Nuode Investment Co.Ltd(600110)
Avis indépendants des administrateurs indépendants sur les questions pertinentes de la cinquante – deuxième session du neuvième Conseil d’administration
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles des administrateurs indépendants des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 3 – dividende en espèces des sociétés cotées (révision de 2022), aux Statuts de Nuode Investment Co.Ltd(600110) (ci – après dénommés « Statuts») et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, En tant qu’administrateur indépendant de Nordic Investment Co., Ltd. (ci – après dénommée « la société») et conformément au principe de la recherche de la vérité à partir des faits et de l’attitude responsable à l’égard de la société et des actionnaires, nous avons procédé à un examen attentif des questions pertinentes examinées à la cinquante – deuxième réunion du neuvième Conseil d’administration tenue le 15 avril 2021 et, sur la base d’un jugement indépendant, nous avons émis les avis indépendants suivants:
Avis indépendants sur le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021
La répartition des bénéfices de la société en 2021 est fondée sur le stade de développement et la situation financière de la société et tient pleinement compte des intérêts des actionnaires et de la demande de développement ultérieur de la société. Elle est conforme à la situation objective de la société et aux dispositions des lois, règlements et statuts pertinents. Elle ne porte pas atteinte aux intérêts des actionnaires de la société, en particulier des actionnaires minoritaires, et est propice au développement durable et stable de la société et aux intérêts à long terme des actionnaires.
Par conséquent, nous convenons d’adopter la proposition et de la soumettre à l’Assemblée générale de la société pour examen.
Avis indépendants sur la proposition tendant à ce que l’Assemblée générale des actionnaires autorise le Conseil d’administration à examiner et à approuver uniquement les questions de financement et de garantie de la société et de ses filiales à compter de la date de l’Assemblée générale des actionnaires de 2021 et jusqu’à la date de l’Assemblée générale des actionnaires de 2022
Les objets de garantie pertinents de cette limite de garantie sont les filiales ou la société elle – même dans le cadre de l’état consolidé de la société. La société a une compréhension et un contrôle complets de son état d’exploitation, de son crédit et de sa solvabilité, et le risque est contrôlable. Après vérification, chaque partie garantie a un fonctionnement stable et une bonne capacité de remboursement de la dette. Les éléments prévus de la garantie de la société en 2022 sont propices à la satisfaction des besoins de la société et de ses filiales en matière d’exploitation et d’investissement en 2022. Les risques éventuels liés aux éléments de garantie n’affecteront pas la capacité d’exploitation continue de la société et ne nuiront pas aux intérêts de la société et de ses actionnaires, En particulier les actionnaires minoritaires. Le montant de la garantie ci – dessus a été examiné et approuvé par plus des deux tiers des administrateurs présents à l’assemblée du Conseil d’administration. Par conséquent, nous convenons de soumettre la proposition à l’Assemblée générale annuelle 2021 de la société pour examen.
Avis indépendants sur les activités de couverture des contrats à terme sur les métaux non ferreux de la société en 2021
1. Les procédures d’examen et d’approbation pertinentes pour l’utilisation des fonds propres de la société pour les opérations de couverture à terme sont conformes aux lois et règlements nationaux pertinents et aux dispositions pertinentes des statuts, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires. 2. Il est dans l’intérêt de la société et de tous les actionnaires que la société exerce des activités de couverture à terme et que le mécanisme de couverture puisse réduire l’impact négatif de la fluctuation des prix des produits causée par la fluctuation des prix des métaux non ferreux sur la production et l’exploitation de la société afin d’assurer la stabilité relative des prix des produits, de maintenir les activités normales de production et d’exploitation de la société et d’améliorer la capacité de la société à résister à la fluctuation du marché et à atténuer la fluctuation des prix.
3. La société a examiné et adopté les mesures de gestion de la couverture des contrats à terme Nuode Investment Co.Ltd(600110)
Par conséquent, nous acceptons que la société exerce des activités de couverture des contrats à terme sur les métaux non ferreux.
Avis indépendants sur la provision pour dépréciation des actifs de la société
Les administrateurs indépendants estiment que la provision pour dépréciation des actifs de la société est fondée sur le principe de prudence et est conforme aux dispositions pertinentes des normes comptables pour les entreprises commerciales et des conventions comptables de la société, qu’elle peut refléter objectivement et équitablement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société, qu’elle est utile pour fournir aux investisseurs des informations comptables plus véridiques, fiables et exactes et qu’elle ne porte pas atteinte aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. Les procédures de prise de décisions relatives à la provision pour dépréciation des actifs sont conformes aux dispositions pertinentes des lois, règlements et statuts. Il est convenu que la compagnie retirera la provision pour dépréciation des actifs en 2021.
Avis indépendants sur le rapport d’évaluation du contrôle interne de la société en 2021
Nous croyons que l’entreprise a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait, que tous les systèmes de contrôle interne sont conformes aux lois et règlements pertinents de la Chine et aux exigences des documents normatifs des autorités réglementaires sur le Gouvernement d’entreprise des sociétés cotées, que le système de contrôle interne des documents est efficace et que L’entreprise fonctionne de façon normalisée et saine. À notre avis, le rapport d’évaluation du contrôle interne 2021 de la compagnie reflète objectivement et réellement la construction, l’amélioration et le fonctionnement du système de contrôle interne de la compagnie.
Avis indépendant sur la réalisation des conditions d’exercice de la première période d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021 conformément aux dispositions du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021 (projet), les conditions de fond pour l’octroi de l’exercice de la première période d’exercice à 128 objets d’incitation ont été remplies pour la première fois et sont conformes aux conditions d’exercice de la période en cours. Nous considérons qu’il s’agit d’une qualification légale et efficace en tant qu’objet d’incitation à l’exercice.
Les 128 objets d’incitation admissibles à l’exercice sont exercés de façon indépendante, ce qui correspond à 11 104500 options d’achat d’actions. La première période d’exercice se termine le 16 avril 2023. Lorsque le Conseil d’administration vote sur la proposition, les administrateurs associés se retirent et la procédure de délibération est conforme au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois, règlements et statuts pertinents.
Nous croyons que les dispositions pertinentes relatives à la première exécution par la société sont conformes aux dispositions pertinentes des mesures de gestion et du plan d’incitation (projet) et qu’il n’y a pas de violation des intérêts de la société et de tous les actionnaires, et nous convenons que les objets d’incitation susmentionnés mettront en oeuvre la première exécution dans un délai déterminé. (aucun texte ci – dessous)
Cette page est signée par Nuode Investment Co.Ltd(600110)
Cai Xing
Chen youchun
Guo Xinmei
19 avril 2022
