Nuode Investment Co.Ltd(600110)
Rapport annuel 2021 des administrateurs indépendants du neuvième Conseil d’administration
En tant qu’administrateur indépendant de Nuode Investment Co.Ltd(600110) Au cours de nos travaux de 2021, nous avons été en mesure de nous acquitter sérieusement de nos obligations de bonne foi et de diligence, d’examiner et de voter sérieusement les résolutions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires convoquées par la société au cours de la période considérée, d’examiner et de comprendre sérieusement à l’avance des questions importantes telles que la gouvernance d’entreprise et la garantie de financement, d’émettre des avis au Conseil d’administration et d’émettre des avis indépendants par la suite, afin de protéger efficacement les intérêts de la société et des actionnaires, en particulier les actionnaires publics.
Les fonctions exercées en 2021 sont décrites comme suit:
Informations de base sur les administrateurs indépendants
Cai Xing: homme, né en 1965, de nationalité chinoise, diplômé d’un collège. China Certified Public Accountant, Certified Tax Officer. Il a travaillé dans l’usine de courtepointe de la ville d’Ezhou, Province de Hubei, Shenzhen yuanjinpeng, Guangming, Yuehua Certified Public Accountants, Shenzhen Yinhua Certified Public Accountants, SHENZHEN MINGXIN Tax Agents, zhonghe zhengxin Certified Public Accountants (plus tard incorporé dans Tianjian zhengxin) Shenzhen Branch, lianda Certified Public Accountants Shenzhen Branch. Il est actuellement associé de Shenzhen Mingli Certified Public Accountants (General partnership). De janvier 2020 à aujourd’hui, il a été administrateur indépendant du neuvième Conseil d’administration de la société.
Chen youchun: homme, né en avril 1976, de nationalité chinoise, diplômé de l’université des sciences politiques et du droit du Sud – Ouest et de la faculté de droit de l’université de Wuhan, a obtenu un doctorat en droit. En 2006, il a rejoint le cabinet d’avocats junzejun (Shenzhen) de Beijing en tant que partenaire. Il a été administrateur indépendant de Shenzhen Xindu Hotel Co., Ltd., administrateur indépendant de Shenzhen Qixin Construction Group Co., Ltd., administrateur indépendant de Hainan Honz Pharmaceutical Co.Ltd(300086) De février 2018 à août 2018, il a été administrateur indépendant du huitième Conseil d’administration de la société. Depuis septembre 2018, il est administrateur indépendant du neuvième Conseil d’administration de la société.
Guo Xinmei: femme, née en 1972, de nationalité chinoise, sans résidence permanente à l’étranger, diplômée, comptable principal. Il a été directeur comptable de Shenzhen xinhecheng International Logistics Co., Ltd., Directeur financier, Secrétaire du Conseil d’administration et Administrateur de yuefeng Group Co., Ltd., et administrateur indépendant de Huizhou huiderui Lithium Electric Technology Co., Ltd., Shenzhen Cdl Precision Technology Co.Ltd(300686) Depuis septembre 2018, il est administrateur indépendant du neuvième Conseil d’administration de la société.
Il n & apos; y a pas d & apos; incidence sur l & apos; indépendance des titulaires de ces postes.
Aperçu du rendement annuel des administrateurs indépendants
1. Participation au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires:
Examen et prise de décisions par l’Assemblée générale des actionnaires et le Conseil d’administration
En 2021, la société a tenu 13 réunions du Conseil d’administration, 4 assemblées générales extraordinaires et l’Assemblée générale annuelle de 2020. Nous avons assisté à l’Assemblée générale des actionnaires, au Conseil d’administration et aux réunions pertinentes des comités spéciaux en fonction à temps. Lors de l’examen des projets de loi lors de la réunion du Conseil d’administration, nous avons soigneusement examiné toutes les propositions, nous avons été en mesure d’exprimer pleinement nos opinions et suggestions, et nous n’avons pas soulevé d’objection à toutes les propositions et avons voté pour, sans opposition ni abstention.
