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Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux statuts et au règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance de la société, le Conseil des autorités de surveillance de la société a assisté à l’Assemblée du Conseil d’administration et à l’Assemblée des actionnaires en tant que participants sans droit de vote et a supervisé efficacement la procédure de convocation de l’Assemblée, les activités commerciales de la société, la situation financière, les principales décisions et l’exécution des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs, afin de protéger les intérêts de la société et des actionnaires. S’acquitter consciencieusement et de manière indépendante des responsabilités du Conseil des autorités de surveillance.
Les principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance de la société en 2021 sont présentés comme suit:
Travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021
1. Superviser la mise en œuvre des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires, des décisions du Conseil d’administration et des activités de gestion de la direction conformément à la loi.
2. Proposer des suggestions sur l’amélioration de la structure de gouvernance d’entreprise et d’autres aspects afin de promouvoir l’amélioration de la structure de gouvernance d’entreprise.
3. Superviser si les administrateurs et la direction de la société violent les lois, règlements et statuts dans l’exercice de leurs fonctions conformément à la loi, et aucune violation des lois ou des intérêts de la société ou des actionnaires de la société n’a été constatée.
4. Exercer correctement et efficacement les fonctions du Conseil des autorités de surveillance, assister au Conseil d’administration de la société et à l’assemblée générale des actionnaires en tant que participants sans droit de vote, et se tenir au courant des informations pertinentes sur les questions importantes de la société et des règles et règlements internes de la société.
5. Examiner le rapport annuel, le rapport semestriel et le rapport trimestriel préparés par la compagnie et inspecter régulièrement la situation financière quotidienne de la compagnie.
6. Renforcer l’apprentissage des lois et règlements et participer activement à la formation et à l’apprentissage organisés par les autorités de surveillance à tous les niveaux.
Convocation du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu cinq réunions, dont les procédures de convocation et de vote sont conformes au droit des sociétés, aux statuts et à d’autres lois, règlements et documents normatifs.
Les détails sont les suivants:
Date de la session
1. Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2020
2. Plan des comptes financiers définitifs pour 2020
3. Plan de distribution des bénéfices 2020
Proposition de budget financier pour 2021
5. Proposition relative au rapport d’audit et aux états financiers pour 2020
6. Proposition relative au rapport d’assurance du contrôle interne
7. Proposition de rémunération des administrateurs et des superviseurs en 2020
8. Proposition de rémunération des cadres supérieurs en 2020
9. Proposition concernant la rémunération des administrateurs et des superviseurs en 2021
10. Proposition de rémunération des cadres supérieurs en 2021
11. Discussion sur le renouvellement de l’institution d’audit de la société en 2021
CAS
1. Sur le remplacement des projets d’investissement par des fonds collectés
Proposition d’autofinancement des frais d’émission payés
2. Utilisation de certains fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie
Proposition du deuxième superviseur
3. Examen et adoption de la sixième réunion de la réunion 2021 – 04 – 19
Proposition relative à la discussion et au remplacement du montant équivalent des fonds collectés
4. Proposition de modification du système de gestion des fonds collectés
5. Concernant la mise en place d’un système de gestion de l’enregistrement des initiés
Motion of Degree.
Deuxième superviseur
La proposition relative au rapport du premier trimestre de 2021 de la société a été examinée et adoptée à la septième réunion du Comité 2021 – 04 – 26 1.
Observations
1. Rapport semestriel complet et résumé 2021
Proposition
2. Dépôt et utilisation des fonds collectés au cours du semestre 2021
Proposition de rapport spécial sur l’utilisation
3. Proposition de modification du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance
4. Proposition de modification du Règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires
5. Proposition de modification du système de prise de décisions sur les opérations entre apparentés
Proposition de révision du système de gestion des investissements étrangers
7. Proposition de modification du système de gestion des garanties extérieures
8. Modification protection contre l’occupation par les actionnaires contrôlants et les parties liées
Proposition relative au système de fonds de la société
9. En ce qui concerne l’élaboration de administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs
Proposition de négociation du système de gestion des actions de la société
Deuxième superviseur
La proposition relative au rapport du troisième trimestre de 2021 de la société a été examinée et adoptée à la neuvième réunion du Conseil d’administration le 28 octobre 2021.
Observations
Exécution des fonctions de surveillance par le Conseil des autorités de surveillance
En 2021, afin de normaliser le fonctionnement de l’entreprise, d’assurer une prise de décision scientifique et raisonnable et d’obtenir de bons avantages économiques, le Conseil des autorités de surveillance de l’entreprise s’est concentré sur les aspects suivants pour renforcer la surveillance et s’acquitter fidèlement de la fonction de surveillance.
Surveillance des activités financières
Premièrement, renforcer l’inspection du flux de travail financier et des procédures dans les activités opérationnelles de l’entreprise, continuer à exhorter l’entreprise à améliorer encore le système de gestion financière et le système de contrôle interne; Deuxièmement, vérifier régulièrement les données financières au besoin et saisir en temps opportun les activités financières et la situation actuelle de l’entreprise; Troisièmement, la mise en œuvre de la surveillance financière, la surveillance des activités financières de l’entreprise, afin de promouvoir l’amélioration du niveau de gestion financière de l’entreprise.
