Documents de réunion du Conseil des autorités de surveillance
Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) Les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM et d’autres lois et règlements, ainsi que les dispositions des statuts et du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance de la société, s’acquittent consciencieusement des fonctions et pouvoirs conférés par les lois et règlements pertinents et accomplissent activement et efficacement leur travail, en ce qui concerne le fonctionnement juridique de la société, la situation financière, les opérations entre apparentés, le rendement des administrateurs et des cadres supérieurs de la société, Superviser efficacement les procédures de prise de décisions et la conformité des questions importantes de la société afin de protéger les droits et les intérêts de la société et de tous les actionnaires. Les travaux du Conseil des autorités de surveillance de la société en 2021 sont présentés comme suit:
Réunion du Conseil des autorités de surveillance
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance a tenu quatre réunions, dont l’Organisation, la tenue et le vote sont conformes au droit des sociétés et aux statuts. Tous les superviseurs de la société ont participé à toutes les réunions et toutes les propositions ont été examinées et approuvées. Les détails de la réunion sont les suivants:
Calendrier des réunions
1. Proposition relative au rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2020
2. Proposition relative au rapport sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020 3. Proposition relative au rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2020
4. Proposition relative à l’utilisation des fonds propres inutilisés pour la gestion de la trésorerie
5. Proposition relative à l’utilisation des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie
6. Proposition relative au rapport financier final de la société pour 2020
Le 23 avril 2021, le quatrième Conseil des autorités de surveillance a présenté une proposition sur la situation quotidienne des opérations entre apparentés en 2020 et la situation prévue des opérations conjointes de la sixième réunion des autorités de surveillance en 2021.
8. Proposition relative au plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020
9. Proposition concernant le texte intégral et le résumé du rapport annuel 2020
10. Proposition concernant le rapport complet de la société pour le premier trimestre de 2021
11. Proposition d’ajustement de l’état d’avancement de la mise en œuvre de certains projets d’investissement financés par des fonds collectés
1. Proposition concernant le texte intégral et le résumé du rapport semestriel 2021 de la société; 2. Proposition de rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au cours du semestre 2021 au quatrième Conseil des autorités de surveillance le 20 août 2021;
3. Proposition de renouvellement de l’institution d’audit pour 2021;
4. Proposition relative à l’augmentation des estimations des opérations quotidiennes entre apparentés en 2021;
5. Proposition de modification des conventions comptables.
Documents de réunion du Conseil des autorités de surveillance
Le 25 octobre 2021, le quatrième Conseil des autorités de surveillance a proposé le texte intégral du rapport du troisième trimestre 2021 de la société.
Huitième réunion
Le 3 décembre 2021, la neuvième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance sur la proposition d’ajustement du calendrier de mise en œuvre de certains projets d’investissement financés par des fonds collectés
Avis du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes en 2021
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société, conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020), aux statuts et à d’autres dispositions pertinentes, s’est acquitté consciencieusement de ses fonctions en protégeant efficacement les intérêts de la société et les droits et intérêts des petits et moyens investisseurs, en ce qui concerne le fonctionnement juridique, la situation financière, la collecte de fonds, l’acquisition, la vente d’actifs, les opérations entre apparentés de la société, La garantie externe, l’occupation des fonds par les parties liées, le contrôle interne et d’autres aspects font l’objet d’une surveillance globale et, après un examen attentif, il est convenu que:
Fonctionnement de la société conformément à la loi
Au cours de la période considérée, les autorités de surveillance de la société ont assisté à toutes les réunions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires convoquées par la société sans droit de vote et, conformément aux dispositions pertinentes du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des statuts et du Règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance, ont examiné les procédures de convocation, les questions de résolution, les procédures de prise de décisions et l’application des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires par le Conseil d’administration. Les administrateurs et les cadres supérieurs de la société ont supervisé efficacement l’exercice de leurs fonctions et le système de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance estime que les normes de fonctionnement et les procédures de prise de décisions du Conseil d’administration de la société en 2021 sont légales et qu’elles ont été mises en œuvre avec soin conformément aux résolutions de l’assemblée générale des actionnaires. La société a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait, la direction de la société fonctionne conformément à la loi et fonctionne de façon normalisée. Les administrateurs et les cadres supérieurs de la société s’acquittent consciencieusement de leurs fonctions dans l’exercice de leurs fonctions et de leurs pouvoirs, en prenant comme point de départ la protection des intérêts des actionnaires de la société, et aucune violation des lois, règlements, documents normatifs et statuts de la société n’a été constatée, ni aucun acte portant atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires.
