Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136)
Rapport sur le rendement des administrateurs indépendants en 2021
En tant qu’administrateur indépendant du Conseil d’administration de Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) Les documents normatifs, ainsi que les dispositions et les exigences des Statuts du Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) Protéger les intérêts de la société et des actionnaires. Nous présentons ci – dessous un rapport sur l’exercice des fonctions d’administrateur indépendant en 2021:
Informations de base sur les administrateurs indépendants
Curriculum vitae personnel, antécédents professionnels et situation à temps partiel
Mme Tao Jianhong, de nationalité chinoise, n’a pas de résidence permanente à l’étranger, est née en 1958. Elle a obtenu un baccalauréat en pharmacie de l’Université chinoise des sciences pharmaceutiques, un MBA de l’Université Fudan et un doctorat en gestion pharmaceutique de l’Université Sun Yat Sen. De 1998 à juin 2018, il a été Directeur adjoint de l’institut de recherche sur l’économie pharmaceutique du Sud de l’administration nationale des médicaments (rebaptisée par la suite Administration nationale des aliments et drogues et administration nationale des aliments et drogues) et a pris sa retraite en juin 2018. Depuis juillet 2019, il est administrateur indépendant de la société.
Mr. Cao Hongzhong, Chinese Nationality, without permanent residence Abroad, born in 1966, graduated from Shenzhen University Law Major, Bachelor Degree. De 1989 à 2000, il a été commis d’affaires à Shenzhen Dongfeng Automobile Co.Ltd(600006) Co., Ltd., avocat au Guangdong rongguan Law Office de 2000 à 2005, avocat au Guangdong New Oriental Law Office de 2005 à 2007, avocat au Guangdong pinran Law Office de 2007 à 2013 et avocat au Guangdong geming Law Office de 2013 à ce jour. Depuis juillet 2019, il est administrateur indépendant de la société.
Mr. Tang An, Chinese Nationality, without permanent residence Abroad, born in 1957, graduated from Accounting Major of Zhejiang Metallurgical and Economic College (Now Jiaxing College) and Legal Major of Northeast University of Finance and Economics with bachelor degree, served as Financial Officer of Shandong Engineering Office of China No.16 Metallurgical Construction Company from 1987 to 1989, and Project Manager of Shenzhen Certified Public Accountants firm from 1989 to 1991. De 1991 à 1994, il a été Directeur de projet de Shenzhen Nanshan Certified Public Accountants, de 1994 à 2000, Directeur financier de Shenzhen Investment Fund Management Co., Ltd., de 2000 à 2003, Directeur financier de Shenzhen Times Design Printing Co., Ltd., de 2003 à 2004, Directeur de projet d’audit de Shenzhen zhongtianhuazheng Certified Public Accountants Co., Ltd., janvier 2005.
De septembre 2009 à août 2009, il a été auditeur général de Shenzhen Yongan Certified Public Accountants Co., Ltd., de septembre 2009 à mars 2011, Auditeur général de Shenzhen Kim Jong – un Certified Public Accountants Co., Ltd., et d’avril 2011 à aujourd’hui, il a été comptable en chef de Shenzhen Changtong Certified Public Accountants (General Partnership). Depuis juillet 2019, il est administrateur indépendant de la société.
Ii) s & apos; il existe des circonstances affectant l & apos; indépendance
En tant qu’administrateur indépendant de la société, nous n’avons occupé aucun poste dans la société autre que celui d’administrateur indépendant ou d’actionnaire principal de la société; Ni nous ni nos proches parents ne détenons directement ou indirectement plus de 1% des actions émises de la société cotée, ni aucun des dix principaux actionnaires de la société cotée, et nous n’avons pas obtenu d’autres avantages supplémentaires non divulgués de la société cotée ou de ses actionnaires principaux ou des institutions et personnes intéressées.
Sur la base de ce qui précède, il n’y a pas de circonstances affectant l’indépendance des administrateurs indépendants de la société.
Rendement annuel des administrateurs indépendants
Participation à la réunion
En 2021, la société a tenu 11 réunions du Conseil d’administration et les administrateurs indépendants ont assisté aux réunions du Conseil d’administration comme suit:
Nom du Directeur participant à l’année en cours
Nombre de réunions nombre de personnes présentes nombre de mandats nombre d’absences
Tao Jianhong 11 11 0 0
Cao Hongzhong 11 11 0 0
Tang’an 11 11 0 0
Le Comité de vérification du Conseil d’administration, le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration et le Comité de stratégie et d’investissement du Conseil d’administration convoqués par la société au cours de l’année en cours ont tous assisté à la réunion en personne et n’ont pas manqué la réunion.
