Code de la société: Zhejiang Gongdong Medical Technology Co.Ltd(605369) nom abrégé de la société: Zhejiang Gongdong Medical Technology Co.Ltd(605369)
Zhejiang Gongdong Medical Technology Co.Ltd(605369)
Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021
Zhejiang Gongdong Medical Technology Co.Ltd(605369) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne) conformément aux dispositions des spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et de ses lignes directrices connexes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé le système de normes de contrôle interne de l’entreprise), en combinaison avec le système de contrôle interne et les mesures d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée l’entreprise), et sur la base de la supervision Une déclaration importante
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne (i) La compagnie a – t – elle des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne?
□ Oui √ non
Conclusions de l’évaluation du contrôle interne des rapports financiers
√ valide □ invalide
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes. S’il y a des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers
□ Oui √ non
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Facteurs influant sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne □ applicable √ sans objet
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne. Si l’opinion d’audit sur le contrôle interne est conforme à la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne en matière d’information financière
√ Oui □ Non
Information indiquant si la divulgation des principaux défauts de contrôle interne dans le rapport d’audit du contrôle interne des rapports non financiers est conforme à celle du rapport d’évaluation du contrôle interne de la société √ Oui □ Non 3 Information sur l’évaluation du contrôle interne (i) Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques.
1. Les principales unités incluses dans la portée de l’évaluation sont Zhejiang Gongdong Medical Technology Co.Ltd(605369) , Zhejiang meide Medical Mold Co., Ltd., GD Medical, Inc.
2. Proportion d & apos; unités incluses dans l & apos; évaluation:
Part des indicateurs (%)
Rapport entre le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation et le total des actifs des états financiers consolidés de la société 100
Rapport entre le total des revenus d’exploitation des unités incluses dans le champ d’évaluation et le total des revenus d’exploitation dans les états financiers consolidés de la société 100
3. Les principales activités et questions entrant dans le champ de l & apos; évaluation sont les suivantes:
La structure organisationnelle, la stratégie de développement, les ressources humaines, la responsabilité sociale, la culture d’entreprise, les activités en capital, les activités d’achat, la gestion des actifs, les activités de vente, la recherche et le développement, les projets d’ingénierie, les rapports financiers, le budget global, la gestion des contrats, la transmission interne de l’information, les systèmes d’information, la divulgation de l’information et l’utilisation des fonds collectés, etc.
4. Les domaines prioritaires à haut risque sont notamment les suivants:
Ventes, achats, projets d’ingénierie et utilisation des fonds collectés.
5. Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d’évaluation, ainsi que les domaines à haut risque, couvrent les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise et s’il y a des omissions importantes.
□ Oui √ non
6. Existe – t – il une exemption légale?
□ Oui √ non
7. Autres questions explicatives
Aucune (II) base d’évaluation du contrôle interne et norme d’identification des défauts de contrôle interne
L’entreprise organise l’évaluation du contrôle interne conformément au système normalisé de contrôle interne de l’entreprise et aux lignes directrices pour l’évaluation du contrôle interne de l’entreprise.
1. Si la norme spécifique d’identification des défauts de contrôle interne est ajustée par rapport à l’année précédente
□ Oui √ non
Le Conseil d’administration de la société établit une distinction entre le contrôle interne des rapports financiers et le contrôle interne des rapports non financiers en fonction des exigences du système de normes de contrôle interne de la société en matière de reconnaissance des défauts majeurs, des défauts importants et des défauts généraux, ainsi que de facteurs tels que l’échelle de La société, les caractéristiques de l’industrie, l’appétit de risque et la tolérance au risque. Il a étudié et déterminé les normes spécifiques de reconnaissance des défauts de contrôle interne applicables à la société, qui sont conformes aux années précédentes.
