Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027) Independent Director
Avis indépendants sur les questions relatives à la dix – neuvième réunion du quatrième Conseil d’administration
Conformément aux règles sur les administrateurs indépendants des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, aux normes de base pour le contrôle interne des entreprises, aux lignes directrices sur Le soutien du contrôle interne des entreprises et aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 8 – exigences réglementaires relatives aux opérations de capital et à la garantie externe des sociétés cotées En tant qu’administrateurs indépendants de la société, conformément aux règlements administratifs et aux documents normatifs, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts, du système de prise de décisions concernant les opérations entre apparentés et du système de travail des administrateurs indépendants de la société de Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027) (ci – après dénommé « la société»), nous, en tant qu’administrateurs indépendants de la société, dans un état de prudence et de responsabilité et sur la base d’un jugement indépendant, exprimons par la présente des avis d’approbation préalable et des avis indépendants sur les questions pertinentes de la 19e réunion du quatrième Conseil d’administration de la société, comme suit:
Avis indépendants sur le rachat et l’annulation d’une partie des actions restreintes du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021 un objet d’incitation du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021 de la société n’est plus éligible à l’objet d’incitation en raison de la cessation d’emploi. Le rachat et l’annulation d’un total de 120000 actions restreintes qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été libérées sont conformes aux lois et règlements tels que les mesures administratives d’incitation à Les documents normatifs et les dispositions pertinentes du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions 2021 (projet) de la société, ainsi que la légalité et la conformité des procédures, n’auront pas d’incidence importante sur la situation financière et les résultats d’exploitation de la société, n’auront pas d’incidence sur la diligence raisonnable de L’équipe de direction et de l’épine dorsale de base de la société, ni ne nuiront aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. Par conséquent, nous convenons à l’unanimité que la société rachètera et annulera les 120000 actions restreintes susmentionnées et que la question sera soumise à l’Assemblée générale de la société pour examen.
Avis indépendants sur le plan de distribution des bénéfices 2021
Le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021 est conforme au droit des sociétés, à l’avis sur la poursuite de la mise en œuvre des questions relatives aux dividendes en espèces des sociétés cotées, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 3 – dividendes en espèces des sociétés cotées, aux statuts et à d’Autres dispositions pertinentes, est légal, conforme et raisonnable et tient pleinement compte des conditions d’exploitation et des besoins en capital de la société à ce stade. Sans préjudice des intérêts de la société et de ses actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires, et en faveur du fonctionnement normal et du développement sain de la société, nous convenons de soumettre le plan à l’Assemblée générale des actionnaires de la société pour examen. Avis indépendants sur l’utilisation accrue des fonds propres inutilisés pour la gestion de la trésorerie
L’augmentation actuelle de l’utilisation des fonds propres inutilisés par la société pour la gestion de la trésorerie est propice à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds propres inutilisés de la société et à l’augmentation des revenus, sans incidence négative sur la production et l’exploitation de la société; À l’heure actuelle, la société fonctionne bien et sa situation financière est stable, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires; La procédure de prise de décisions est conforme aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et aux statuts. Par conséquent, nous convenons que la compagnie augmentera l’utilisation de fonds propres inutilisés d’au plus 200 millions de RMB pour la gestion de la trésorerie, c’est – à – dire que la compagnie augmentera l’utilisation de fonds propres inutilisés pour la gestion de la trésorerie d’au plus 400 millions de RMB à au plus 60 millions de RMB.
Opinion indépendante sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2021
1. Après vérification, la société a mis en place un système de contrôle interne relativement solide et tous les systèmes de contrôle interne sont conformes aux exigences des règlements administratifs pertinents de la Chine et des autorités de réglementation des valeurs mobilières.
2. Le fonctionnement quotidien de la société peut être effectué conformément aux dispositions de divers systèmes de contrôle interne. Le contrôle interne, y compris la structure de gouvernance, la production et l’exploitation, les activités du Fonds et la divulgation de l’information, est strict, complet et efficace, assurant ainsi le fonctionnement normal et la gestion de la société.
3. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise reflète fidèlement, objectivement et complètement la situation réelle actuelle de la construction, de la mise en œuvre et de la supervision du système de contrôle interne de l’entreprise, qui est conforme à la situation réelle de l’entreprise et qui est raisonnable et efficace.
En résumé, nous sommes d’accord avec les conclusions valides du contrôle interne dans le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la compagnie pour 2021.
Avis indépendants sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Après vérification, nous croyons que le rapport spécial sur le dépôt annuel et l’utilisation des fonds levés préparé par le Conseil d’administration de la société est conforme aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds levés par les sociétés cotées, aux lignes directrices sur L’autoréglementation des sociétés cotées no 1 de la Bourse de Shenzhen – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, aux statuts et au système de gestion des fonds levés, etc. Il reflète objectivement le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2021. Il n’y a pas de différence significative entre le dépôt et l’utilisation réels des fonds collectés par la société et la divulgation de l’information de la société, ni entre le dépôt et l’utilisation illégaux des fonds collectés, ni entre la société et ses actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
Avis indépendants sur l’emploi des cadres supérieurs de l’entreprise
1. After examination and Reading the curriculum vitae and other materials of the proposed Senior Executive Officer, Mr. An Zhongyi, the above – mentioned persons have the professional knowledge of Enterprise Management necessary to perform their duties, without the circumstances Stipulated in article 146 of the Law of Companies, have not been punished by c
2. Les procédures de nomination et de nomination des cadres supérieurs sont conformes aux lois et règlements pertinents et aux statuts.
En résum é, nous convenons que le Conseil d’administration nommera M. an Zhongyi Directeur général adjoint de la société.
Avis indépendants sur la description spéciale de l’occupation des fonds et de la garantie externe par les parties liées cumulées et actuelles de la société
Après vérification, à la fin de la période visée par le présent rapport, la société n’avait pas de contrôleur effectif et d’autres parties liées occupant des fonds de la société à des fins non opérationnelles, ni fournissant directement ou indirectement des fonds au Contrôleur effectif et à d’autres parties liées pour utilisation; La société et ses filiales contrôlantes n’offrent aucune garantie aux contrôleurs effectifs et aux autres parties liées, à aucune entité non constituée en société ou à aucune personne physique.
À notre avis, la société peut mettre sérieusement en œuvre les dispositions des lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 8 – exigences réglementaires relatives aux opérations en capital et à la garantie externe des sociétés cotées, normaliser les opérations en capital de la société avec les contrôleurs effectifs et d’autres parties liées et maintenir l’indépendance des sociétés cotées; Normaliser le comportement de la société en matière de garantie externe, sans violation, contrôler et prévenir strictement le risque de garantie externe de la société et le risque d’occupation des fonds par les parties liées, et protéger les intérêts des actionnaires et de la société.
Administrateurs indépendants: Liu guijian, Sun fangshe et Wang Jinlan 18 avril 2022
