avancement réel de l’achèvement.
Article 17 lorsqu’un projet d’investissement ne peut être achevé dans les délais prévus en raison de facteurs objectifs imprévisibles, la situation réelle doit être divulguée publiquement et les raisons doivent être expliquées en détail.
Article 18 la société vérifie l’état d’avancement des projets d’investissement financés par les fonds collectés après la fin de chaque exercice comptable. Si la différence entre l’utilisation réelle annuelle des fonds collectés et l’utilisation prévue de l’année précédente du plan d’investissement des fonds collectés est supérieure à 30%, la société ajuste le plan d’investissement des fonds collectés et divulgue le plan d’investissement annuel des fonds collectés précédemment, l’état d’avancement actuel des investissements réels, le Plan d’investissement annuel prévu ajusté et les raisons de la modification du plan d’investissement dans une description spéciale de l’utilisation annuelle des fonds collectés.
Article 19 lorsque l’une des circonstances suivantes se produit dans le cadre d’un projet d’utilisation des fonds collectés, la société examine la faisabilité et les revenus prévus du projet, décide de poursuivre ou non la mise en oeuvre du projet et, dans le dernier rapport périodique, divulgue l’état d’avancement du projet, les raisons de L’anomalie et le plan d’investissement ajusté des fonds collectés (le cas échéant): (i) l’environnement du marché impliqué dans le projet d’utilisation des fonds collectés a subi des changements importants;
Le projet d’utilisation des fonds collectés est suspendu pendant plus d’un an;
(Ⅲ) dépasser la date d’achèvement du plan d’investissement des fonds collectés précédemment et le montant des fonds collectés n’atteint pas 50% du montant du plan pertinent;
Les autres fonds collectés sont utilisés de manière anormale.
Article 20 lorsqu’une société décide de mettre fin à un projet d’utilisation des fonds collectés initialement, elle sélectionne un nouveau projet d’investissement de manière scientifique dès que possible.
Article 21 lorsque la société remplace des fonds collectés par des fonds collectés par elle – même qui ont été investis à l’avance dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés, ces fonds ne peuvent être mis en œuvre qu’après que le Conseil d’administration de la société les a examinés et approuvés, que l’expert – comptable agréé a publié un rapport d’assurance et que les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et l’institution de recommandation ont émis des avis d’approbation clairs et qu’ils se sont acquittés de leurs obligations en matière de divulgation d’informations. Le délai de remplacement ne peut excéder six mois à Si la société a divulgué dans les documents de demande d’émission qu’elle a l’intention de remplacer les fonds autolevés investis à l’avance par des fonds levés et que le montant des fonds investis à l’avance est déterminé, elle doit faire rapport à la bourse et faire une annonce publique dans les deux jours de négociation suivant l’achèvement du remplacement.
Article 22 lorsque la société change de lieu de mise en oeuvre d’un projet d’investissement financé par des fonds collectés, elle est examinée et approuvée par le Conseil d’administration de la société, fait rapport de la transaction dans un délai de deux jours ouvrables et annonce publiquement les raisons du changement et les avis de l’institution de recommandation. Si la société modifie l’entité chargée de la mise en œuvre du projet d’investissement levé et le mode d’acquisition d’actifs importants et d’autres modes de mise en œuvre, elle est considérée comme modifiant l’orientation des fonds levés. Article 23 la société peut temporairement utiliser les fonds collectés inutilisés pour reconstituer le Fonds de roulement, à condition que les conditions suivantes soient remplies:
Ne pas modifier l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée ou affecter le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés; Limité à la production et à l’exploitation liées à l’activité principale et ne peut être utilisé pour l’attribution ou la souscription de nouvelles actions par des arrangements directs ou indirects, ou pour la négociation d’actions et de leurs dérivés, d’obligations de sociétés convertibles, etc.; La période de reconstitution unique du Fonds de roulement ne doit pas dépasser 12 mois;
(Ⅳ) Les fonds collectés précédemment utilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement qui ont été restitués et qui sont arrivés à échéance (le cas échéant). Lorsque la société utilise temporairement les fonds collectés inutilisés pour reconstituer le Fonds de roulement, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration de la société et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et l’institution de recommandation donnent un avis d’approbation explicite. La société fait rapport à la Bourse de Shanghai et fait une annonce publique dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration.