En 2021, nous avons profité de la participation au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires pour comprendre la production, l’exploitation et la situation financière de la société, et nous avons écouté à maintes reprises les rapports de la direction sur l’état d’exploitation et l’exploitation normalisée de la société, et nous avons continué à promouvoir le développement et la construction de projets clés de chaque filiale comme prévu.
Participation des administrateurs indépendants à la réunion du Conseil d’administration en 2021
Nom de l’administrateur indépendant nombre d’heures requises pour assister au Conseil d’administration cette année présence en personne (temps) présence autorisée (temps) Absence (temps)
Cai Xing 13 13 0 0
Chen youchun 13 13 0 0
Guo Xinmei 13 13 0 0
Coopération de la société avec les administrateurs indépendants
Le Président, le Vice – Président, le Directeur général, le Secrétaire du Conseil d’administration, le Directeur financier et d’autres cadres supérieurs de la société doivent maintenir un bon mode de communication régulier avec les administrateurs indépendants afin que les administrateurs indépendants puissent comprendre en temps opportun les tendances de la production et de l’exploitation de la société. Entre – temps, avant la tenue du Conseil d’administration et des réunions connexes, la société a soigneusement organisé la préparation des documents de réunion et les a transmis en temps opportun et avec précision, ce qui a facilité le travail des administrateurs indépendants et a coopéré activement et efficacement avec eux. Principaux sujets de préoccupation concernant l’exécution annuelle des fonctions des administrateurs indépendants
Garantie externe et occupation des fonds
Conformément aux dispositions pertinentes de l’avis de la c
Utilisation des fonds collectés
Conformément aux lignes directrices de la c
Nomination et rémunération des cadres supérieurs
Au cours de l’année en cours, la nomination et l’emploi des cadres supérieurs de la société ont été examinés et approuvés par le Comité de nomination du Conseil d’administration, et les candidats pertinents ont été nommés après examen et approbation par le Conseil d’administration.
Sur la base de la production et de l’exploitation de l’entreprise en 2021, de la répartition des responsabilités et de la décomposition de l’indice annuel de chaque cadre supérieur, le Comité de rémunération et d’évaluation estime que la rémunération versée par l’entreprise aux cadres supérieurs en 2021 est équitable et raisonnable, qu’elle est conforme aux politiques de rémunération et aux normes d’évaluation pertinentes de l’entreprise et qu’il n’y a pas eu de violation du système de gestion de la rémunération de l’entreprise.
Exécution des engagements de la société et des actionnaires
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de violation des engagements de la société et des actionnaires.
Mise en œuvre de la divulgation d’informations
La divulgation de l’information de l’entreprise doit être conforme aux trois principes d’ouverture, d’équité et d’équité, et le personnel de divulgation de l’information pertinent de l’entreprise doit être en mesure d’effectuer la divulgation de l’information conformément aux lois, règlements et exigences du système de gestion de la divulgation de l’information de L’entreprise. En 2021, la société a publié 106 annonces temporaires et 4 Annonces régulières concernant des questions importantes telles que le Gouvernement d’entreprise, l’exploitation de la société, le financement des investissements et la construction du contrôle interne, sans erreurs ni omissions, assurant ainsi l’authenticité, l’exhaustivité, l’exactitude, l’actualité, l’équité, L’ouverture et l’équité de la divulgation de l’information, permettant aux actionnaires de la société de comprendre en temps opportun les informations fondamentales pertinentes sur l’exploitation, les finances et les investissements de la société par la divulgation de l’information légale.
