China Securities Co.Ltd(601066)
À propos de Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136)
Rapport spécial d’inspection sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
China Securities Co.Ltd(601066) Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées et aux règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai et à D’autres dispositions pertinentes, le dépôt et l’utilisation annuels des fonds collectés en 2021 ont fait l’objet d’une vérification prudente. Les détails sont les suivants: 1. Informations de base sur les fonds collectés
Avec l’approbation de la réponse sur l’approbation de l’enregistrement de Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) Le montant net des fonds collectés est de 99464091916 yuan.
Tous les fonds collectés ci – dessus ont été mis en place et vérifiés par Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) et le rapport de vérification du capital (Dahua yinz [2020] No Tibet Development Co.Ltd(000752) ) a été publié le 7 décembre 2020.
Au 31 décembre 2021, l’utilisation et le solde des fonds collectés étaient les suivants:
Unit é: Yuan
Utilisation des fonds collectés pour le projet
Total des fonds collectés 110924944900
À déduire: frais d’émission 11460852984
Montant net des fonds collectés 99464091916
À déduire: montant cumulé des investissements dans les projets financés
À déduire: solde des achats de produits financiers, des dépôts à terme et des dépôts structurés
À ajouter: déduction des frais de service nets des intérêts créditeurs bancaires 12 310090,29
Solde des fonds collectés au 31 décembre 202143075449600
Afin de normaliser la gestion et l’utilisation des fonds collectés et de protéger les droits et intérêts des investisseurs, la société a élaboré le système de gestion des fonds collectés Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) La société place les fonds collectés dans un compte spécial approuvé par le Conseil d’administration pour la gestion centralisée et gère et utilise les fonds collectés conformément aux exigences spécifiées.
Le 8 décembre 2020, la société a signé l’accord de surveillance tripartite pour le stockage du compte spécial de fonds levés avec l’institution de recommandation et la Banque commerciale qui a déposé les fonds levés respectivement, et le 21 juin 2021, elle a signé l’accord de surveillance quadripartite pour le stockage du compte spécial de fonds levés avec Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Shenzhen Science Park Sub – Branch, l’institution de recommandation et la filiale à part entière Shenzhen kexing Pharmaceutical Co., Ltd. (ci – après dénommée « Shenzhen kexing pharmaceutical»). Appliquer des procédures strictes d’examen et d’approbation de l’utilisation des fonds collectés afin d’assurer l’utilisation exclusive des fonds spéciaux; L’Accord de surveillance précise les responsabilités et obligations pertinentes de l’émetteur, des filiales de l’émetteur, des organismes de recommandation et des banques commerciales qui déposent les fonds collectés, et précise les droits et obligations de toutes les parties.
Au 31 décembre 2021, le stockage des fonds collectés par la société et ses filiales était le suivant:
Unit é: Yuan
Nom de la Banque de l’entité de dépôt numéro de compte bancaire date limite méthode de stockage du solde
China Construction Bank Corporation(601939) Shenzhen 442501000320918113011942944 Current Zhenhua Sub – Branch 818
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Shenzhen 782101808038210664139340150 Current Shennan East Road Sub – Branch
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen Baoan 531902250071050312595503263 Current kexing Biological Sub – Branch
Pharmaceutical Co., Ltd. Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shenzhen 40 Topsec Technologies Group Inc(002212) 1920076268040435797 Current time Co., Ltd. Hongwei Sub – Branch 93
Bank Of China Limited(601988) Zhangqiu Sub – Branch 211742709194772699590 Current
Ping An Bank Co.Ltd(000001) Shenzhen Times 1582654123009140341471 current financial Sub – Branch
Bank Of China Limited(601988) qianhai Shekou 77707413867626070451 Current Branch
Shenzhen kexing
Pharmaceutical Co., Ltd. Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Shenzhen Science and Technology Park Sub – Branch 108790 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 690374449115934 Current Company
Total 43075449600
Note: 1. Au cours de la période considérée, Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Shenzhen Science and Technology Park Sub – Branch received a Transfer of RMB 50000000 from China Merchants Bank Co.Ltd(600036)
2. Shenzhen kexing Pharmaceutical Co., Ltd. Hua Xia Bank Co.Limited(600015)
Utilisation effective des fonds collectés au cours de l’année en cours
Utilisation des fonds pour les projets financés
Au 31 décembre 2021, l’utilisation réelle des fonds levés par la société est indiquée dans le tableau 1 ci – joint, État de l’utilisation des fonds levés.
