Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) Independent Director
Avis indépendants sur les questions relatives à l'entreprise
Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) (ci - après appelée « la société» ou « la société») a tenu la 14e réunion du quatrième Conseil d'administration de la société le 15 avril 2021. En tant qu'administrateur indépendant de la société, nous avons participé à la réunion. Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, aux règles des administrateurs indépendants des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020), aux lignes directrices sur l'autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 - fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et à d'autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu'aux Statuts de la société, en tant qu'administrateur indépendant de la société, conformément L'attitude responsable de tous les actionnaires et investisseurs a procédé à une vérification sérieuse des questions suivantes de la société et a émis les avis indépendants suivants sur les questions pertinentes de la société:
Avis indépendants sur le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021
Après examen, nous estimons que le plan de non - distribution des bénéfices de 2021 proposé par le Conseil d'administration de la société est conforme à la situation réelle et aux besoins de développement de la société et est propice au fonctionnement normal et au développement sain de la société; Conformément au droit des sociétés et aux statuts, aux intérêts des actionnaires de la société et sans préjudice des intérêts des actionnaires de la société, en particulier des actionnaires minoritaires, nous convenons à l'unanimité de soumettre le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021 à l'Assemblée générale des actionnaires de la société pour examen.
Avis indépendants sur l'utilisation des fonds propres inutilisés pour la gestion de la trésorerie de la société
Après examen, nous croyons que l'utilisation temporaire des fonds propres inutilisés par la société pour la gestion de la trésorerie, tout en assurant le fonctionnement quotidien et la sécurité des fonds, est bénéfique pour améliorer l'efficacité et le rendement de l'utilisation des fonds de la société, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Nous convenons à l'unanimité que la société utilisera des fonds propres temporairement inutilisés jusqu'à concurrence de 300 millions de RMB pour la gestion de la trésorerie.
Avis indépendants sur la garantie fournie par la société aux filiales à part entière et aux filiales contrôlantes de la société
Après examen, nous croyons que la société fournit une garantie de financement à court terme du Fonds de roulement et une garantie de prêt à long terme des immobilisations à Sichuan lecai New Materials Co., Ltd., une filiale à part entière, et à Baoding lecai Chemical Co., Ltd., une filiale Holding, afin de répondre aux besoins de Financement de la construction et de l'exploitation du projet. À l'heure actuelle, les projets de Sichuan lekai New Materials Co., Ltd. Et Baoding lekai Chemical Co., Ltd. Sont en bon état de construction et d'exploitation et les risques financiers sont contrôlables. Il est dans l'intérêt général de la société de fournir des garanties aux filiales cette fois - ci, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires et sans incidence négative sur le fonctionnement normal et le développement des affaires de la société. La procédure d'examen et de décision des questions de garantie pour la société est conforme aux lois, règlements et statuts pertinents.
Nous convenons de soumettre à l'Assemblée générale de la société, pour examen, la proposition relative à l'intention de la société de demander à l'institution financière un crédit global pour les emprunts à court terme de fonds de roulement et de fournir une garantie aux filiales, ainsi que la proposition relative à l'intention de la société de demander à l'institution financière un crédit global pour les emprunts à long terme d'immobilisations et de fournir une garantie aux filiales.
Avis indépendants sur le dépôt et l'utilisation des fonds collectés en 2021
Après examen, nous estimons que le dépôt et l'utilisation des fonds collectés par la société en 2021 sont conformes aux dispositions pertinentes de la c
Avis indépendants sur l'occupation des fonds et la garantie externe des actionnaires contrôlants et des autres parties liées de la société en 2021
Après examen, nous avons conclu que:
Après vérification par un cabinet comptable, des instructions spéciales sur l'occupation de fonds non opérationnels et d'autres opérations de fonds connexes ont été publiées. La société n'a pas d'actionnaires contrôlants, de contrôleurs effectifs et d'autres parties liées occupant les fonds de la société. Il n'y a pas non plus d'actionnaires contrôlants, de contrôleurs effectifs et d'autres parties liées qui occupent les fonds de la société au cours des années précédentes et qui s'accumulent jusqu'au 31 décembre 2021.