Avant la date d’échéance du Fonds de roulement supplémentaire, la société restitue cette partie du Fonds au Compte spécial du Fonds levé et fait rapport à la Bourse de Shanghai et fait une annonce publique dans les deux jours de négociation suivant le retour complet du Fonds.
Article 24 la partie du montant net réel des fonds levés par la société qui dépasse le montant prévu des fonds levés (ci – après dénommé « Fonds surlevés») peut être utilisée pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires, mais le montant cumulé utilisé ne doit pas dépasser 30% du montant total des fonds surlevés dans un délai de 12 mois, et la société s’engage à ne pas effectuer d’investissements à haut risque et à fournir une aide financière à d’autres dans un délai de 12 mois à compter de la reconstitution du Fonds de roulement.
Article 25 lorsqu’un fonds surlevé est utilisé pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser un prêt bancaire, il est examiné et approuvé par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires de la société, et le vote en ligne est fourni aux actionnaires, et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et L’institution de recommandation émettent des avis de consentement clairs. La société fait rapport à la Bourse de Shanghai dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration et annonce ce qui suit:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés, le montant des fonds collectés en sus et le plan d’investissement, etc.;
Utilisation des fonds collectés;
La nécessité et les plans détaillés d’utiliser les fonds surlevés pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires;
L’engagement de ne pas investir dans des investissements à haut risque et de fournir une aide financière à d’autres personnes dans les 12 mois suivant la reconstitution du Fonds de roulement;
L’impact sur la société de l’utilisation de fonds surlevés pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires;
Avis émis par les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et les organismes de recommandation.
Article 26 lorsque la société utilise des fonds surlevés pour des projets en cours ou de nouveaux projets (y compris l’acquisition d’actifs, etc.), elle investit dans les principales entreprises et, mutatis mutandis, applique les dispositions pertinentes des articles 30 à 34 des présentes mesures, procède à une analyse de faisabilité scientifique et prudente des projets d’investissement et s’acquitte en temps voulu de l’obligation de divulgation de l’information.
Article 27 les fonds collectés temporairement inutilisés peuvent faire l’objet d’une gestion de trésorerie et les produits investis doivent satisfaire aux conditions suivantes:
(Ⅰ) Les dépôts structurés, les certificats de dépôt de grande valeur et d’autres produits à haut rendement de sécurité;
Si la liquidité est bonne et qu’elle n’affecte pas l’exécution normale du plan d’investissement pour les fonds collectés, les produits d’investissement ne sont pas donnés en gage, et le compte de règlement spécial pour les produits (le cas échéant) n’est pas autorisé à déposer des fonds non collectés ou à d’autres fins, à ouvrir ou à annuler le compte de règlement spécial pour les produits, la société doit faire rapport à la Bourse de Shanghai pour enregistrement et annonce publique dans un délai de deux jours de négociation.
Lorsque des fonds collectés inutilisés sont utilisés pour investir dans des produits, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration de la société cotée et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et l’institution de recommandation formulent des avis d’approbation clairs. La société cotée publie les informations suivantes dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d’investissement, etc.;
Utilisation des fonds collectés;
Le montant et la durée des produits d’investissement des fonds collectés inutilisés, la question de savoir s’il existe un comportement déguisé de changement d’objet des fonds collectés et des mesures visant à garantir que le projet de fonds collectés n’est pas affecté par le fonctionnement normal;
La méthode de répartition des revenus, la portée des investissements et la sécurité des produits d’investissement;
Avis émis par les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et les organismes de recommandation.
Article 28 le Conseil d’administration de la société autorise le Président du Conseil d’administration à assumer la responsabilité spécifique de la mise en oeuvre du projet dans le cadre du projet d’utilisation des fonds collectés divulgués publiquement, y compris, sans s’y limiter, la signature ou l’autorisation d’autres personnes de signer les documents juridiques relatifs à La mise en oeuvre du projet et d’examiner et d’approuver les dépenses d’utilisation des fonds collectés.
Article 29 après l’achèvement d’un seul projet d’investissement, si la société utilise les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) économisés dans le cadre de ce projet pour d’autres projets d’investissement, ils ne peuvent être utilisés qu’après délibération et approbation du Conseil d’administration et avec l’approbation expresse des administrateurs indépendants, des organismes de recommandation et du Conseil des autorités de surveillance. 2 jours ouvrables après la réunion du Conseil d’administration
