Runa Smart Equipment Co.Ltd(301129)
Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2021
Runa Smart Equipment Co.Ltd(301129) tous les actionnaires:
Runa Smart Equipment Co.Ltd(301129) Nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de la compagnie au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne), et nous rapportons maintenant le contrôle interne de la compagnie comme suit:
I. déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, l’efficacité future des contrôles internes peut être mise en doute sur la base des résultats de l’évaluation des contrôles internes.
Conclusions de l’évaluation du contrôle interne
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes. Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques.
Les unités incluses dans le champ d’évaluation comprennent le siège social de la société et toutes les filiales à part entière de la société. Le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation représente 100% du total des actifs des états financiers consolidés de la société et le total des revenus d’exploitation représente 100% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société.
Les principales activités et questions incluses dans le champ d’application de l’évaluation comprennent: l’environnement interne, l’évaluation des risques, les activités de contrôle, l’information et la communication, la supervision interne, les activités de vente, les activités d’achat, la gestion de la construction technique, les activités de production, la gestion des immobilisations, la gestion financière, la gestion de la recherche et du développement, la gestion des ressources humaines et la gestion des opérations connexes. Les principaux domaines à haut risque sont les suivants: contrôle interne des ventes et de la R éception, contrôle interne des achats et des paiements, contrôle interne de la gestion de la construction, contrôle interne de la production et de l’entreposage, contrôle interne de la gestion des projets de R & D et contrôle interne de la gestion financière. Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d’application de l’évaluation couvrent les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise sans omission majeure.
Objectifs et principes de la société pour la mise en place d’un système de contrôle interne
Objectif de l’établissement du système de contrôle interne de l’entreprise
1. Mettre en place et améliorer la gouvernance interne et la structure organisationnelle, mettre en place un mécanisme scientifique de prise de décisions, d’exécution et de surveillance, assurer la conformité juridique de la gestion opérationnelle de l’entreprise et le bon déroulement des activités opérationnelles, améliorer l’efficacité et l’efficacité opérationnelles et promouvoir la réalisation de la Stratégie de développement de l’entreprise.
2. Normaliser le comportement opérationnel de la société et veiller à ce que les données comptables, les états financiers et les informations pertinentes soient véridiques, exacts et complets.
3. Mettre en place un système efficace de contrôle des risques, renforcer la gestion des risques et assurer le bon fonctionnement de toutes les activités commerciales de l’entreprise.
4. Mettre en place un bon environnement de contrôle interne, combler les lacunes, éliminer les dangers cachés, prévenir et détecter en temps opportun les erreurs, les violations et les fraudes, et protéger la sécurité et l’intégrité des actifs de l’entreprise.
5. Veiller à la mise en œuvre des lois et règlements nationaux pertinents, des règlements départementaux, des documents normatifs et des règles et règlements internes de la société.
Principes de base de l’établissement du système de contrôle interne de l’entreprise
1. Principe de conformité. Les entreprises doivent exercer leurs activités commerciales dans les limites prescrites par les lois et règlements nationaux et ne doivent pas exercer d’activités illégales, ni recourir au contrôle interne pour exercer des activités illégales.
2. Principe d’importance. Le contrôle interne devrait être fondé sur un contrôle global, axé sur les questions opérationnelles importantes et les domaines à haut risque.
3. Principe d’exhaustivité. Le contrôle interne s’exerce tout au long du processus de prise de décisions, d’exécution et de surveillance et couvre toutes les activités et questions de la société et de ses filiales.
4. Principe de l’équilibre des pouvoirs. Le contrôle interne devrait former une fonction de restriction mutuelle et de supervision mutuelle en ce qui concerne la structure de gouvernance, la structure organisationnelle, la répartition des pouvoirs et des responsabilités, les processus opérationnels, etc., tout en tenant compte de l’efficacité opérationnelle.
5. Principe d’adaptabilité. Le contrôle interne doit être adapté à l’échelle opérationnelle, au champ d’activité, à la situation concurrentielle et au niveau de risque de l’entreprise et doit être ajusté en temps opportun en fonction de l’évolution de la situation.
