Rapport d’assurance sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
To tongtong Certified Public Accountants (Special General partnership)
Table des matières
Rapport d’assurance sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Fonds collectés en 2021 1 1 – 7
Rapport spécial sur le stockage et l’utilisation réelle
To tongtong Certified Public Accountants (Special General partnership) 5 / F, saite Plaza, 22 Jianguomenwai Street, Chaoyang District, Beijing 100004, China
Tel + 86 1085665588
Fax + 86 1085665120
Www. Grantthornton. Cn.
À propos de Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446)
Dépôt et utilisation effective des fonds collectés en 2021
Rapport d’assurance
À tous les actionnaires de Tongzhi Zi (2022) No 110a006951 Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) :
Nous acceptons le mandat d’effectuer des activités d’assurance raisonnablement assurées pour le Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446)
Préparer le rapport spécial 2021 conformément aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision 2022) et aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées en Gem (2022), afin de s’assurer que le contenu est vrai, exact et complet et qu’il n’y a pas de faux dossiers. Les déclarations trompeuses ou les omissions importantes relèvent de la responsabilité du Conseil d’administration de Lucky New Materials. Notre responsabilité est d’émettre des avis d’assurance sur le rapport spécial 2021 préparé par le Conseil d’administration de Lucky New Materials sur la base de la mise en œuvre des travaux d’assurance.
Nous planifions et effectuons des travaux d’assurance conformément aux dispositions de la norme chinoise pour les autres services d’assurance des comptables publics certifiés no 3101 – services d’assurance autres que la vérification ou l’examen de l’information financière historique, afin d’obtenir une assurance raisonnable qu’il n’y a pas d’inexactitudes importantes dans le rapport spécial 2021. Dans le cadre des travaux d’assurance, nous avons mis en œuvre les procédures que nous jugeons nécessaires, y compris la compréhension, l’enquête, l’inspection aléatoire et la vérification, en tenant compte de la situation réelle des nouveaux matériaux lecai. Nous croyons que notre travail d’assurance fournit une base raisonnable pour exprimer des opinions d’assurance.
Après examen, nous croyons que le rapport spécial 2021 préparé par le Conseil d’administration de Lucky New Materials est conforme aux dispositions pertinentes des lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision 2022) et des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées no 2 de la Bourse de Shenzhen – exploitation normalisée des sociétés cotées en bourse du GEM (2022) ainsi qu’aux lignes directrices sur les formats pertinents. Il reflète fidèlement le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés par Lucky New Materials en 2021 à tous les égards importants.
Ce rapport d’assurance n’est destiné qu’à la divulgation du rapport annuel de Lucky New Materials et ne doit pas être utilisé à d’autres fins. To Chinese Certified Public Accountants of tongtong Certified Public Accountants
(société en nom collectif spéciale)
CPA of China
Beijing, Chine 15 avril 2002
Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446)
Dépôt et utilisation effective des fonds collectés en 2021
Rapports spéciaux
Conformément aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022) et aux dispositions pertinentes des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées en Gem (2022), Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446)
Informations de base sur les fonds collectés
Montant réel des fonds collectés et date de réception des fonds
Avec l’approbation de la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à l’approbation de l’offre publique initiale d’actions Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) Le montant net réel des fonds collectés par la société est de 111530 100 RMB. La disponibilité du capital ci – dessus a été vérifiée par Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) et le rapport de vérification du capital de Xin Hsi Bao Zi [2015] No 711052 a été publié le 20 avril 2015.
La société gère le stockage des fonds collectés dans un compte spécial.
Le montant utilisé au cours des années précédentes, le montant utilisé au cours de l’année en cours et le solde courant.
1. Montant utilisé au cours des années précédentes
Au 31 décembre 2020, le montant cumulé des fonds collectés par la société était de 73 230100 RMB et le montant inutilisé était de 57 140600 RMB (dont 38 300000 RMB de fonds collectés et 18 846600 RMB de frais de manutention déduits des intérêts accumulés stockés dans le compte spécial).
2. Montant utilisé et solde courant de l’année en cours
Au 31 décembre, la société avait investi 130756 500 RMB (dont 111530 100 RMB de fonds levés et 19 226400 RMB de frais de manutention déduits des intérêts accumulés sur le compte spécial) dans des projets d’investissement levés, et tous les fonds levés avaient été utilisés. Dépôt et gestion des fonds collectés
Gestion des fonds collectés
Afin de normaliser la gestion et l’utilisation des fonds collectés et de protéger les intérêts des investisseurs, conformément aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020), The regulatory Guidelines for listed companies No. 2 – regulatory requirements for the Management and use of raised funds by Listed Companies (revised in 2022), the regulatory Guidelines for Self – Regulation of Listed Companies of Shenzhen Stock Exchange No. 2 – Regulatory Operation of gem Listed Companies (2022) and other relevant laws and Regulations, as well as the Regulations of the Management System for raised Funds of Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Beijing wanquanhe Sub – Branch (hereinafter referred to as ” China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Beijing wanquanhe Sub – Branch”) signed the Tripartite supervision Agreement on raising funds respectively, implement the Special Account Storage for raising funds and Implement strict Approval Procedures for the
En 2019, le « projet d’expansion de la ligne de production de billets magnétiques thermosensibles» du projet d’investissement levé par la société a été remplacé par « Le Kai New Materials Electronic Materials R & D and Industrial Base (phase I) », et l’entité de mise en œuvre a été changée de la société en Sichuan le Kai New Materials Co., Ltd., une filiale à part entière de la société (ci – après dénommée « Sichuan le Kai New Materials»). La société transfère les fonds collectés et les revenus du compte spécial initial Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Le 31 juillet 2019, la société et Sichuan lekai Xincai, une filiale à part entière de la société, ont signé un accord de coopération tripartite en matière de surveillance des fonds collectés avec Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Meishan Branch Pengshan Sub Branch China Securities Co.Ltd(601066) Pour plus de détails, veuillez consulter le site Web d’information sur les marées géantes publié par la compagnie le 3 août 2019. http://www.cn.info.com.cn. L’annonce concernant la signature d’un accord tripartite de coopération en matière de surveillance des fonds collectés (annonce no 2019 – 038) a été publiée dans le document Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) ci – dessus.