1. Au cours de la période considérée, la société n'a pas d'actionnaires contrôlants, de contrôleurs effectifs et d'autres parties liées occupant des fonds de la société. Il n'y a pas non plus d'actionnaires contrôlants, de contrôleurs effectifs et d'autres parties liées qui occupent les fonds de la société au cours des années précédentes et qui s'accumulent jusqu'au 31 décembre 2021.
2. Au cours de la période considérée, Lucky Group, l’actionnaire contrôlant de la société, a fourni une garantie totale de 120 millions de RMB pour le financement et le crédit de la société en 2021. Étant donné que le Groupe Lucky détient 30,61% des actions de la société, la société fournit une contre - garantie correspondante pour 69,39% du ratio des actions excédentaires du Groupe Lucky par rapport à la ligne de crédit susmentionnée, avec un montant garanti de 83 268000 RMB, sous la forme d'une garantie de garantie. À l'exception de la contre - garantie fournie par la société susmentionnée au Groupe Lucky, la société n'a pas fourni de garantie aux actionnaires contrôlants, aux contrôleurs effectifs et à d'autres parties liées, à aucune personne morale ou à aucune personne physique. Il n'y a pas non plus de situation de garantie externe de la compagnie qui s'est produite au cours des années précédentes et qui s'est accumulée jusqu'au 31 décembre 2021.
Opinion indépendante sur le rapport d'auto - évaluation du contrôle interne en 2021
Après avoir examiné le rapport d'auto - évaluation du contrôle interne de 2021 préparé par la société et examiné les documents pertinents tels que le contrôle interne de la société, nous croyons que la société a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait et qu'elle peut être mise en œuvre et mise en œuvre efficacement, et qu'Elle effectue des opérations connexes, des garanties externes, des investissements importants et l'utilisation des fonds collectés dans tous les liens clés tels que l'achat, la production et la vente des opérations de la société. La divulgation de l'information a joué un meilleur rôle dans la gestion et le contrôle des risques, et le rapport d'auto - évaluation du contrôle interne de 2021 de la compagnie reflète pleinement, honnêtement et objectivement la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de la compagnie.
Avis indépendants sur les opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2021 et sur les prévisions des opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2022
Après vérification, nous croyons que: les opérations quotidiennes entre apparentés effectuées par la société en 2021 ont été vérifiées et confirmées par le cabinet comptable, que toutes les opérations quotidiennes entre apparentés effectuées sont nécessaires au fonctionnement normal de la société, que les opérations entre apparentés sont justes et justes, que le prix de transaction est juste et qu'Elles n'affecteront pas l'indépendance de la société; En raison de l’impact de la situation épidémique, le calendrier de construction du « projet lecai New Materials and Electronic Materials R & D and Industrial Base (phase I) » n’a pas été à la hauteur des attentes et l’arrêt de la production chimique lecai a été déplacé. L’ajustement du plan de production et de vente pertinent et du plan de construction du projet par la société a entraîné une grande différence entre le montant réel et les prévisions initiales, n’a pas eu d’impact significatif sur les conditions d’exploitation de la société et n’a pas nui aux intérêts de la
L'estimation des opérations quotidiennes entre apparentés en 2022 est nécessaire à la production, à l'exploitation et au développement normal de la société en 2022, est conforme aux principes d'ouverture, d'équité et d'équité, et les prix sont justes, sans préjudice des intérêts des actionnaires de la société, en particulier des actionnaires minoritaires.
Nous convenons à l'unanimité de soumettre à l'Assemblée générale de la société, pour examen, la proposition relative à la situation quotidienne des opérations entre apparentés en 2021 et à la situation prévue des opérations quotidiennes entre apparentés en 2022.
