Shanghai jintiancheng Law Office
À propos de Lets Holdings Group Co.Ltd(002398)
Émission publique d’obligations de sociétés convertibles
Avis juridique complémentaire (i)
Adresse: Floor 9 / 11 / 12, Shanghai Center Building, 501 Yincheng Middle Road, Pudong New District, Shanghai
Tel: 021 – 2051100 Fax: 021 – 2051999
Code Postal: 200120
Table des matières
Déclaration 3 Partie I réponse aux commentaires 5. Rétroaction question 1 5. Question 2 des commentaires 3. Rétroaction question 3 4. Rétroaction question 4 5. Rétroaction Question 5 6. Rétroaction 6 31 Partie II vérification supplémentaire des questions relatives à la mise à jour de la période de déclaration de l’émetteur Approbation et autorisation de cette émission Conditions de fond de cette émission 3. Principaux actionnaires et contrôleurs effectifs de l’émetteur 4. Capital social de l’émetteur et évolution de celui – ci 5. Activités de l’émetteur 6. Opérations entre apparentés et concurrence horizontale 7. Principaux biens de l’émetteur 8. Principaux droits et obligations de l’émetteur Règlement intérieur et fonctionnement normal de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’Assemblée des autorités de surveillance de l’émetteur Impôt de l’émetteur 11. Utilisation des fonds collectés par l’émetteur XII. Litiges, arbitrages ou sanctions administratives 90.
Shanghai jintiancheng Law Office
À propos de Lets Holdings Group Co.Ltd(002398)
Émission publique d’obligations de sociétés convertibles
Avis juridique complémentaire (i)
17f20210019 – 1 à: Lets Holdings Group Co.Ltd(002398)
Shanghai jintiancheng law firm (hereinafter referred to as “the stock exchange” or “jintiancheng”) accepts the entrustment of Lets Holdings Group Co.Ltd(002398) (hereinafter referred to as “the issuer” or “the company” or Lets Holdings Group Co.Ltd(002398) La bourse a publié le 26 juillet 2021 le rapport de travail du cabinet d’avocats Shanghai jintiancheng sur l’offre publique d’obligations de sociétés convertibles Lets Holdings Group Co.Ltd(002398)
Attendu que l’émetteur a reçu l’avis de rétroaction (211962) de la c
Déclarations
1. Les faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission de l’avis juridique supplémentaire, conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures administratives prises par les cabinets d’avocats pour exercer des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats dans le domaine du Droit des valeurs mobilières (essai), aux règles de préparation de la divulgation d’informations par les sociétés de valeurs mobilières publiques no 12 – avis juridique et rapport de travail des avocats sur l’offre publique de valeurs mobilières, etc. Il s’est acquitté rigoureusement de ses fonctions statutaires, a suivi les principes de diligence raisonnable et d’honnêteté et de crédibilité, a procédé à une vérification et à une vérification suffisantes pour s’assurer que les faits identifiés dans le présent avis juridique complémentaire sont véridiques, exacts et complets, que les observations finales formulées sont légales et exactes, qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et qu’il assume les responsabilités juridiques correspondantes.
2. The Exchange and the Lawyers in charge of the Exchange shall only express their Opinion on Legal issues related to the issuance of the issuance and not on Professional matters such as Accounting, audit, credit rating and Internal Control. Les références faites dans le présent avis juridique complémentaire à certaines données et conclusions contenues dans les rapports comptables, les rapports d’audit, les rapports de notation de crédit et les rapports de contrôle interne pertinents n’impliquent aucune garantie, expresse ou implicite, de l’authenticité et de l’exactitude de ces données et conclusions.
3. In this Supplementary Legal opinion, the Exchange and the Lawyers handled by the Exchange determine whether certain events are legally and validly Based on the Laws, Regulations, rules and Normative Documents That should be applicable When such events occur.
L’émission de cet avis juridique supplémentaire a été garantie par l’émetteur comme suit:
L’émetteur a fourni les documents écrits originaux, les documents en double, les documents en double, les documents en double, les lettres de confirmation ou les certificats exigés par la bourse pour la délivrance du présent avis juridique supplémentaire.
Les documents et documents fournis par l’émetteur à l’échange sont véridiques, exacts, complets et valides, sans dissimulation, faux ou omission majeure. Si les documents et documents sont des copies ou des photocopies, ils sont conformes à l’original. En ce qui concerne le fait que cet avis juridique complémentaire est essentiel et ne peut être étayé par des preuves indépendantes, la bourse émet un avis juridique sur la base des documents de certification délivrés par les services gouvernementaux compétents, l’émetteur ou d’autres unités compétentes. 6. Les déclarations faites par les avocats de la bourse dans l’avis juridique et le rapport de travail des avocats s’appliquent au présent avis juridique supplémentaire. Cet avis juridique complémentaire constitue un complément nécessaire à l’avis juridique et au rapport sur le travail des avocats et doit être lu et utilisé conjointement avec l’avis juridique et le rapport sur le travail des avocats. En cas d’incompatibilité entre l’avis juridique et le présent avis juridique supplémentaire, le présent avis juridique supplémentaire l’emporte. Sauf indication contraire, les termes, noms et abréviations utilisés dans le présent avis juridique complémentaire ont le même sens que dans l’avis juridique et le rapport sur le travail des avocats.
7. The Exchange agreed to take this Supplementary Legal opinion as the necessary Legal document for the issuance of the issuer, to report it together with other materials, and to take corresponding legal responsibilities.
8. The Exchange agrees to refer to the Contents of this Supplementary Legal Opinion in part or all of the issuer in the Application Document of this Issuance or in accordance with the requirements of the c
9. This Supplementary Legal opinion shall be used only by the issuer for the purpose of this issue and shall not be used for any other purposes without the written consent of this exchange.
