Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043)
Règles de l’Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles de sociétés cotées en bourse
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser l’Organisation et le comportement de l’Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) (ci – après dénommée « société» ou « émetteur»), de définir les pouvoirs et obligations de l’Assemblée des détenteurs d’obligations et de protéger les droits et intérêts légitimes des détenteurs d’obligations, Ces règles sont formulées conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures de gestion de l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées, aux mesures de gestion des obligations convertibles des sociétés, aux règles de mise en œuvre des obligations convertibles des sociétés à la Bourse de Shenzhen, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois, règlements et autres documents normatifs, ainsi qu’à la situation réelle de la société.
Article 2 les obligations de sociétés convertibles en vertu des présentes règles sont des obligations de sociétés convertibles (ci – après dénommées « obligations convertibles») émises par la société conformément au prospectus d’émission publique d’obligations de sociétés convertibles Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) (ci – après dénommé « prospectus d’obligations convertibles»), et le détenteur des obligations est L’investisseur qui obtient les obligations convertibles par souscription, négociation, transfert ou par tout autre moyen légal.
Article 3 l’Assemblée des détenteurs d’obligations est composée de tous les détenteurs d’obligations conformément au présent règlement. L’Assemblée des détenteurs d’obligations est convoquée et convoquée conformément aux procédures prévues par le présent règlement, et les questions relevant de l’autorité prévue par le présent règlement sont examinées et votées conformément à la loi. La souscription, la détention ou le transfert d’obligations convertibles par un investisseur est considéré comme son consentement à toutes les dispositions des présentes règles et son acceptation de ces règles.
Article 4 les résolutions adoptées par l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément au présent règlement ont le même effet et le même effet contraignant pour tous les détenteurs d’obligations (y compris tous les détenteurs d’obligations qui assistent à l’Assemblée, qui n’assistent pas à l’Assemblée, qui s’opposent à la résolution ou qui renoncent au droit de vote, les détenteurs d’obligations qui détiennent des obligations convertibles sans droit de vote et les détenteurs qui transfèrent des obligations convertibles après l’adoption de la résolution pertinente, de la même manière ci – après).
Les dispositions pertinentes du présent règlement ne s’appliquent pas lorsque les détenteurs d’obligations exercent leurs droits seuls. L’exercice exclusif des droits par les détenteurs d’obligations n’est pas incompatible avec les résolutions adoptées à l’Assemblée des détenteurs d’obligations.
L’Assemblée des détenteurs d’obligations peut voter sur des questions concernant les intérêts de tous les détenteurs d’obligations, mais sans ingérence dans les activités normales de l’émetteur.
Pour les questions relevant du mandat de l’Assemblée des détenteurs d’obligations prévu par les présentes règles, les détenteurs d’obligations protègent leurs intérêts par l’intermédiaire de l’Assemblée des détenteurs d’obligations; Pour d’autres questions, les détenteurs d’obligations exercent leurs droits et protègent leurs intérêts conformément aux dispositions des lois, règlements administratifs et prospectus d’obligations convertibles.
Article 5 la souscription, la détention ou le transfert d’obligations convertibles par un investisseur est réputé avoir accepté toutes les dispositions des présentes règles et être lié par celles – ci.
Chapitre II Droits et obligations des détenteurs d’obligations
Article 6 droits des détenteurs d’obligations convertibles:
1. Il a droit aux intérêts stipulés dans le prospectus des obligations convertibles en fonction du montant des obligations convertibles qu’il détient;
2. Convertir les obligations convertibles détenues au cours de la période en actions de la société conformément aux conditions convenues dans le prospectus des obligations convertibles;
3. Exercer le droit de vente conformément aux conditions convenues dans le prospectus d’obligations convertibles;
4. Transférer, donner ou donner en gage les obligations convertibles qu’ils détiennent au cours de la période en cours conformément aux lois, règlements administratifs et statuts; 5. Obtenir les informations pertinentes conformément à la loi et aux statuts;
6. Exiger de la société qu’elle paie le principal et les intérêts des obligations convertibles au cours de la période en cours conformément au délai et aux modalités convenus dans le prospectus des obligations convertibles;
7. Participer ou nommer un mandataire pour participer à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et exercer le droit de vote conformément aux lois, règlements administratifs et autres dispositions pertinentes du présent règlement;
8. Autres droits conférés par les lois, règlements administratifs et statuts en tant que créanciers de la société.
Article 7 Obligations des détenteurs d’obligations convertibles:
1. Se conformer aux dispositions pertinentes des conditions des obligations convertibles émises par la société au cours de la période en cours;
2. Payer le Fonds de souscription en fonction du montant des obligations convertibles souscrites au cours de la période en cours;
3. Se conformer aux résolutions efficaces adoptées à l’Assemblée des détenteurs d’obligations;
4. Sauf disposition contraire des lois et règlements et du prospectus d’obligations convertibles, la société n’est pas tenue de payer à l’avance le principal et les intérêts des obligations convertibles de cette période;
5. Autres obligations qui devraient être assumées par les détenteurs d’obligations de sociétés convertibles au cours de la période en cours conformément aux lois, règlements administratifs et statuts.
