Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) : rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés en 2021

Code des valeurs mobilières: Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) titre abrégé: Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136)

Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation effective des fonds collectés en 2021

Le Conseil d’administration et tous les administrateurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu de l’annonce et assument la responsabilité légale de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du contenu conformément à la loi.

Conformément aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux lignes directrices sur la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées au Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé et aux règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai, etc. Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136)

Avec l’approbation de la réponse sur l’approbation de l’enregistrement de Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) Après déduction des frais d’émission tels que la recommandation de souscription, le montant net des fonds collectés est de 99464091916 RMB.

Tous les fonds collectés ci – dessus ont été mis en place et vérifiés par Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) et le rapport de vérification du capital (Dahua yinz [2020] No Tibet Development Co.Ltd(000752) ) a été publié le 7 décembre 2020.

Au 31 décembre 2021, l’utilisation et le solde des fonds collectés étaient les suivants:

Unit é: Yuan

Utilisation des fonds collectés pour le projet

Total des fonds collectés 110924944900

À déduire: frais d’émission 11460852984

Montant net des fonds collectés 99464091916

À déduire: montant cumulé des investissements dans les projets financés

À déduire: solde des achats de produits de gestion financière, des dépôts à terme et des dépôts structurés 0,00

À ajouter: déduction des frais de service nets des intérêts créditeurs bancaires 12 310090,29

Solde des fonds collectés au 31 décembre 202143075449600

Gestion des fonds collectés

Afin de normaliser la gestion et l’utilisation des fonds collectés et de protéger les droits et intérêts des investisseurs, la société a formulé le système de gestion des fonds collectés Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) La société place les fonds collectés dans un compte spécial approuvé par le Conseil d’administration pour la gestion centralisée et gère et utilise les fonds collectés conformément aux exigences spécifiées.

Le 8 décembre 2020, la société a signé l’accord de surveillance tripartite pour le dépôt de comptes spéciaux de fonds collectés avec China Securities Co.Ltd(601066) La filiale à part entière de Shenzhen kexing Pharmaceutical Co., Ltd. (ci – après dénommée « Shenzhen kexing pharmaceutical») a signé l’Accord de surveillance quadripartite pour le stockage du compte spécial des fonds collectés. Appliquer des procédures strictes d’examen et d’approbation de l’utilisation des fonds collectés afin d’assurer l’utilisation exclusive des fonds spéciaux; L’Accord de surveillance précise les responsabilités et obligations pertinentes de l’émetteur, des filiales de l’émetteur, des organismes de recommandation et des banques commerciales qui déposent les fonds collectés, et précise les droits et obligations de toutes les parties.

Au 31 décembre 2021, le stockage des fonds collectés par la société et ses filiales était le suivant: Unit é: RMB

Nom de la Banque de l’entité de dépôt numéro de compte bancaire date limite méthode de stockage du solde

China Construction Bank Corporation(601939) Shenzhen Zhenhua 44250100032091811813011942944 Current

Sous – direction

China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Shenzhen South 782101808038210664139340150 Current

East Road Sub – Branch

Kexing Biological System China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen Baoan Sub – Branch 531902250071050312595503263 Current

Pharmaceutical Co., Ltd. Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shenzhen Hongwei 4 Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) 2192007626938040435797 Current

Sous – direction de la société

Bank Of China Limited(601988) Zhangqiu Sub – Branch 211742709194772699590 Current

Ping An Bank Co.Ltd(000001) Shenzhen Times finance 1582654123009140341471 Current

Sous – direction

Bank Of China Limited(601988) qianhai Shekou Branch 77707413867626070451 Current

Shenzhen kexing Pharmaceutical Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Shenzhen Science Park Sub – Branch 108790 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 690374449115934 Current

Industrial Co., Ltd.