En 2021, la société a tenu deux assemblées générales des actionnaires, auxquelles nous avons assisté en personne.
Conditions de travail quotidiennes
En tant qu’administrateur indépendant de l’entreprise, nous nous acquittons diligemment et consciencieusement de la responsabilité des administrateurs indépendants de superviser le fonctionnement de l’entreprise. En tant qu’administrateur indépendant de la société, nous nous concentrons sur la gestion financière de la société, la distribution des bénéfices, le contrôle interne, les transactions liées, l’utilisation des fonds collectés, etc. Nous écoutons régulièrement l’introduction de la direction de la société sur la production et l’exploitation de la société, nous comprenons en temps opportun la dynamique de la société, nous prêtons attention aux nouvelles pertinentes et à l’opinion publique de la société, et nous maintenons la connaissance de la situation générale de la société. Et sur la base de ses propres compétences commerciales, faire des suggestions et des commentaires à la direction de l’entreprise sur des questions connexes.
En outre, en tant qu’administrateurs indépendants, nous avons joué un rôle actif dans les comités spéciaux du Conseil d’administration de la société, nous avons pleinement utilisé notre expertise pour fournir des conseils sur le développement de la société et la prise de décisions du Conseil d’administration, et nous avons participé à l’examen des questions nécessitant l’Examen de comités spéciaux conformément aux règlements.
En résum é, nous avons mis en œuvre consciencieusement le système de travail des administrateurs indépendants dans notre travail quotidien, nous avons fait preuve de diligence raisonnable et nous avons protégé les droits de la société et des actionnaires.
Enquête sur place
Au cours de la période visée par le rapport, nous avons pleinement utilisé notre participation au Conseil d’administration, à l’Assemblée générale des actionnaires et à d’autres heures de travail pour effectuer des visites sur place dans l’entreprise, et nous avons maintenu la communication avec d’autres administrateurs, dirigeants et personnel connexe de l’entreprise par le biais de réunions, de téléphones et d’autres moyens.
Publication d’opinions indépendantes
Conformément aux lois et règlements pertinents, aux statuts et au système de travail des administrateurs indépendants, en 2021, en tant qu’administrateurs indépendants de la société, nous avons émis 17 avis indépendants sur des questions telles que les opérations entre apparentés, le changement de convention comptable, l’utilisation des fonds collectés et l’emploi de cadres supérieurs. En examinant les questions pertinentes et en émettant des avis indépendants, nous avons efficacement surveillé la conformité du contenu et des procédures des décisions pertinentes de la société et maintenu les droits juridiques de la société et des actionnaires.
Questions diverses
Au cours de la période considérée, aucun administrateur indépendant n’a proposé de convoquer le Conseil d’administration, aucun cabinet comptable n’a proposé de licencier ou aucune Assemblée générale extraordinaire n’a été proposée au Conseil d’administration de la société.
Principaux sujets de préoccupation concernant l’exécution annuelle des fonctions des administrateurs indépendants
Opérations entre apparentés
Au cours de la période visée par le rapport, nous avons examiné les opérations quotidiennes entre apparentés de la société, et nous avons conclu que la société louait des maisons à chuangyi Biotechnology Co., Ltd., à zhengzhong Industrial Holding Group Co., Ltd. Et à ses filiales en tant que bureaux et transférait des travaux de décoration de bureaux loués, qui étaient conformes aux besoins réels de production de la société, aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, et qu’il n’y avait pas de situation préjudiciable à la société et à ses actionnaires, en particulier aux actionnaires minoritaires. Les administrateurs associés ont évité le vote lors de l’examen de la proposition. La procédure d’examen de la réunion était conforme aux lois et règlements pertinents tels que les règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai et les dispositions des Statuts du Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) . Cette transaction liée est conforme aux principes d’équité, d’impartialité, de volontariat et de bonne foi. Par conséquent, nous convenons à l’unanimité de cette transaction liée et convenons de la soumettre à l’Assemblée générale de la société pour examen.