Chapitre III portée de l’autorité de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 8 l’étendue des pouvoirs de l’Assemblée des détenteurs d’obligations est la suivante:
1. Lorsque la société propose de modifier le plan convenu dans le prospectus d’obligations convertibles, prendre une résolution sur la question de savoir si elle accepte ou non la proposition de la société, mais l’Assemblée des détenteurs d’obligations ne prend pas de résolution pour accepter que la société ne paie pas le principal et les intérêts des obligations convertibles, modifie le taux d’intérêt et la durée des obligations convertibles, annule les conditions de remboursement ou de vente dans le prospectus d’obligations convertibles, etc.;
2. Si la société ne paie pas le principal et les intérêts des obligations convertibles dans les délais prévus, prendre des décisions sur la question de savoir si elle accepte les solutions pertinentes, si elle doit ou non contraindre la société et le garant (le cas échéant, le même ci – dessous) à rembourser le principal et les intérêts des obligations par voie de litige ou d’autres procédures, et si elle doit ou non participer aux procédures juridiques de rectification, de règlement, de réorganisation, de réorganisation ou de faillite de la société;
3. En cas de réduction du capital de la société (à l’exception de la réduction du capital causée par le rachat d’actions par incitation au capital, le rachat d’actions par des engagements de performance de contrepartie correspondant à des opérations d’acquisition antérieures et le rachat d’actions par la société conformément à la loi), de fusion, de scission, de prise en charge, de fermeture d’entreprise, de dissolution ou de demande de faillite, des résolutions sont prises sur l’acceptation des propositions présentées par la société et sur l’exercice des droits et des régimes des détenteurs d’obligations
4. En cas de changement défavorable important du garant (le cas échéant) ou de la garantie (le cas échéant), prendre une résolution sur le plan d’exercice des droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi;
5. Prendre des résolutions sur les plans d’exercice des droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi en cas d’événements ayant une incidence importante sur les droits et intérêts des détenteurs d’obligations;
6. Prendre des décisions sur la modification des règles dans la mesure permise par la loi;
7. Prendre des résolutions sur la modification et la révocation du fiduciaire des obligations;
8. Autres circonstances dans lesquelles les lois, règlements administratifs et documents normatifs prévoient des résolutions à prendre par l’Assemblée des détenteurs d’obligations. Chapitre IV Convocation de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 9 l’Assemblée des détenteurs d’obligations est convoquée par le Conseil d’administration de la société. Le Conseil d’administration de la société convoque une Assemblée des détenteurs d’obligations dans les 30 jours suivant la présentation ou la réception de la proposition de convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations. L’avis d’Assemblée est donné à tous les détenteurs d’obligations et aux participants concernés 15 jours avant l’Assemblée.
Article 10 dans l’une des circonstances suivantes, le Conseil d’administration ou le fiduciaire d’obligations convoque une Assemblée des détenteurs d’obligations au cours de la durée des obligations convertibles:
1. La société a l’intention de modifier les dispositions du prospectus d’obligations convertibles;
2. La société ne paie pas le principal et les intérêts des obligations convertibles à temps;
3. La société subit une réduction de capital (à l’exception de la réduction de capital due au régime de participation des employés, à l’incitation au capital ou aux actions rachetées par la société pour protéger la valeur de la société et les droits et intérêts des actionnaires), une fusion, une scission, une dissolution ou une Demande de faillite;
4. En cas de changement défavorable important du garant (le cas échéant) ou de la garantie (le cas échéant), prendre une résolution sur le plan d’exercice des droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi;
5. D’autres questions ayant une incidence importante sur les droits et intérêts des détenteurs d’obligations se produisent;
6. Les détenteurs détenant individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations convertibles en circulation au cours de la période en cours proposent par écrit de convoquer une Assemblée des détenteurs d’obligations;
7. Other matters shall be considered and decided by the Meeting of Bond holders in accordance with Laws, administrative Regulations, China Securities Regulatory Commission, Shenzhen Stock Exchange and the provisions of the rules.