2. Critères d’identification des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière
Les critères quantitatifs d’évaluation des lacunes en matière de contrôle interne des rapports financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
Montant total des bénéfices inexacts ≥ 5% du montant total des bénéfices 2% du montant total des bénéfices ≤ montant inexact montant inexact ＜ bénéfice total ＜ 5% du montant total des bénéfices 2%
Montant total de l’actif inexact ≥ 2% du montant total de l’actif 1% du montant total de l’actif ≤ montant inexact montant inexact ＜ montant total de l’actif ＜ 2% du montant total de l’actif 1%
Note: les critères qualitatifs d’évaluation des lacunes en matière de contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
Environnement de contrôle inefficace; Les comportements frauduleux importants des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société; L’audit externe a constaté qu’il y avait une erreur importante dans le rapport sur les défauts financiers majeurs et que les activités de contrôle correspondantes de la société n’ont pas permis d’identifier l’erreur; La supervision du contrôle interne par le Comité d’audit de la société et l’institution d’audit interne est inefficace; Défaut de corriger les défauts majeurs dans un délai raisonnable.
Fraude du personnel occupant des postes clés présentant des défauts importants; Les conventions comptables ne sont pas choisies et appliquées conformément aux PCGR; Défaut de corriger les défauts importants dans un délai raisonnable.
Défauts généraux autres défauts de contrôle interne liés aux rapports financiers, à l’exception des défauts majeurs et des défauts importants. Note: aucune 3. Normes d’identification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers les normes quantitatives d’évaluation des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers déterminées par la société sont les suivantes:
Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
Montant total des bénéfices inexacts ≥ 5% du montant total des bénéfices 2% du montant total des bénéfices ≤ montant inexact montant inexact ＜ bénéfice total ＜ 5% du montant total des bénéfices 2%
Montant total de l’actif inexact ≥ 2% du montant total de l’actif 1% du montant total de l’actif ≤ montant inexact montant inexact ＜ montant total de l’actif ＜ 2% du montant total de l’actif 1%
Note: les critères qualitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers identifiés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
Les défauts sont susceptibles de se produire, de réduire considérablement l’efficacité ou l’effet du travail, ou d’accroître considérablement l’incertitude quant à l’effet, les défauts importants ou de les faire s’écarter sensiblement de l’objectif prévu. Erreurs importantes dans la prise de décisions; Violation grave des lois et réglementations nationales ou accident majeur dans la production, la protection de l’environnement, etc., entraînant des effets négatifs importants sur l’entreprise; La perte de cadres supérieurs et de techniciens de base est grave; Les activités importantes de l’entreprise manquent de contrôle institutionnel ou le système institutionnel est inefficace.
Les défauts sont plus susceptibles de se produire, de réduire considérablement l’efficacité ou l’effet du travail, ou d’accroître considérablement l’incertitude quant à l’effet, les défauts importants ou les écarts importants par rapport à l’objectif prévu. La perte de personnel d’affaires dans les postes clés est grave; Les résultats de l’évaluation du contrôle interne, en particulier les défauts importants, n’ont pas été corrigés; Autres circonstances qui ont un impact négatif important sur l’entreprise.
Défauts généraux autres défauts de contrôle que les défauts majeurs susmentionnés et les défauts importants.
Description:
Aucune (III) Identification et rectification des défauts de contrôle interne
1. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports financiers
1.1. Défauts majeurs
Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période considérée?
□ Oui √ non
1.2. Défauts importants
Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période considérée?
□ Oui √ non
1.3. Défauts généraux
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de défauts généraux dans le contrôle interne de la société en matière d’information financière.
1.4. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées?
□ Oui √ non
1.5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées?
□ Oui √ non
2. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers
2.1. Défauts majeurs
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée
□ Oui √ non
2.2. Défauts importants
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée
2.3. Défauts généraux
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de lacunes générales dans le contrôle interne des rapports non financiers de la société.
2.4. À la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’ont pas été corrigées après les rectifications susmentionnées?
□ Oui √ non
2.5. Après la rectification ci – dessus, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’avaient pas été rectifiées à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne?
D oui √ non 4 description d’autres questions importantes liées au contrôle interne (i) correction des défauts de contrôle interne de l’année précédente
□ applicable √ sans objet (II) fonctionnement du contrôle interne au cours de l’année en cours et orientation de l’amélioration au cours de l’année suivante
□ applicable √ sans objet (III) Description d’autres questions importantes
□ applicable √ sans objet
Président (autorisé par le Conseil d’administration): Shi huiyong Zhejiang Gongdong Medical Technology Co.Ltd(605369) 15 avril 2022