Après une vérification minutieuse, nous croyons que les opérations liées prévues par la société pour 2021 se produisent dans le cours normal de la production et de l’exploitation de la société, afin d’assurer le maintien de l’exploitation et du développement normaux et continus de la société, le prix des opérations liées est juste et raisonnable, le pouvoir de décision et la procédure de prise de décision des opérations liées sont légaux, il n’y a pas de circonstances qui nuisent aux intérêts de la société et de ses actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires, et il n’y a pas d’impact sur l’indépendance de la société. La société n’a pas non plus de dépendance à l’égard des parties liées en raison des opérations entre apparentés.
Modifications des conventions comptables
Le changement indépendant des conventions comptables de la société est plus conforme à la situation réelle de la société et n’aura pas d’incidence importante sur l’actif total, le passif total, l’actif net et le bénéfice net de la société. Par conséquent, nous acceptons que la compagnie modifie ses conventions comptables.
Nomination et rémunération des cadres supérieurs
La norme de rémunération des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société en 2021 est déterminée en fonction du poste, des responsabilités professionnelles, de l’expérience et des qualifications, du système de rémunération interne de la société et du coefficient d’évaluation du rendement. Il est favorable à la mobilisation de l’enthousiasme des administrateurs et des cadres supérieurs de la société, au développement à long terme de la société et ne porte pas atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires minoritaires.
Au cours de la période considérée, la société a embauché quatre vice – directeurs généraux. À notre avis, M. Qin suofu, M. Shao Ke, M. Wang Yawei et Mme Shi Weijin ont l’expérience de travail et les connaissances professionnelles nécessaires pour s’acquitter des fonctions de Vice – Directeur général, sont qualifiés pour les fonctions pertinentes et sont conformes au droit des sociétés de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai et aux dispositions pertinentes des Statuts concernant les qualifications professionnelles. Il n’y a pas eu d’interdiction d’occuper un emploi en vertu des lois et règlements pertinents, ni d’interdiction d’entrer sur le marché déterminée par la c
Emploi d’un cabinet comptable
Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) has corresponding Practical qualification and Competence in the Course of providing services to the company, performing the Audit responsibility with diligence and due diligence according to Independent Audit standards. Par conséquent, il est convenu de continuer à nommer Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) comme vérificateur de la société en 2021.
Mise en œuvre du contrôle interne
Au cours de la période considérée, la société a mis en place un système de contrôle interne solide en stricte conformité avec les exigences réglementaires et a régulièrement encouragé la construction d’un système de contrôle interne. À l’heure actuelle, l’entreprise n’a pas de défauts importants dans la conception ou la mise en oeuvre du contrôle interne.
Au cours de la période considérée, le Conseil d’administration de la société a tenu 11 réunions, dont la convocation et la procédure sont conformes aux statuts et au règlement intérieur du Conseil d’administration de Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) Le Comité spécial créé par le Conseil d’administration de la société a formulé des recommandations efficaces pour le fonctionnement et la gestion de la société et a protégé les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
État des principales activités d’investissement et de financement
En 2021, la société a souscrit des actions de fonds de Chongqing zhaoying langyao Growth Phase II Equity Investment Fund Partnership (Limited Partnership) avec une contribution de fonds propres de 200 millions de RMB. Nous exerçons une surveillance indépendante sur les questions d’investissement à l’étranger de l’entreprise et croyons que les décisions pertinentes de l’entreprise sont raisonnables et que les procédures sont conformes.
Iv. Évaluation globale
En 2021, nous avons fait preuve de diligence raisonnable, joué pleinement le rôle d’administrateur indépendant, joué un rôle positif dans la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration de la société et efficacement protégé les droits et les intérêts de la société et de tous les actionnaires.
En 2022, nous continuerons de renforcer l’apprentissage, d’améliorer le niveau professionnel, d’améliorer la communication avec d’autres administrateurs, superviseurs et gestionnaires et de promouvoir la prise de décisions scientifiques et efficaces du Conseil d’administration dans un esprit de responsabilité élevée à l’égard des intérêts de la société et des actionnaires; Nous continuerons d’exercer nos droits et de nous acquitter de nos obligations de manière indépendante, impartiale, diligente et consciencieuse, de superviser et de promouvoir l’amélioration de la gouvernance d’entreprise et de mieux protéger les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires. Il est signalé ci – après.
Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) administrateurs indépendants: Tao Jianhong, Tang An, Cao Hongzhong 15 avril 2022