Total 43075449600 /

Note:

1. Au cours de la période considérée, Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Shenzhen Science Park Sub – Branch received a Transfer of RMB 50000000 from China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 2. Shenzhen kexing Pharmaceutical Co., Ltd. Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Shenzhen Science and Technology Park Sub – Branch the Balance of funds raised at the end of 2021 includes “seven Days through”

Zhi Deposit “RMB 4418632447 is deposited in the Virtual Sub – Account (account number: 108790 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 71375) under the Special Account of the raised Funds.

Utilisation effective des fonds collectés au cours de l’année en cours (i) Utilisation des fonds collectés pour les projets d’investissement

Au 31 décembre 2021, l’utilisation des fonds collectés par la société est détaillée dans le tableau de comparaison de l’utilisation des fonds collectés figurant à l’annexe 1. Investissement initial et remplacement des projets financés.

Le 22 avril 2021, la compagnie a tenu la 22e réunion du premier Conseil d’administration pour délibérer et adopter la proposition sur l’utilisation des fonds collectés par la compagnie pour remplacer les fonds collectés à l’avance, et a accepté de remplacer les fonds collectés à l’avance par 55 731551,47 RMB.

Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) issued the certificate report of Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) Le Conseil des autorités de surveillance et les administrateurs indépendants ont émis des avis clairement acceptés sur l’utilisation des fonds collectés par les sociétés susmentionnées pour remplacer les fonds collectés à l’avance, et l’institution de recommandation China Securities Co.Ltd(601066) a également émis des avis de vérification. Iii) Reconstitution temporaire du Fonds de roulement avec les fonds collectés inutilisés.

Au 31 décembre 2021, la compagnie n’avait pas utilisé les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement. Gérer la trésorerie des fonds collectés inutilisés et investir dans des produits connexes.

Le 21 décembre 2020, la compagnie a tenu la 19e réunion du premier Conseil d’administration pour délibérer et adopter la proposition sur l’utilisation d’une partie des fonds levés inutilisés et des fonds propres pour la gestion de la trésorerie, et a convenu que la compagnie devrait utiliser une partie des fonds levés inutilisés dont le solde maximal ne dépasse pas 550 millions de RMB (y compris 550 millions de RMB) pour la gestion de la trésorerie sans affecter la mise en œuvre normale des projets d’investissement levés par la compagnie et assurer la sécurité des fonds levés. Dans les limites susmentionnées, les fonds peuvent être utilisés de façon continue et leur durée de vie utile est de 12 mois à compter de la date de délibération et d’approbation du Conseil d’administration. Le Conseil des autorités de surveillance et les administrateurs indépendants ont émis des avis clairement acceptés et les institutions de recommandation ont également émis des avis de vérification.

Au 31 décembre 2021, l’utilisation des fonds collectés par la société était strictement conforme au système de gestion des fonds collectés et à l’Accord de surveillance tripartite pour le stockage des comptes spéciaux des fonds collectés.

Au 31 décembre 2021, le solde des fonds collectés par la société pour l’achat de produits de gestion financière était de 0 million de RMB. Voir le tableau ci – dessous pour plus de détails sur l’utilisation de certains fonds collectés temporairement inutilisés par la société pour la gestion de la trésorerie et l’achat de produits connexes au cours de la période considérée:

Unit é: Yuan

Nom du produit de la Banque de dépôt type de produit montant d’achat date d’échéance remboursement

Série spot Gold bullish Three – tier Structural Deposit 160000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 1 / 182021 / 4 / 19 yes 90 days Structural Deposit

Dépôt structuré de la série spot Gold dans la zone de trois étages 160000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 5 / 262021 / 6 / 28 oui China Merchants Bank Co.Ltd(600036) dépôt structuré de 32 jours entre Shenzhen

Zhenbao’An Sub – Branch Advanced Interval Structural Deposit of point Series 100000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 9 / 6 2021 / 9 / 30 is Accumulated 21 days Structural Deposit

Gold point Series Advanced beat

Dépôts structurés à deux niveaux 31 jours 100000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 10 / 282021 / 11 / 29 Oui dépôts