6. Principe du rapport coût – efficacité. Le contrôle interne doit équilibrer les coûts de mise en œuvre et les avantages escomptés afin d’obtenir les meilleurs avantages économiques à un coût de contrôle raisonnable.
Informations de base sur le contrôle interne de l’entreprise
Afin d’assurer le bon fonctionnement des activités commerciales de la société et de protéger la sécurité et l’intégrité des actifs et la réalisation des objectifs opérationnels, la société a formulé des règlements sur les ventes et les recouvrements conformément à la structure et au mode d’exploitation des actifs, à la combinaison des conditions spécifiques des filiales contrôlantes, au Droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, au droit comptable, aux normes de base pour le contrôle interne des entreprises, aux lignes directrices pour le contrôle interne des sociétés cotées et à d’autres lois et règlements pertinents. Un ensemble complet de systèmes de contrôle interne relativement complets et scientifiques, y compris l’achat et le paiement, la production et l’entreposage, la recherche et le développement de produits, la gestion de la qualité, la gestion des fonds et des actifs, la gestion des systèmes d’information, la gestion des ressources humaines, la gestion des filiales (succursales), la gestion des investissements et de la collecte de fonds, la garantie externe, la gestion des opérations connexes et l’externalisation des activités, est continuellement complété et amélioré en fonction de l’évolution des conditions de développement des activités et de l’environnement opérationnel de l’entreprise La construction et la mise en œuvre du système de contrôle interne de la société au 31 décembre 2021 sont les suivantes:
1. Environnement interne
Structure de gouvernance
Les responsabilités du Gouvernement d’entreprise ont été précisées dans les statuts et d’autres documents. L’Assemblée générale des actionnaires est la plus haute autorité de la société et assure la gestion et la supervision quotidiennes de la société par l’intermédiaire du Conseil d’administration. Le Conseil d’administration de la société est composé de neuf administrateurs, dont trois administrateurs indépendants et un Président du Conseil d’administration. Le Conseil d’administration se compose d’un comité stratégique, d’un Comité d’audit, d’un Comité de nomination et d’un Comité de rémunération et d’évaluation pour assurer une supervision efficace de la direction par le Conseil d’administration et améliorer la structure de gouvernance de l’entreprise.
Cadre institutionnel et répartition des responsabilités
L’organisation interne de l’entreprise comprend le Département des finances, le Centre R & D, le Département de la gestion du marketing, le Département de la fabrication, le Département des ressources humaines et de l’administration, le Département du contrôle de la qualité et le Département de la chaîne d’approvisionnement. En divisant rationnellement les responsabilités et les postes de chaque département et en appliquant le principe de la séparation des postes incompatibles, un mécanisme de division claire du travail, de coopération mutuelle et d’équilibre mutuel peut être mis en place entre les différents départements afin d’assurer un fonctionnement ordonné et sain des activités de production et d’exploitation de l’entreprise et d’assurer la réalisation des objectifs de contrôle. L’organigramme interne de l’entreprise est le suivant:
Le Conseil d’administration est responsable de l’établissement, de l’amélioration et du fonctionnement efficace du contrôle interne de la société; Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne du Conseil d’administration; La direction de l’entreprise est responsable de la mise en oeuvre efficace du système de contrôle interne. La société crée un organe d’audit interne chargé de superviser et d’inspecter la rectification des défauts de contrôle interne constatés au cours de l’inspection et a le droit de faire rapport conformément aux procédures de travail de l’audit interne de la société.
Stratégie de développement
L’entreprise établit un plan d’exploitation annuel et un rapport budgétaire et veille à ce que les objectifs soient atteints grâce à des mesures de gestion et de contrôle. Saisir l’information sur le marché et l’exploitation de l’entreprise en temps opportun au moyen d’une analyse budgétaire et opérationnelle régulière, prendre les décisions de gestion et les contre – mesures correspondantes et orienter les comportements de gestion et d’exploitation.
Le Conseil d’administration est doté d’un comité stratégique chargé d’étudier la stratégie de développement à long terme de l’entreprise et de formuler des recommandations. Tous les membres du Comité stratégique ont des compétences professionnelles pour assurer un rendement efficace et un mécanisme décisionnel efficace; La formulation de la stratégie de développement est scientifique et raisonnable; La planification stratégique est efficace; La stratégie de développement est effectivement décomposée et mise en œuvre; La mise en œuvre de la stratégie fait l’objet d’un suivi efficace.