Mise en œuvre du contrôle interne
Au cours de la période considérée, afin de mettre en œuvre les « normes de base pour le contrôle interne de l’entreprise», de renforcer le contrôle interne de l’entreprise et d’améliorer le niveau de gestion opérationnelle et la capacité de prévention des risques de l’entreprise, l’entreprise a formulé des « mesures d’évaluation et de gestion du contrôle interne», qui combinent les résultats de l’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise avec l’évaluation du rendement de l’ensemble du personnel de l’entreprise, afin de réaliser le contrôle de l’ensemble du personnel, et de former le personnel concerné au contrôle interne Un système de contrôle interne efficace a été mis en place et, sur cette base, les filiales sont tenues de publier des rapports trimestriels sur les opérations de contrôle interne et de rendre compte en temps opportun de la mise en œuvre du contrôle interne dans les rapports sur les opérations de contrôle interne.
Fonctionnement du Conseil d’administration et des comités spéciaux subordonnés
Au cours de la période considérée, le Comité professionnel du Conseil d’administration de la société a effectué des travaux professionnels conformément aux statuts, au règlement intérieur du Conseil d’administration et aux règles d’application du Comité professionnel, s’est acquitté consciencieusement de ses responsabilités professionnelles en ce qui concerne la gestion des salaires, l’élection et l’emploi des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société, ainsi que les travaux d’audit annuel, la construction du contrôle interne et la préparation des rapports périodiques de la société, et a examiné rigoureusement les questions liées à la résolution. Et proposer des suggestions de travail efficaces.
1. Le Comité de rémunération et d’évaluation examine attentivement l’évaluation et le paiement de la rémunération des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société en 2021, ainsi que la formulation du plan d’allocation des administrateurs et des superviseurs, et le soumet au Conseil d’administration de la société pour examen. 2. Le Comité de nomination examine attentivement les candidats aux postes d’administrateur au Conseil d’administration de la société ainsi que les qualifications professionnelles et les procédures de sélection des cadres supérieurs proposés, nomme les candidats aux postes d’administrateur, de membre du Comité professionnel et de cadre supérieur et les soumet au Conseil d’administration de la société pour examen.
3. Le Comité d’audit examine attentivement le plan annuel de construction du contrôle interne de la société, effectue l’audit annuel de la société et examine le rapport annuel de la société conformément aux procédures de travail du rapport annuel du Comité d’audit et le soumet au Conseil d’administration de la société pour examen.
Iv. Évaluation GÉNÉRALE et recommandations
En tant qu’administrateur indépendant de la société, en 2021, nous avons exercé activement et efficacement les fonctions d’administrateur indépendant, exigé de la société qu’elle fournisse à l’avance les documents pertinents sur les questions importantes résolues par le Conseil d’administration de la société, insisté sur un examen attentif à l’avance, exercé le droit de vote de manière indépendante, prudente et objective, et protégé efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires publics. En ce qui concerne la protection des intérêts de tous les actionnaires, une attention particulière a été accordée à la protection des droits et intérêts légitimes des actionnaires minoritaires, à la supervision de l’exécution équitable des activités de divulgation de l’information et de gestion des relations avec les investisseurs de la société, à la protection du droit des investisseurs à l’information et à la protection des droits et intérêts de la société et des actionnaires minoritaires. En 2022, nous continuerons d’étudier attentivement les lois, les règlements et les règlements pertinents dans un esprit de bonne foi et de diligence, de combiner nos avantages professionnels, de remplir fidèlement les obligations des administrateurs indépendants et de promouvoir le fonctionnement normal de la société. Renforcer la communication et la coopération avec le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et la direction de l’entreprise, jouer le rôle d’administrateur indépendant, utiliser les connaissances et l’expérience professionnelles pour fournir des suggestions plus constructives pour le développement de l’entreprise, renforcer la capacité de prise de décisions du Conseil d’administration de L’entreprise et protéger les intérêts généraux de l’entreprise et les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. (aucun texte ci – dessous)
Cette page est la page de signature du rapport annuel 2021 des administrateurs indépendants du neuvième Conseil d’administration Nuode Investment Co.Ltd(600110)
Cai Xing
Chen youchun
Guo Xinmei
19 avril 2022