Dépôt du compte spécial des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, le dépôt du compte spécial des fonds collectés était le suivant:
Numéro de compte de la Banque de dépôt Solde de clôture (Yuan)
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Pengshan Sub – Branch 2313400129100162868 – – China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Beijing wanquanhe Sub – Branch 1109067 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 303 – –
Total
Au 31 décembre 2021, tous les fonds collectés avaient été utilisés et le compte des fonds collectés avait été annulé. Utilisation effective des fonds collectés au cours de l’année en cours
Tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés
Voir l’annexe 1 du présent rapport pour le tableau comparatif de l’utilisation réelle des fonds collectés au cours de l’année en cours.
Raisons pour lesquelles les projets d’investissement financés par des fonds collectés (ci – après dénommés « projets d’investissement collectés») ont été suspendus pendant plus d’un an et prochaines mesures
Le 22 avril 2016, la 13e réunion du deuxième Conseil d’administration et l’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2015 de la société ont examiné et adopté la proposition d’ajustement de l’état d’avancement de la mise en œuvre des projets d’investissement financés par les fonds levés respectivement, et ont décidé de reporter la mise en œuvre du « projet d’expansion de la ligne de production de billets magnétiques thermosensibles». Quatre ans se sont écoulés depuis que l’entreprise a décidé d’investir dans le « projet d’expansion de la ligne de production de billets magnétiques thermosensibles » jusqu’à ce que les fonds recueillis soient en place, ce qui est très différent du temps prévu. Au cours de cette période, la ligne de production originale de l’entreprise a subi de nombreuses transformations technologiques et mises à niveau techniques, et la capacité de production a été en mesure de répondre à la demande du marché. Afin de mieux protéger les intérêts des investisseurs, conformément aux principes de prudence et de maximisation des avantages et d’éviter le gaspillage de ressources causé par un investissement prématuré, la société a décidé de reporter la mise en œuvre du « projet d’expansion de la ligne de production de billets magnétiques thermosensibles». Cet ajustement a été annoncé le 26 avril 2016.
Le 24 février 2017, la dix – septième réunion du deuxième Conseil d’administration et l’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2016 de la société ont respectivement examiné et adopté la proposition de lancement du « projet d’expansion de la ligne de production de billets magnétiques thermosensibles». Étant donné que la ligne de production originale de billets magnétiques thermosensibles de l’entreprise a essentiellement atteint l’état de fonctionnement à pleine charge, la demande de billets magnétiques thermosensibles continuera de croître. La société décide maintenant de lancer le « projet d’expansion de la ligne de production de billets magnétiques thermosensibles» et de l’achever le 31 décembre 2018. Cet ajustement a été annoncé le 27 février 2017.
Le 22 août 2018, la septième réunion du troisième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition d’ajustement d’une partie des projets d’investissement des fonds levés. Sous l’influence de facteurs tels que la stabilisation du taux de remplacement des billets de train thermosensibles et la popularisation de nouveaux systèmes électroniques de billets de voyageurs tels que l’entrée de la « carte d’identité brossée», l’entreprise prévoit que le taux de croissance de la demande du marché des billets thermosensibles sera stable à l’avenir et que La capacité actuelle de l’entreprise peut répondre à la demande du marché. Afin de mieux protéger les intérêts des investisseurs, la société a décidé de mettre fin à la mise en œuvre du « projet d’expansion de la ligne de production de billets magnétiques thermosensibles» conformément au principe de la maximisation des avantages des fonds d’investissement collectés. L’entreprise mène actuellement une étude spéciale sur le projet d’investissement proposé. Cet ajustement a été annoncé le 23 août 2018.
Le 29 mai 2019, la dixième réunion du troisième Conseil d’administration de la société et l’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2018 de la société le 21 juin 2019 ont respectivement examiné et adopté la proposition de modification de l’utilisation des fonds collectés. Sur la base du plan de d éveloppement stratégique de l’entreprise, l’entreprise a modifié l’utilisation des fonds collectés, a changé le « projet d’expansion de la ligne de production de billets magnétiques thermosensibles» en « projet de R & D et de base industrielle (phase I) pour les nouveaux matériaux et matériaux électroniques lecai», et l’entité de mise en œuvre a été changée de Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446)