Surveillance des activités opérationnelles
Les membres du Conseil des autorités de surveillance assistent sans droit de vote aux réunions du Conseil d’administration de la société et supervisent les décisions importantes prises dans le cadre de l’exploitation et de la gestion de la société. En ce qui concerne la mise en œuvre par la direction de l’exploitation de la société des résolutions de l’assemblée générale des actionnaires, des résolutions du Conseil d’administration, du plan de production et d’exploitation, du plan d’investissement majeur et du plan de budget financier et de règlement final, le Conseil des autorités de surveillance examine en temps voulu les rapports pertinents, comprend les conditions spécifiques des activités d’exploitation et de gestion de la société et formule les avis et suggestions correspondants.
Supervision de la direction
En ce qui concerne le comportement professionnel des administrateurs, des dirigeants et d’autres cadres supérieurs de la société, le Conseil des autorités de surveillance s’acquitte de ses fonctions quotidiennes de surveillance, exhorte le personnel de direction de la société à agir conformément à la loi, améliore constamment la conscience du respect de la loi et veille à ce que les activités commerciales de la société soient menées conformément à la loi.
Avis indépendants du Conseil des autorités de surveillance sur le fonctionnement de la société conformément à la loi
Fonctionnement de la société conformément à la loi
En 2021, les membres du Conseil des autorités de surveillance ont assisté à l’assemblée générale des actionnaires et au Conseil d’administration de la société conformément à la loi et ont supervisé la production et l’exploitation de la société, l’exécution des décisions et l’exécution des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que les Procédures de prise de décisions de la société étaient strictement conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux statuts et à d’autres dispositions pertinentes; Les procédures de convocation, de convocation, de vote et de résolution de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance de la société sont légales et efficaces, et le Conseil d’administration applique consciencieusement toutes les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et s’acquitte fidèlement de ses fonctions; Les administrateurs et les cadres supérieurs de la société sont diligents et consciencieux et n’ont constaté aucune violation des lois, règlements, statuts ou actes portant atteinte aux intérêts des actionnaires ou de la société dans l’exercice de leurs fonctions.
Vérifier la situation financière de la société
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance a procédé à une surveillance et à un examen sérieux de la situation financière, de la gestion financière et des résultats d’exploitation de la société. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que le système financier et la situation financière de la société étaient solides; La préparation des états financiers de la société est conforme au système comptable pour les entreprises commerciales et aux normes comptables pour les entreprises commerciales, et les rapports financiers antérieurs publiés par la société peuvent refléter fidèlement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société; Le rapport d’audit « opinion standard sans réserve» émis par le cabinet comptable est objectif et impartial.
Contrôle interne de l’entreprise
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et examiné le rapport d’évaluation du contrôle interne, la spécification et le fonctionnement du système de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que la société avait mis en place un système de contrôle interne relativement parfait et raisonnable conformément aux lois et règlements pertinents et à la situation réelle de la société, et qu’il avait été mis en œuvre efficacement. La mise en place et la mise en œuvre effective du système de contrôle interne garantissent le développement ordonné et efficace de toutes les activités commerciales de l’entreprise, jouent un meilleur rôle dans la prévention et le contrôle des risques, assurent la sécurité et l’intégrité des actifs de l’entreprise et protègent les intérêts de l’entreprise et de tous Les actionnaires.
Gestion des initiés à l’information privilégiée de l’entreprise
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé la mise en œuvre par la société du système de gestion des initiés en matière d’information d’initiés. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que la société s’était activement engagée dans la gestion de l’information d’initiés et l’enregistrement des initiés en matière d’information d’initiés en stricte conformité avec les règlements et Exigences pertinents de la c
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance continuera de s’acquitter fidèlement et diligemment de ses fonctions de surveillance en stricte conformité avec le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières et d’autres lois et règlements, ainsi qu’avec les statuts, en insistant sur le fait que la surveillance financière est le Centre, en renforçant la surveillance de l’audit des activités de production et d’exploitation importantes et des départements clés, et en combinant étroitement le travail réel de la société par la supervision quotidienne et l’inspection spéciale. S’adapter activement aux exigences de développement de l’entreprise tout en renforçant leur propre apprentissage, respecter le principe de bonne foi, renforcer la supervision, promouvoir l’amélioration de la structure de gouvernance d’entreprise et le fonctionnement normalisé de la gestion d’entreprise, établir une bonne image de l’entreprise. En 2022, les principaux travaux seront les suivants:
Supervision des administrateurs et des cadres supérieurs
Continuer de renforcer la supervision de l’exécution des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs de l’entreprise, renforcer la communication et la coordination avec le Conseil d’administration et l’équipe de direction et établir des canaux et des méthodes de communication efficaces.
Surveillance du fonctionnement de la société conformément à la loi
Superviser le fonctionnement de la société conformément à la loi, en mettant l’accent sur le suivi des progrès de la construction du système de contrôle interne et en renforçant la surveillance des investissements extérieurs, de la gestion financière, des opérations connexes, de l’occupation des fonds, des garanties extérieures et des opérations sur actifs de la société par L’amélioration du mécanisme de gestion interne.
Surveillance financière
Vérifier la situation financière de l’entreprise et superviser le fonctionnement financier de l’entreprise en comprenant et en examinant régulièrement les rapports financiers.
Supervision de l’auto – Construction
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance continuera d’appliquer strictement les dispositions pertinentes du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et des statuts, de s’acquitter fidèlement et diligemment de ses fonctions, de renforcer la supervision du fonctionnement normal de la société et de l’exercice de ses fonctions par les administrateurs et les cadres supérieurs, et de promouvoir davantage l’amélioration du système de contrôle interne et de la structure de gouvernance d’entreprise de la société. S’engage à protéger les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires.
Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) Conseil des autorités de surveillance 18 avril 2022