Investissement initial et remplacement des projets financés
Le 22 avril 2021, la compagnie a tenu la 22e réunion du premier Conseil d’administration pour délibérer et adopter la proposition sur l’utilisation des fonds collectés par la compagnie pour remplacer les fonds collectés à l’avance, et a accepté de remplacer les fonds collectés à l’avance par 55 731551,47 RMB.
Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) issued the certificate report of Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) Le Conseil des autorités de surveillance et les administrateurs indépendants ont émis des avis clairs sur l’utilisation des fonds collectés par les sociétés susmentionnées pour remplacer les fonds autofinancés investis à l’avance, et l’institution de recommandation a également émis des avis de vérification.
Iii) Reconstitution temporaire du Fonds de roulement avec les fonds collectés inutilisés
Au 31 décembre 2021, la compagnie n’avait pas utilisé les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement.
Gestion de la trésorerie des fonds collectés inutilisés et investissement dans des produits connexes
Le 21 décembre 2020, la dix – neuvième réunion du premier Conseil d’administration de la société en 2020 a examiné et adopté la proposition sur l’utilisation de certains fonds levés inutilisés et de fonds propres pour la gestion de la trésorerie, et a convenu que la société utiliserait une partie des fonds levés inutilisés dont le solde maximal ne dépasse pas 550 millions de RMB (y compris 550 millions de RMB) pour la gestion de la trésorerie sans affecter la mise en œuvre normale des projets d’investissement des fonds levés de la société et assurer la sécurité des fonds levés. La durée de vie utile est de 12 mois à compter de la date de délibération et d’approbation du Conseil d’administration.
Au 31 décembre 2021, l’utilisation des fonds collectés par la société était strictement conforme au système de gestion des fonds collectés et à l’Accord de surveillance tripartite pour le stockage des comptes spéciaux des fonds collectés.
Au 31 décembre 2021, le solde des fonds collectés par la société pour l’achat de produits de gestion financière était de 0 million de RMB. Voir le tableau ci – dessous pour plus de détails sur l’utilisation de certains fonds collectés temporairement inutilisés par la société pour la gestion de la trésorerie et l’achat de produits connexes au cours de la période considérée:
Unit é: Yuan
Nom du produit de la Banque de dépôt type de produit montant d’achat date d’échéance remboursement
Structure à trois niveaux de la série point Gold
Dépôt structuré à intervalles de 90 jours 160000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 – 01 – 182021 – 04 – 19 oui
Structure à trois niveaux de la série point Gold
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 32 jours dépôt structuré 160000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 – 05 – 262021 – 06 – 28 est Shenzhen Baoan Fund
Structure de la zone d’avancement de la série de points d’or de la Sous – direction
Dépôts structurés accumulés sur 21 jours 100000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 – 09 – 062021 – 09 – 30 oui dépôts
Voir la structure de la série point Gold
Baisse de deux niveaux intervalle de 31 jours dépôt de clôture 100000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 – 10 – 282021 – 11 – 29 est un dépôt structuré
Taux de change indexé sur la structure en 2021
Dépôt structuré d’entreprise dépôt personnalisé 50000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 – 02 – 022021 – 05 – 02 est le deuxième produit 36
Taux de change indexé sur la structure en 2021
Dépôt structuré d’entreprise dépôt personnalisé 100000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 – 09 – 072021 – 10 – 07 est le neuvième produit 64
Taux de change indexé sur la structure en 2021
Dépôts structurés des entreprises dépôts sur mesure 80000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 – 10 – 142021 – 11 – 14 est le dixième produit 155
Taux de change indexé sur la structure en 2021
Dépôt structuré de l’entreprise dépôt personnalisé 30 000000, Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) – 11 – 152021 – 11 – 30 est le onzième produit 214
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 2021 taux de change indexé par rapport à la structure
Shenzhen Nangong Structural Deposit customized Deposit 50000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 – 11 – 162021 – 11 – 30 is the 11th phase Product 237 of Donglu Sub – Branch
Taux de change indexé sur la structure en 2021
Dépôts structurés d’entreprise dépôts sur mesure 30 000000, Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) – 09 – 072021 – 10 – 07 est le neuvième produit 64
Taux de change indexé sur la structure en 2021
Dépôts structurés des entreprises dépôts sur mesure 30 000000, Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) – 10 – 092021 – 11 – 09 est le dixième produit 29