Une Assemblée des détenteurs d’obligations peut être proposée par:
1. Le Conseil d’administration de la société;
2. Les détenteurs détenant individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations convertibles en circulation au cours de la période en cours;
3. Other institutions or persons specified by Laws, Regulations and c
Article 11 dans un délai de 15 jours à compter de la date de survenance des événements prévus à l’article 10 des présentes règles, si le Conseil d’administration ou le fiduciaire d’obligations de la société ne s’acquitte pas de ses fonctions conformément aux présentes règles, les détenteurs d’obligations détenant individuellement ou collectivement plus de 10% de La valeur nominale totale des obligations en circulation ont le droit d’émettre un avis public de convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations.
Article 12 après l’envoi de l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations, l’heure de l’Assemblée des détenteurs d’obligations ne peut être modifiée ou l’Assemblée annulée, ni la proposition énoncée dans l’avis d’Assemblée ne peut être modifiée, sauf en cas de force majeure; S’il est nécessaire de modifier l’heure de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, d’annuler l’Assemblée ou de modifier la proposition figurant dans l’avis d’Assemblée en raison d’un cas de force majeure, le Coordonnateur en informe tous les détenteurs d’obligations par voie d’annonce publique et en explique les raisons au moins cinq jours ouvrables avant la date initiale de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, mais ne modifie pas la date d’enregistrement des droits des détenteurs d’obligations en conséquence. L’avis supplémentaire d’Assemblée des détenteurs d’obligations est publié dans le même média désigné où l’avis d’Assemblée est publié.
Après l’envoi de l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations, si les questions proposées pour la résolution de l’Assemblée des détenteurs d’obligations sont éliminées, le Coordonnateur peut annuler l’Assemblée des détenteurs d’obligations par voie d’annonce publique et en expliquer les raisons.
Article 13 l’organisateur de l’Assemblée des détenteurs d’obligations publie l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations dans les médias désignés par la c
1. Heure, lieu, organisateur et mode de vote de la réunion;
2. Les propositions soumises à l’Assemblée pour examen relèvent de l’autorité de l’Assemblée des détenteurs, ont des résolutions claires et sont conformes aux lois, règlements et dispositions pertinentes du présent règlement;
3. En termes clairs: tous les détenteurs d’obligations ont le droit d’assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et peuvent désigner des agents pour assister à l’Assemblée et voter;
4. Déterminer la date d’enregistrement des droits des détenteurs d’obligations ayant le droit d’assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations;
5. Les documents à préparer et les formalités à accomplir par les participants à l’Assemblée, y compris, sans s’y limiter, la procuration de l’agent représentant les détenteurs d’obligations à l’Assemblée;
6. Le nom du Coordonnateur, le nom et le numéro de téléphone de la personne – ressource permanente pour les réunions;
7. Autres questions à aviser par le Coordonnateur.
L’avis supplémentaire d’Assemblée des détenteurs d’obligations, le cas échéant, est publié dans le même média désigné où l’avis d’Assemblée a été publié.
Article 14 la date d’enregistrement des droits du créancier à l’Assemblée des détenteurs d’obligations ne peut être antérieure à 10 jours de la date de l’Assemblée des détenteurs d’obligations et ne peut être postérieure à 3 jours avant la date de l’Assemblée des détenteurs d’obligations. Les détenteurs d’obligations convertibles des obligations de service de la dette en circulation inscrites au registre de garde de la China Securities depository and Clearing Corporation Limited ou d’autres institutions conformément aux lois applicables à la clôture de la journée d’enregistrement des obligations sont les détenteurs d’obligations ayant le droit d’assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations.
Article 15 le lieu de la réunion sur place des détenteurs d’obligations est, en principe, le lieu du domicile de l’émetteur. Le lieu de la réunion est fourni par la société ou par le Coordonnateur de la réunion des détenteurs d’obligations.
Article 16 l’institution ou la personne qui donne avis de l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément aux dispositions du présent règlement est le Coordonnateur de l’Assemblée en cours.
