Avis de vérification sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Haitong Securities Company Limited(600837) Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai, aux lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 11 – surveillance continue et aux lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, etc. Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2021 sont vérifiés comme suit: 1. Informations de base sur les fonds collectés lors de l’offre publique initiale d’actions
Montant réel des fonds collectés et état de réception des fonds
Après l’approbation de l’enregistrement par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Utilisation et solde des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, le montant cumulé des fonds levés utilisés par la société était de 7887515 millions de RMB, dont 306859 millions de RMB au cours des années précédentes, 4819456 millions de RMB au cours de l’année 2021, 491299 millions de RMB nets des intérêts perçus sur les fonds levés, déduction faite des frais de service et des pertes de change, et le solde des fonds levés était de 11044134 millions de RMB, dont 450000 millions de RMB de principal des dépôts structurels non remboursés. Le solde du compte spécial des fonds collectés s’élève à 6544134 millions de RMB.
Au 31 décembre 2021, l’utilisation et le solde des fonds collectés par la société étaient les suivants:
Montant du projet (Yuan)
Montant net des fonds collectés 184403586724
À déduire: montant cumulé des investissements dans les projets financés par les fonds collectés 78875150489
À ajouter: intérêts perçus sur les fonds collectés, déduction faite des frais de service et des pertes de change nettes de 4 912901882
À déduire: principal des dépôts structurés non remboursés 450000 000,00
Solde des fonds collectés au 31 décembre 202165441338117
Dépôt et gestion des fonds collectés
Gestion des fonds collectés
La société a combiné la situation réelle de la société conformément aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (annonce de la c
Conformément aux exigences du système de gestion des fonds levés, le Conseil d’administration de la société a approuvé l’ouverture d’un compte bancaire spécial. Au 31 décembre 2021, les comptes de dépôt des fonds levés de la société étaient les suivants:
Numéro de compte de la Banque de dépôt type de compte solde de fin d’exercice (Yuan)
Bank Of Xi’An Co.Ltd(600928) 1130115800014788 compte spécial pour la collecte de fonds 36229531409 Xi’an Wenfeng West Road Sub – Branch
Bank Of Xi’An Co.Ltd(600928) 11301158 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 11821 compte spécial pour les fonds levés 11608222561 Xi’an Wenfeng West Road Sub – Branch China China Construction Bank Corporation(601939) Co., Ltd.
Xi’an Hi – tech Industry 610501920900 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 89 Special Account for raising funds 4604424806 Development Zone Sub – branch of the company
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 81117011900571379 compte spécial pour les fonds collectés 4121634198 Xi’an Beijing Electronic Zone High-Tech Group Co.Ltd(600658) sous – direction
Bank Of China Limited(601988) 102488780648 compte spécial pour la collecte de fonds 3922133370 Xi’an Hualu Building Sub – Branch
Bank Of Chongqing Co.Ltd(601963) 870102029 Shenzhen Zhongjin Lingnan Nonfemet Co.Ltd(000060) 0557 compte spécial pour la collecte de fonds 22505993,59 Xi’an Branch Sales Department
China Citic Bank Corporation Limited(601998)
Xi’an Feng 81117012700663079 compte spécial pour la collecte de fonds dans la zone pilote de libre – échange du Shaanxi 2 Huangshan Novel Co.Ltd(002014) 896 sous – direction de huilu China Citic Bank Corporation Limited(601998)
Shaanxi Free Trade Zone Xi’an Feng 81117013800663064 collected Funds Special Account 380978141 huilu Sub – Branch
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 81117013700574524 compte spécial de collecte de fonds 306179296 Xi’an Beijing Electronic Zone High-Tech Group Co.Ltd(600658)
Xi’an Hi – tech Industry 61050192090000003323 collected Funds Special Account 9866571 Development Zone Sub – branch of the company
Bank Of Chongqing Co.Ltd(601963) 870102029 Shenzhen Zhongjin Lingnan Nonfemet Co.Ltd(000060) 0580 compte spécial pour la collecte de fonds 4951710 Xi’an Branch
Bank Of Xi’An Co.Ltd(600928) 11301158 China National Complete Plant Import And Export Co.Ltd(000151) 5203 compte spécial pour la collecte de fonds 801800 Xi’an Wenfeng West Road Sub – Branch
Total 65441338117
Note 1: le solde des dépôts ci – dessus a été inclus dans le revenu d’intérêt et le revenu de gestion de la trésorerie du compte spécial des fonds collectés de 49 129000 RMB (dont 2 147400 RMB de revenu d’intérêt en 2020), et les frais de service de 10 900 RMB (dont 15 000 RMB de frais de service en 2020) ont été déduits. Il n’y a pas de montant de projet d’investissement levé qui n’a pas été remplacé par le compte spécial des fonds collectés.