Sur la base de ce qui précède, la bourse et ses avocats délivrent le présent avis juridique supplémentaire conformément aux lois, règlements, règles et règlements pertinents de la c
Partie I réponse aux commentaires
Question 1 de la rétroaction
« l’émetteur est prié de préciser et de divulguer si les actionnaires, les administrateurs, les autorités de surveillance et les dirigeants détenant plus de 5% des actions de la société cotée participent à l’émission et à la souscription d’obligations convertibles; dans l’affirmative, s’il existe un plan ou un arrangement pour réduire les actions de La société cotée ou les obligations convertibles émises dans les six mois précédant et suivant la souscription d’obligations convertibles et, dans la négative, s’il y a un engagement et une divulgation. Les institutions de recommandation et les avocats sont invités à donner des avis de vérification.»
Objet:
Participation des actionnaires, des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs détenant plus de 5% des actions de la société à l’Arrangement de souscription pour l’émission d’obligations convertibles
Selon le registre des actionnaires fourni par zhongdeng Company et vérifié par nos avocats, à la date d’émission du présent avis juridique supplémentaire, à l’exception de M. Cai Yongtai, l’actionnaire contrôlant de l’émetteur, et de son action concertée, il n’y a pas d’autres actionnaires détenant plus de 5% des actions de l’émetteur.
Selon le plan d’émission approuvé par la première Assemblée générale extraordinaire de l’émetteur en 2021, les obligations convertibles de sociétés sont émises à des personnes physiques, à des personnes morales, à des fonds d’investissement en valeurs mobilières et à d’autres investisseurs (à l’exception de ceux qui sont interdits par les lois et règlements nationaux) détenant des comptes de valeurs mobilières de la succursale de Shenzhen de China Securities depository and Clearing Co., Ltd. Les obligations de sociétés convertibles émises dans le cadre de cette émission sont placées de préférence auprès des actionnaires initiaux, et la proportion spécifique est soumise à l’Assemblée générale des actionnaires pour qu’elle autorise le Conseil d’administration à la déterminer en fonction des conditions du marché avant l’émission et à la divulguer dans l’annonce publique d’émission de Cette émission.
Les actionnaires, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs détenant plus de 5% des actions de l’émetteur ont conclu les arrangements suivants concernant la participation à l’émission et à la souscription d’obligations convertibles:
Numéro de série nom titre titre / actionnaire souscription existence d’un plan de réduction des actions au cours des six prochains mois
1. Cai Yongtai (Note 1) Si les actionnaires et les administrateurs détenant plus de 5% des actions
Président et Directeur général
2 ma xiuxing (Note 2) Si le Directeur et le Directeur général adjoint exécutif
3. Li xiaobin (Note 3) Si le Directeur et le Directeur général adjoint
4. Lin XiangYi, Directeur et Secrétaire du Conseil d’administration
5 si le Directeur Liu Jingying
6. Dai Xinghua, Directeur
7 Xiao Hong administrateur indépendant non
8 Liu Xiaolong directeur indépendant non
9 wang zhe directeur indépendant non
10. Si le Président du Conseil des autorités de surveillance de Nguyen Minquan
11. Si le superviseur yin jun
12 Qiu faqiang représentant du personnel superviseur non
13 Ye Bin (Note 4) Directeur général adjoint non oui
14 9 Fonds de capital – investissement Cai Yongtai personne agissant à l’unanimité non
15 10 Fonds de capital – investissement Li xiaobin personne agissant à l’unanimité non
Note 1: Cai Yongtai a transféré 10,18 millions d’actions Lets Holdings Group Co.Ltd(002398) au Fonds de capital – investissement no 9 de Cai Yongtai et le Fonds de placement privé no 9 ont signé l’Accord d’action concertée. Ce transfert d’actions est un transfert interne entre Cai Yongtai et l’action concertée. Cai Yongtai promet de ne pas réduire directement ou indirectement les actions ou les obligations convertibles de l’émetteur sur le marché dans les six mois précédant la date de souscription des obligations convertibles émises jusqu’à six mois après l’achèvement de l’émission; Son action concertée promet de ne pas participer à la souscription d’obligations convertibles de sociétés.
Note 2: le 14 juillet 2021, ma xiuxing a réduit sa participation de 4,3 millions d’actions de l’émetteur par l’intermédiaire du système de négociation en bloc de la Bourse de Shenzhen.
Note 3: du 13 juillet 2021 au 16 juillet 2021, Li xiaobin a transféré 7,33 millions d’actions Lets Holdings Group Co.Ltd(002398) au Fonds de capital – investissement no 10 de l’action concertée par l’intermédiaire du système de Li xiaobin et le Fonds de placement privé no 10 ont signé l’Accord d’action concertée. Ce transfert d’actions est un transfert interne entre Li xiaobin et l’action concertée. Li xiaobin promet de ne pas réduire directement ou indirectement les actions de l’émetteur ou les obligations convertibles sur le marché dans les six mois précédant la date de souscription des obligations convertibles émises jusqu’à la fin de l’émission dans les six mois suivant la fin de l’émission; Son action concertée promet de ne pas participer à la souscription d’obligations convertibles de sociétés.
Note 4: l’émetteur a publié l’annonce de pré – divulgation sur le plan de réduction de la participation du Vice – Président de la société le 17 juillet 2021. Ye Bin prévoit réduire la participation de 1288162 actions de la société par voie d’appel d’offres centralisé du 9 août 2021 au 8 février 2022. Au 30 novembre 2021, Ye Bin n’avait pas réduit sa participation dans la société.
Engagements pertinents des actionnaires, des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs détenant plus de 5% des actions de la société concernant l’émission et la souscription d’obligations convertibles
1. L’émetteur détient plus de 5% des actions