Vérifier la situation financière de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a estimé que le système financier de la société était relativement solide, qu’il fonctionnait de façon normalisée, qu’il était en bon état et qu’il n’y avait pas d’omissions importantes ni de faux documents en vérifiant soigneusement la situation financière de la société, en consultant les données de la société et en procédant à des inspections sur place. À tongtongtong Certified Public Accountants (Special General partnership) a vérifié le rapport financier de la société pour l’exercice 2021 et a publié un rapport d’audit standard sans réserve, qui reflète fidèlement et objectivement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société, et aucun comportement contraire à l’éthique professionnelle n’a été constaté.
Dépôt et utilisation des fonds collectés
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a examiné l’utilisation des fonds collectés par la société et a conclu qu’en 2021, en ce qui concerne le dépôt et la gestion des fonds collectés, la société se conformait strictement aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020) et aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – Chuang.
Documents de réunion du Conseil des autorités de surveillance
Au cours de la période considérée, la société a utilisé 57 526400 RMB de fonds levés pour investir dans des projets d’investissement levés. Il n’y a pas eu de modification ou de modification déguisée de l’orientation des fonds levés et des intérêts des actionnaires.
Opérations entre apparentés de la société
La sixième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative à la situation quotidienne des opérations entre apparentés en 2020 et à la situation prévue des opérations quotidiennes entre apparentés en 2021. La septième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative à l’augmentation du budget quotidien des opérations entre apparentés en 2021. Après un examen attentif, le Conseil des autorités de surveillance a estimé que:
Les opérations entre apparentés entre la société et les parties liées sont nécessaires pour satisfaire aux exigences normales de production et d’exploitation. Le prix des opérations est fondé sur le prix du marché, ne viole pas les principes d’ouverture, d’équité et d’équité, est conforme aux règlements pertinents de la c
Cette partie de l’opération n’a pas d’incidence sur l’indépendance de la société, de sorte que les principales activités de la société ne dépendent pas ou ne sont pas contrôlées par des parties liées en raison de ces opérations.
Lors de l’examen par le Conseil d’administration de la proposition relative à l’état des opérations quotidiennes entre apparentés en 2020 et à l’état estimatif des opérations quotidiennes entre apparentés en 2021 et de la proposition relative à l’augmentation de l’état estimatif des opérations quotidiennes entre apparentés en 2021, les administrateurs liés ont évité le vote et les Procédures d’examen ont été conformes aux lois et règlements pertinents tels que la justice publique, le droit des valeurs mobilières et les statuts.
Garantie externe et occupation des fonds des parties liées
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné la garantie externe de la société et l’occupation des fonds par les parties liées et a conclu qu’au cours de la période considérée, la société n’avait pas d’activité de garantie externe et qu’il n’y avait pas d’activité de garantie externe qui s’était produite au cours de la période précédente mais qui s’était poursuivie au cours de la période considérée. Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu d’occupation de fonds par des parties liées, ni d’autres circonstances qui ont porté atteinte aux intérêts des actionnaires de la société ou causé la perte d’actifs de la société.
Avis sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne
Sur la base du rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2021, le Conseil des autorités de surveillance estime que la société a mis en place une structure de gouvernance d’entreprise relativement parfaite, un système de contrôle interne et un environnement de contrôle interne normalisé pour le fonctionnement; La mise en place d’un système de contrôle interne de l’entreprise a joué un rôle important dans la prévention et le contrôle des risques dans tous les aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise, a assuré la légalité, la conformité et la sécurité des actifs de l’exploitation et de la gestion, et a assuré L’authenticité et l’exactitude des rapports financiers et des informations pertinentes.
Documents de réunion du Conseil des autorités de surveillance
L’intégrité, l’amélioration de l’efficacité et de l’effet de la gestion, la promotion de la réalisation régulière de la stratégie de développement de l’entreprise.
Mise en place et mise en œuvre du système de gestion des initiés
Au cours de la période considérée, conformément aux exigences de la c
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance de la société continuera d’exercer ses fonctions en stricte conformité avec le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020) et d’autres lois et règlements, ainsi qu’avec les statuts, le règlement intérieur de l’assemblée des autorités de surveillance et d’autres documents normatifs, et d’assister à l’assemblée des administrateurs, à l’assemblée des actionnaires et aux réunions pertinentes de la société conformément à la loi. Saisir en temps opportun la légitimité des principales questions de prise de décisions de l’entreprise et superviser toutes les procédures de prise de décisions, mener des activités de surveillance pour les activités d’exploitation et d’investissement de l’entreprise, afin de protéger et de protéger efficacement les intérêts de l’entreprise et des actionnaires, s’acquitter diligemment des fonctions de surveillance, faire du bon travail dans toutes les fonctions et promouvoir davantage le fonctionnement normal de l’entreprise.
Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) Conseil des autorités de surveillance 15 avril 2022
