Soochow Securities Co.Ltd(601555)
À propos de Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043)
Observations sur la vérification du rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2021
Soochow Securities Co.Ltd(601555) Conformément aux exigences des lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, le contrôle interne de Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) 2021 a été vérifié en ce qui concerne Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société pour 2021, comme suit:
Évaluation du contrôle interne
Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques.
1. Les principales unités incluses dans la portée de l’évaluation sont Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) .
2. Le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation représente 99,31% du total des actifs dans les états financiers consolidés de la société et le total des revenus d’exploitation représente 98,72% du total des revenus d’exploitation dans les états financiers consolidés de la société.
3. Les principales activités et questions incluses dans le champ d’application de l’évaluation comprennent: la structure organisationnelle, la stratégie de développement, les ressources humaines, la responsabilité sociale, la culture d’entreprise, les achats (y compris les matériaux, l’externalisation et l’équipement), la gestion des actifs (y compris les fonds, les stocks et les immobilisations), la recherche et le développement, les ventes, les rapports financiers, les systèmes d’information, l’information et la communication, etc. 4. Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d’évaluation, ainsi que les domaines à haut risque, couvrent les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise sans omission majeure.
Base d’évaluation du contrôle interne et norme d’identification des défauts de contrôle interne
Base d’évaluation et critères d’identification des défauts: le Conseil d’administration de la société a étudié et déterminé les critères d’identification des défauts de contrôle interne applicables à la société du point de vue du contrôle interne des rapports financiers et du contrôle interne des rapports non financiers, conformément aux exigences d’identification des défauts majeurs, des défauts importants et des défauts généraux du système de normes de contrôle interne de la société, en combinaison avec l’échelle de la société, les caractéristiques de l’industrie, la préférence pour le risque et la tolérance au risque, etc.
1. Critères d’identification des défauts de contrôle interne dans les rapports financiers
Les normes quantitatives d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports financiers déterminées par la société sont les suivantes:
Catégorie défauts majeurs défauts importants défauts généraux
Résultat d’exploitation montant potentiel de l’inexactitude ≥ résultat d’exploitation 0,5% ≤ montant de l’inexactitude résultat d’exploitation 1% montant résultat d’exploitation 1% 0,5%
Total de l’actif montant potentiel de l’inexactitude ≥ total de l’actif 0,5% ≤ montant de l’inexactitude total de l’actif 1% montant total de l’actif 1% 0,5%
Les critères qualitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports financiers déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
Environnement de contrôle inefficace; Les comportements frauduleux graves des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société; Les défauts les plus importants de la société qui sont découverts par les rapports financiers publiés et les comptables publics certifiés et qui ne sont pas identifiés par le contrôle interne de la société; Inexactitudes importantes dans les rapports financiers de l’exercice en cours.
Ne pas choisir et appliquer les conventions comptables conformément aux normes comptables pour les entreprises; Aucune procédure et aucun contrôle antifraude n’ont été mis en place; Lacunes importantes en ce qui concerne le traitement comptable des opérations inhabituelles ou spéciales, il n’existe pas de mécanisme de contrôle ou de contrôle compensatoire correspondant; Il existe une ou plusieurs lacunes dans le contrôle du processus d’établissement des rapports financiers à la fin de la période et il n’y a aucune assurance raisonnable que les états financiers préparés atteignent l’objectif réel et précis.
Les défauts généraux se réfèrent à d’autres défauts de contrôle interne, à l’exception des défauts majeurs susmentionnés.
2. Critères d’identification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers
Les critères quantitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l’indice défauts majeurs défauts importants défauts généraux
Montant de la perte de biens montant de la perte ≥ résultat d’exploitation résultat d’exploitation 1% ≤ montant de la perte de dommages résultat d’exploitation 2% montant résultat d’exploitation 2% 1%
Les critères qualitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
Les défauts majeurs sont susceptibles de réduire considérablement l’efficacité ou l’effet du travail, d’accroître considérablement l’incertitude de l’effet ou de s’écarter sensiblement de l’objectif prévu.
Les défauts importants sont plus susceptibles de se produire, de réduire considérablement l’efficacité ou l’effet du travail, d’accroître considérablement l’incertitude de l’effet ou de le faire s’écarter sensiblement de l’objectif prévu.
Les défauts courants sont moins susceptibles de se produire, de réduire l’efficacité ou l’effet du travail, d’accroître l’incertitude quant à l’effet ou de l’écarter de l’objectif prévu.
Identification et rectification des défauts de contrôle interne
1. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports financiers
Selon la norme d’identification des défauts de contrôle interne dans les rapports financiers de la société, il n’y a pas de défauts majeurs et de défauts importants dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période considérée.
2. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers
Conformément à la norme d’identification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers de la société, aucun défaut majeur ou défaut important de contrôle interne dans les rapports non financiers de la société n’a été constaté au cours de la période considérée.
Description des autres questions importantes relatives au contrôle interne
La société n’a pas d’autres questions importantes liées au contrôle interne qui doivent être expliquées.
Auto – évaluation du contrôle interne
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la société n’a pas de défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux règlements pertinents.
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne, aucun facteur n’a eu d’incidence sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne.
Avis de vérification du promoteur sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne
Principaux travaux de vérification effectués par l’institution de recommandation
L’institution de recommandation a vérifié le rapport d’évaluation du contrôle interne publié par le Conseil d’administration de la société sur la base d’une évaluation raisonnable de l’intégrité, de la rationalité et de l’efficacité du contrôle interne de la société, en consultant le système de contrôle interne de la société en ce qui concerne les rapports financiers et les questions de divulgation de l’information, en vérifiant par sondage les dossiers du processus de contrôle interne, en communiquant avec les vérificateurs internes et les cadres supérieurs de la société et en combinaison avec la supervision continue quotidienne.
Avis de vérification du promoteur
Après vérification, l’institution de recommandation estime que la structure de gouvernance d’entreprise de Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) reflète la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page, et la page de signature et de sceau de Soochow Securities Co.Ltd(601555)
Représentant du promoteur:
Chen xinci, Wang maohua
Soochow Securities Co.Ltd(601555) 18 avril 2022