Politique des ressources humaines
Politique en matière de ressources humaines l’entreprise a mis en place et mis en oeuvre des systèmes de gestion du personnel plus scientifiques, comme l’emploi, la formation, la rotation des postes, l’évaluation, les récompenses et les peines, la promotion et l’élimination; Élaborer et mettre en œuvre des programmes de formation ciblés pour s’assurer que les gestionnaires et tous les employés sont en mesure de s’acquitter efficacement de leurs responsabilités; La politique actuelle en matière de ressources humaines de l’entreprise peut assurer la stabilité des ressources humaines et la demande de ressources humaines de tous les ministères de l’entreprise. Entre – temps, l’entreprise continue d’introduire de nouveaux talents et a mis en place un mécanisme interne ordonné de concurrence pour les talents afin de garantir le développement durable de l’entreprise.
Culture d’entreprise et responsabilité sociale
L’entreprise continue d’améliorer la construction de la culture d’entreprise. Les administrateurs, les superviseurs et les autres cadres supérieurs jouent un rôle de premier plan dans la construction de la culture d’entreprise et améliorent le sentiment d’appartenance et de responsabilité des employés à l’égard de l’entreprise. L’entreprise a pour mission de réaliser le développement durable vert et à faible intensité de carbone de la société, de mettre en œuvre un modèle de développement gagnant – gagnant avec le Gouvernement, la société, l’industrie et les clients et de s’engager à devenir un créateur de valeur exceptionnelle dans le domaine du chauffage Intelligent en Chine. L’entreprise adhère à la stratégie de développement axée sur l’innovation, intègre profondément l’industrie traditionnelle du chauffage avec des technologies de pointe telles que l’Internet des objets, le Big Data et l’informatique en nuage, explore activement l’application de l’intelligence artificielle dans l’industrie du chauffage et des économies d’énergie, construit la capacité de base des produits et des services de l’ensemble de la chaîne industrielle et favorise l’innovation dans l’industrie traditionnelle du chauffage.
2. Évaluation des risques et réponse
L’entreprise a formulé des objectifs de contrôle raisonnables et mis en place un mécanisme efficace d’évaluation des risques afin d’identifier et de traiter les risques internes et externes liés à la réalisation des objectifs de contrôle et de déterminer la tolérance aux risques correspondante. Mettre en place raisonnablement le contrôle interne ou apporter les modifications et ajustements appropriés au contrôle interne initial, adopter les stratégies correspondantes, formuler des éléments et des normes de contrôle de la prévention des risques pour les risques acceptables identifiés, définir les méthodes de contrôle et de réduction des risques, et effectuer des inspections continues et des évaluations régulières.
3. Principales activités de contrôle
Les principales activités d’exploitation de la société ont les politiques et procédures de contrôle nécessaires, et la direction a des objectifs clairs en matière de budget, de bénéfices, d’autres finances et de rendement opérationnel, avec des dossiers complets et une communication adéquate, ainsi qu’un suivi en temps opportun. Afin d’assurer raisonnablement la réalisation de tous les objectifs de contrôle, la société a mis en place des procédures de contrôle pertinentes, notamment la séparation des postes incompatibles, l’approbation des autorisations, la protection des biens, la comptabilité, la gestion financière, le contrôle budgétaire et l’évaluation du rendement. En combinaison avec les résultats de l’évaluation des risques, l’entreprise utilise les mesures de contrôle correspondantes pour contrôler les risques dans une plage raisonnable.
Contrôle du Gouvernement d’entreprise
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux lignes directrices sur les statuts des sociétés cotées, aux lignes directrices sur le contrôle interne des sociétés cotées, aux normes de gouvernance des sociétés cotées et à d’autres lois et règlements pertinents, la société a formulé les statuts, le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires, le règlement intérieur de l’Assemblée des administrateurs, le règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance, le système de travail des administrateurs indépendants et les règles de travail du Directeur général. Le document – cadre sur la gouvernance d’entreprise est relativement parfait, ce qui fournit une garantie institutionnelle pour normaliser la gouvernance d’entreprise, améliorer le niveau de prise de décisions et protéger les droits et les intérêts des actionnaires.