Note 2: Étant donné que les principaux exécutants du projet d’investissement levé sont Shaanxi Pucheng Haitai New Materials Industry Co., Ltd. (ci – après dénommée « Pucheng haitai») et Weinan ruilian Pharmaceutical Co., Ltd. (ci – après dénommée « Weinan pharmaceutical»), les fonds du compte spécial de la société seront transférés progressivement au Compte spécial de Pucheng Haitai et Weinan Pharmaceutical conformément au plan après l’arrivée des fonds du compte spécial, afin d’assurer la mise en œuvre harmonieuse du projet d’investissement levé. Parmi les comptes ci – dessus, 61050192090000003323, 811170137000574524, 870102029 Shenzhen Zhongjin Lingnan Nonfemet Co.Ltd(000060) 0580 et 811170138 Fujian Yongan Forestry (Group) Joint-Stock Co.Ltd(000663) 064 sont des comptes Pucheng Haitai; Le compte 11301158 Shenzhen Properties & Resources Development (Group) Ltd(000011) 5203 est le compte Weinan Pharmaceutical. Accord de surveillance tripartite des fonds collectés
Conformément aux lois et règlements pertinents et aux exigences du système de gestion des fonds collectés de la société, Xi’An Manareco New Materials Co.Ltd(688550) En octobre 2020, la société et l’institution de recommandation Haitong Securities Company Limited(600837) En juillet 2021, la compagnie et Haitong Securities Company Limited(600837) En décembre 2021, la compagnie et Haitong Securities Company Limited(600837) et China Citic Bank Corporation Limited(601998) Xi’an Branch ont signé l’Accord de surveillance tripartite pour le Il n’y a pas de différence significative entre l’Accord susmentionné et le modèle d’accord de surveillance tripartite de la Bourse de Shanghai, et la société a strictement respecté l’accord lorsqu’elle a utilisé les fonds collectés.
Utilisation effective des fonds collectés en 2021
Comparaison de l’utilisation des fonds collectés
Voir « annexe 1: tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés » pour la comparaison de l’utilisation réelle des fonds collectés en 2021.
Investissement préalable et remplacement des projets financés
1. Remplacement des fonds investis à l’avance
Afin de promouvoir avec succès les projets d’investissement financés par des fonds collectés, la société a utilisé des fonds collectés pour investir une partie des projets d’investissement financés par des fonds collectés à l’avance et payer une partie des frais d’émission. Au 25 août 2020, le montant réel de l’investissement de la société dans les projets d’investissement financés par des fonds collectés à l’avance par des fonds collectés était de 200999 millions de RMB, et le montant du paiement anticipé des frais d’émission par des fonds collectés était de 311,52 millions de RMB.
Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) has issued the Special assurance Report on Collecting Funds Replacement of Xi’An Manareco New Materials Co.Ltd(688550)
Le 26 octobre 2020, la dix – septième réunion du deuxième Conseil d’administration et la cinquième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les projets d’investissement collectés à l’avance et pour payer les frais d’émission à l’avance. Il a été convenu que la société remplacerait les fonds collectés par les projets d’investissement collectés à 200999 millions de RMB et que la société remplacerait les coûts d’émission payés par les fonds collectés à 311,52 millions de RMB. Les administrateurs indépendants de la société ont exprimé des opinions indépendantes clairement convenues sur les questions susmentionnées.
Il n’y a pas de changement déguisé dans l’utilisation des fonds collectés par la société pour remplacer les fonds collectés dans les projets d’investissement collectés à l’avance, ni de dommages aux intérêts des actionnaires, ni d’impact sur le déroulement normal des projets d’investissement financés par les fonds collectés, et la période de remplacement ne doit pas dépasser six mois après l’arrivée des fonds collectés, conformément aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, Les règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai et le système de gestion des fonds collectés par la société.
2. Remplacement des fonds de paiement du compte général
La société a tenu la deuxième réunion du troisième Conseil d’administration et la deuxième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance le 13 août 2021 et a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation du virement bancaire, de la lettre d’acceptation bancaire, de la lettre de crédit et de ses propres devises pour payer les fonds nécessaires au projet d’investissement des fonds collectés et pour remplacer le montant équivalent des fonds collectés. La société est convenue d’utiliser la proposition en fonction des conditions réelles, y compris, sans s’y limiter, le virement bancaire, la lettre d’acceptation bancaire, L / C et ses propres devises sont utilisés pour payer les fonds nécessaires aux projets d’investissement levés et transférer régulièrement des fonds équivalents du compte des fonds levés au compte des fonds généraux de la société. Les administrateurs indépendants de la société ont donné leur consentement exprès. L’institution de recommandation a émis des avis de vérification sur le paiement des fonds nécessaires au projet d’investissement des fonds levés par Haitong Securities Company Limited(600837)
En 2021, la société a utilisé le virement bancaire, la lettre d’acceptation bancaire, la lettre de crédit et les devises propres pour payer le projet d’investissement levé de 0,00 Yuan, et a transféré le montant équivalent du compte de capital levé au compte de capital général de la société de 0,00 yuan. Iii) Utilisation des fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement
En 2021, la société n’a pas utilisé les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement.
Utilisation des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie
La société a tenu la dix – septième réunion du deuxième Conseil d’administration, la cinquième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et la sixième Assemblée extraordinaire des actionnaires de 2020 le 26 octobre 2020, a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds levés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie, et a convenu que la société n’affecterait pas la mise en œuvre normale des projets d’investissement des fonds levés, la production et l’exploitation normales de la société et la sécurité des fonds levés, à condition que la société n’affecte pas la mise en œuvre normale des projets d’investissement des fonds levés, Pour la gestion de la trésorerie, une partie des fonds collectés temporairement inutilisés ne dépassant pas 160 millions de RMB (y compris) peut être utilisée pour acheter des produits d’investissement d’institutions financières à haute sécurité, à bonne liquidité et avec le présent Accord. La période d’utilisation ne doit pas dépasser 12 mois à compter de la Date de délibération et d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires. Dans la limite du montant et de la période susmentionnés, les fonds peuvent être utilisés de façon renouvelable et être retournés au Compte spécial des fonds collectés à l’échéance. Les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants expressément convenus et l’institution de recommandation a publié un document intitulé « utilisation temporaire de Haitong Securities Company Limited(600837)