Avis indépendants sur l'intention de la société de signer l'Accord de services financiers et les opérations connexes avec Aerospace Hi-Tech Holding Group Co.Ltd(000901) finance Co., Ltd.
Après examen, nous croyons que la signature de l'Accord de services financiers entre la compagnie et Aerospace Finance Company est bénéfique pour la compagnie d'élargir les canaux de financement, d'augmenter les modes de financement et de réduire les coûts de financement, ce qui répond aux besoins de la compagnie en matière de développement opérationnel.
L'opération liée respecte les principes d'équité et de rationalité, n'a pas d'impact négatif sur la situation financière actuelle et future et les résultats d'exploitation de la société, n'aura pas d'impact sur l'indépendance de la société et n'aura pas d'incidence sur les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires moyens et minoritaires et les actionnaires non liés. Au cours du processus de vote du Conseil d'administration de la société, les administrateurs associés concernés ont évité le vote conformément à la loi et la procédure de vote est conforme au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d'autres lois et règlements pertinents ainsi qu'aux statuts.
Nous convenons à l'unanimité que la société a l'intention de signer l'Accord de services financiers et les opérations connexes avec Aerospace Hi-Tech Holding Group Co.Ltd(000901)
Avis indépendants de la société sur le régime de rémunération des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs en 2022 et sur l'ajustement des indemnités des administrateurs indépendants
Après examen, nous croyons que le plan de rémunération de l'entreprise formulé par l'entreprise est raisonnable en fonction du niveau de rémunération de l'industrie et de la région, combiné à la situation réelle de l'exploitation et du développement de l'entreprise, est conforme à la situation réelle de l'entreprise, est propice à l'amélioration de La compétitivité de l'entreprise, assure la réalisation de l'objectif stratégique de développement de l'entreprise, est dans l'intérêt des investisseurs, et accepte de soumettre cette proposition à l'Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021 pour délibération.
Avis indépendants sur la demande de retrait de l'avertissement de risque de radiation et d'autres avertissements de risque
Après examen, nous avons conclu que:
Conformément aux dispositions pertinentes des règles d'inscription, la société n'a pas subi l'une des circonstances spécifiées aux points 1 à 4 de l'article 10.3.10 des règles d'inscription en 2021, ce qui est conforme aux conditions énoncées à l'article 10.3.6 des règles d'inscription pour demander l'annulation de l'avertissement de risque de radiation. Par conséquent, nous convenons à l'unanimité que la société soumettra à la Bourse de Shenzhen une demande d'annulation de l'avertissement de risque de radiation pour la négociation d'actions de la société.
Conformément aux dispositions pertinentes des règles d'inscription, les situations correspondantes visées à l'alinéa i) de l'article 9.4 des règles d'inscription concernant d'autres avertissements de risque ont été éliminées lors de l'auto - inspection, et la société n'a pas d'autres situations dans lesquelles d'autres avertissements de risque sont mis en œuvre conformément à L'article 9.4 des règles d'inscription. Par conséquent, nous convenons à l'unanimité que la société soumettra à la Bourse de Shenzhen une demande d'annulation d'autres avertissements de risque pour la négociation d'actions de la société. Avis indépendants des administrateurs indépendants sur l'achat d'une assurance responsabilité civile pour les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et les autres personnes responsables de la société
Après examen, nous croyons que l'achat d'une assurance responsabilité civile pour la société et tous les administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs et autres personnes responsables est propice à la promotion de la conformité des administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs et à la réduction des risques et des pertes qui peuvent en résulter; Il est utile d'améliorer le système de gestion des risques de l'entreprise et de protéger les droits et les intérêts de l'entreprise et des investisseurs. La procédure de prise de décisions est légale et efficace, sans préjudice des intérêts des actionnaires, en particulier des petits et moyens investisseurs.
Par conséquent, nous convenons à l'unanimité d'être la société et tous les administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs et autres personnes responsables.
Directeur indépendant: Guo Lili, Zhang Zhijun, Liu hongchuan
15 avril 2022
