Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136)
Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
Conformément aux dispositions pertinentes des normes de gouvernance d’entreprise pour les sociétés cotées, des règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai, des Statuts du Comité d’audit du Comité d’audit du Comité d’audit du Comité d’audit du Comité d’audit du Comité d’audit du Comité d’audit du Comité d’audit du Comité d’audit du Comité d’audit du Comité d’audit du Comité d’audit du Comité d’audit du Comité d’audit du Comité d’audit du Comité d’audit du Comité d’audit du Comité d’audit du Comité d’audit du Comité d’audit du Comité d’audit du Comité D S’acquittant consciencieusement de ses responsabilités, le Comité d’audit rend compte de son rendement en 2021 comme suit:
Informations de base du Comité des commissaires aux comptes
Le Comité d’audit du premier Conseil d’administration de la société est composé de trois administrateurs, dont Tang An, un administrateur indépendant, Cao Hongzhong et Zhu yumei, dont le Coordonnateur est Tang An, un administrateur indépendant qualifié pour la profession comptable. Tous les membres du Comité d’audit ont les connaissances professionnelles et l’expérience de travail nécessaires pour assumer les responsabilités du Comité d’audit, conformément aux lois et règlements pertinents et aux lignes directrices sur l’autorégulation et la surveillance des sociétés cotées en bourse du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé.
II. Réunions du Comité des commissaires aux comptes
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a tenu sept réunions au total, au cours desquelles 16 propositions ont été examinées et chacune a été votée. Les principales questions examinées comprennent le rapport financier de la société, les comptes financiers définitifs, le changement de convention comptable, le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés, les opérations quotidiennes entre apparentés et le renouvellement de l’institution d’audit. Pour chaque proposition à l’examen, chaque membre a soigneusement examiné les documents pertinents, a informé le personnel concerné de l’entreprise des conditions pertinentes et a utilisé ses propres connaissances professionnelles pour juger les conditions des questions pertinentes, assurant ainsi la scientificité et la rationalité de la décision du Conseil d’administration de l’entreprise.
Voir l’annexe au présent rapport pour les réunions du Comité d’audit du Conseil d’administration de 2021.
Principaux travaux du Comité d’audit en 2021
Superviser et évaluer le travail des auditeurs externes
Sur la base d’une évaluation complète des travaux d’audit de Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership), le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société estime que, dans les travaux d’audit pertinents, il a bien rempli toutes les tâches d’audit en se conformant strictement aux dispositions des normes d’audit pour les comptables publics certifiés chinois, en s’acquittant consciencieusement de ses fonctions et en suivant des normes de pratique indépendantes et objectives.
Il est complet et exact et il n’y a pas de fraude, de fraude ou d’inexactitudes importantes liées aux rapports financiers, ni d’ajustement des erreurs comptables importantes, ni d’événements impliquant des jugements comptables importants, ni d’événements entraînant des rapports d’audit non standard sans réserve.
Orientation de l’audit interne
Au cours de la période visée par le rapport, nous avons examiné attentivement le plan de travail annuel de l’entreprise en matière d’audit interne et nous avons reconnu la faisabilité du plan. Entre – temps, nous avons exhorté les institutions d’audit interne de l’entreprise à le mettre en œuvre en stricte conformité avec le système d’audit interne et nous avons formulé des avis directeurs sur les problèmes relevés par l’audit interne.
Évaluation de l’efficacité du contrôle interne
Au cours de la période considérée, la société a mis en place une structure et un système de gouvernance d’entreprise relativement parfaits conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux dispositions pertinentes de la c
Par conséquent, nous croyons que le fonctionnement réel du contrôle interne de la société est conforme aux exigences des normes de gouvernance des sociétés cotées publiées par la c
Coordination de la communication entre la direction, le Département de l’audit interne et les départements concernés et les institutions d’audit externe
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a activement coordonné la communication entre la direction de la société et l’institution d’audit externe, la communication entre le Département d’audit interne de la société et l’institution d’audit externe, ainsi que la coopération en matière d’audit externe, sur la base de l’audition complète des opinions de toutes les parties, afin d’améliorer l’efficacité des travaux d’audit pertinents.
Iv. Évaluation globale
Au cours de la période considérée, conformément au principe de diligence raisonnable, le Comité d’audit de la société s’est acquitté consciencieusement de ses fonctions et s’est acquitté consciencieusement de ses fonctions, a examiné des propositions telles que les rapports financiers, les opérations entre apparentés et les modifications des conventions comptables, a supervisé et guidé efficacement le travail d’audit de la société et a encouragé la poursuite de l’amélioration du système de contrôle interne de la société.
En 2022, tous les membres du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société continueront de s’acquitter consciencieusement de leurs fonctions et de leur travail acharné, de s’acquitter consciencieusement de toutes les responsabilités confiées par la société et de promouvoir l’optimisation continue du système de contrôle interne de la société et l’amélioration de l’efficacité opérationnelle Conformément aux statuts et aux règles de travail du Comité d’audit.
Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) membres du Comité de vérification du Conseil d’administration: Annexe: réunions du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
Date de la réunion contenu des avis et suggestions importants
Examen et adoption:
2021 / 1 / 20 Comité d’audit du premier Conseil d’administration (1) Proposition relative à la signature de la huitième réunion du Conseil d’administration du contrat de location de logements et de services immobiliers et des transactions connexes avec des parties liées;
Proposition de renouvellement de l’institution d’audit pour 2020.
Le 26 février 2021, le Comité d’audit de la première session du Conseil d’administration a examiné et adopté la proposition de la neuvième réunion du Conseil d’administration concernant l’estimation de la limite quotidienne des opérations entre apparentés en 2021.
Examen et adoption:
Proposition relative au rapport annuel sur le rendement du Comité d’examen du Conseil d’administration en 2020;
Proposition relative au rapport annuel de la société pour 2020 et à son résumé;
2021 / 4 / 19 la première proposition du Comité d’audit (3) sur le rapport financier annuel de la société en 2020; Dixième réunion (4) Proposition relative au rapport financier final de la société pour 2020; Proposition relative au rapport du premier trimestre 2021 de la société; Proposition de rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation effective des fonds collectés par la société en 2020;
Proposition concernant l’utilisation des fonds collectés par la société pour remplacer les fonds autofinancés investis à l’avance.
Examen et adoption:
Proposition de la 11e réunion du Comité d’audit no 1 (2021 / 8 / 16) sur le rapport semestriel 2021 et son résumé;
Proposition de rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société au cours du semestre 2021.
2021 / 10 / 12 le premier Comité d’audit a examiné et adopté la proposition de réexamen de l’accord sur les opérations entre apparentés. 12 séances
2021 / 10 / 26 la 13e réunion du premier Comité de vérification a examiné et adopté la proposition relative au rapport du troisième trimestre de 2021 de la société.
À sa première session, le Comité des commissaires aux comptes a examiné et adopté:
2021 / 12 / 28 quatorzième réunion (1) Proposition de renouvellement de l’institution d’audit pour 2021;
Proposition de modification des conventions comptables