Règlement intérieur de l’Assemblée générale de la société
Afin d’améliorer l’efficacité des délibérations de l’Assemblée générale des actionnaires, d’assurer la légalité des procédures et des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et de protéger pleinement les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, la société a formulé le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires Runa Smart Equipment Co.Ltd(301129) conformément au Droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux lignes directrices sur le contrôle interne des sociétés cotées, aux règles de l’Assemblée générale des actionnaires des sociétés cotées et à d’autres lois et règlements et statuts. Le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires contient des dispositions claires sur les pouvoirs de l’Assemblée générale des actionnaires, la convocation de l’Assemblée générale des actionnaires, la proposition et l’avis de l’Assemblée générale des actionnaires, la convocation de l’Assemblée générale des actionnaires, le vote et la résolution de l’Assemblée générale des actionnaires, le procès – verbal de l’Assemblée, etc., afin d’assurer le fonctionnement normal de l’Assemblée générale des actionnaires de la société. Règlement intérieur du Conseil d’administration de la société
Afin d’améliorer encore la structure de gouvernance d’entreprise de la société, de normaliser le fonctionnement du Conseil d’administration, d’améliorer l’efficacité du travail et la capacité de prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration et d’assurer l’exercice des droits du Conseil d’administration conformément à la loi, la société a formulé le règlement intérieur du Conseil d’administration Runa Smart Equipment Co.Ltd(301129) Règles de travail du Comité d’examen du Conseil d’administration, règles de travail du Comité de nomination du Conseil d’administration et règles de travail du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration. Le règlement intérieur du Conseil d’administration et les règles de travail de chaque comité spécial contiennent des dispositions claires sur la composition et les pouvoirs du Conseil d’administration, les pouvoirs du Président, les procédures de prise de décisions et les pouvoirs de prise de décisions du Conseil d’administration, la convocation et l’avis des réunions du Conseil d’administration, la convocation et la participation aux réunions du Conseil d’administration, l’examen et le vote des propositions, le procès – verbal des réunions du Conseil d’administration, etc., afin d’assurer le fonctionnement normal du Conseil d’administration de la société.
Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance de la société
Afin d’assurer les intérêts généraux des actionnaires et le développement de la société et de garantir l’exercice indépendant du pouvoir de surveillance par le Conseil des autorités de surveillance conformément à la loi, la société a formulé le règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance Runa Smart Equipment Co.Ltd(301129) conformément au droit des sociétés, aux normes de gouvernance des sociétés cotées et à d’autres lois et règlements et aux statuts. Le règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance précise la composition et les pouvoirs du Conseil des autorités de surveillance, la convocation, l’avis et la participation à la réunion du Conseil des autorités de surveillance, l’ordre du jour et la proposition du Conseil des autorités de surveillance, le vote de la réunion du Conseil des autorités de surveillance, Le procès – verbal de la réunion du Conseil des autorités de surveillance, etc., afin d’assurer le fonctionnement normal du Conseil des autorités de surveillance de la société.
Système des administrateurs indépendants de la société
Afin d’améliorer encore la structure de gouvernance d’entreprise et de promouvoir le fonctionnement normal de la société, la société a formulé le système de travail des administrateurs indépendants Runa Smart Equipment Co.Ltd(301129) Le système des administrateurs indépendants énonce clairement les conditions d’emploi des administrateurs indépendants, l’indépendance des administrateurs indépendants, la nomination, l’élection et le remplacement des administrateurs indépendants, les conditions de travail des administrateurs indépendants, les droits et obligations des administrateurs indépendants, etc., afin de garantir l’exercice des droits et obligations des administrateurs indépendants.
Règles de travail du Directeur général de la société
La société établit les règles de travail du Directeur général conformément au droit des sociétés et à d’autres lois et règlements ainsi qu’aux statuts. Définir clairement les responsabilités et l’étendue des pouvoirs de la direction, la réunion du Bureau du Directeur général et faire rapport au Conseil d’administration de la société