Article 17 lors de la convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations, l’organisateur engage un avocat pour donner un avis juridique sur les questions suivantes: 1. Si la convocation et la procédure de convocation de l’Assemblée sont conformes aux lois, règlements et règles;
2. Si les qualifications des participants et des organisateurs sont légales et valides;
3. Si la procédure de vote et le résultat du vote sont légaux et efficaces;
4. Donner des avis juridiques sur d’autres questions pertinentes à la demande du collecteur.
Article 18 le Coordonnateur établit un registre des signatures des participants à la réunion. Le registre de signature indique le nom (ou le nom de l’unit é), le numéro de carte d’identité, l’adresse résidentielle, la valeur nominale des obligations détenues ou représentées avec le droit de vote, le nom (ou le nom de l’unité) du mandataire et d’autres questions.
Chapitre V proposition, participants et droits de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 19 la proposition soumise à l’Assemblée des détenteurs d’obligations pour délibération est rédigée par le Coordonnateur. Le contenu de la proposition doit être conforme aux dispositions des lois et règlements, dans le cadre de l’autorité de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, avec des questions claires et des résolutions spécifiques. Article 20 les questions examinées à l’Assemblée des détenteurs d’obligations sont décidées par le Coordonnateur conformément aux dispositions des articles 8 et 10 du présent règlement. Les détenteurs d’obligations qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale des obligations convertibles en circulation ont le droit de présenter des propositions provisoires à l’Assemblée des détenteurs d’obligations. La société et ses parties liées peuvent assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et présenter des propositions provisoires. Le promoteur provisoire soumet une proposition provisoire complète au Coordonnateur au plus tard 10 jours avant la tenue de l’Assemblée des détenteurs d’obligations. Le Coordonnateur envoie un avis supplémentaire de l’Assemblée des détenteurs d’obligations dans les 5 jours suivant la réception de la proposition provisoire et fait une annonce publique du nom de famille ou du nom du détenteur d’obligations qui a présenté la proposition provisoire, de la proportion de droits des créanciers détenus et du contenu de la proposition provisoire. L’avis supplémentaire est publié dans le même média désigné qui a publié l’avis d’Assemblée.
Sous réserve des dispositions ci – dessus, l’organisateur, après avoir donné avis de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, ne modifie pas les propositions déjà énumérées dans l’avis d’Assemblée ou n’en ajoute pas de nouvelles. Les propositions qui ne sont pas énumérées dans l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations (y compris l’avis supplémentaire d’ajout d’une proposition provisoire) ou qui ne sont pas conformes aux exigences du présent règlement ne sont pas mises aux voix et résolues.
Article 21 les détenteurs d’obligations peuvent assister en personne à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et voter, ou ils peuvent charger un mandataire d’assister et de voter en leur nom. Les frais de déplacement, d’hébergement, etc., des détenteurs d’obligations et de leurs mandataires pour assister aux réunions des détenteurs d’obligations sont à la charge des détenteurs d’obligations eux – mêmes.
La société peut assister aux réunions des détenteurs d’obligations sans droit de vote. Si le détenteur de l’obligation est un actionnaire détenant plus de 5% des actions de la société ou une société affiliée de cet actionnaire, de la société et du garant (le cas échéant), ce détenteur de l’obligation peut donner son avis sans droit de vote à l’Assemblée des détenteurs de l’obligation et le nombre d’obligations convertibles qu’il représente n’est pas inclus dans le nombre d’obligations convertibles avec droit de vote à l’Assemblée des détenteurs de l’obligation pour déterminer si la résolution de l’Assemblée des détenteurs de l’obligation a été adoptée. Il est déterminé que la date d’enregistrement des actions des actionnaires de l’émetteur susmentionné est la date d’enregistrement des droits du créancier. Avec l’accord du Président de l’Assemblée, le garant (le cas échéant) de cette obligation convertible ou d’autres parties intéressées importantes peuvent assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et ont le droit d’expliquer les questions pertinentes sans droit de vote.
Article 22 lorsqu’un détenteur d’obligations assiste à l’Assemblée en personne, il doit présenter sa propre pièce d’identité et sa carte de compte de titres détenant des obligations en circulation ou d’autres pièces justificatives prescrites par la loi applicable. Lorsqu’un représentant légal ou une personne responsable du détenteur d’obligations assiste à l’Assemblée, il doit présenter sa propre pièce d’identité. Une preuve valide de la qualification du représentant légal ou de la personne responsable et une carte de compte de titres détenant des obligations en circulation ou toute autre preuve exigée par la loi applicable. Lorsqu’un mandataire est chargé d’assister à la réunion, il doit présenter son propre certificat d’identité, la procuration délivrée par le mandataire (ou son représentant légal ou la personne responsable) conformément à la loi et le certificat d’identité du mandataire.
