Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
En 2021, en tant qu’administrateur indépendant de Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) S’acquitter de ses fonctions honnêtement, diligemment et de manière indépendante, assister activement aux réunions pertinentes, examiner attentivement toutes les propositions du Conseil d’administration, donner des avis indépendants sur les questions importantes de la société, protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires publics, promouvoir le fonctionnement normal de la société et jouer pleinement le rôle des administrateurs indépendants et des comités spéciaux. Les administrateurs indépendants de la société exercent leurs fonctions en 2021 comme suit:
Informations de base sur les administrateurs indépendants
Administrateurs indépendants
Le Conseil d’administration de la société se compose de neuf administrateurs, dont trois administrateurs indépendants, représentant un tiers du Conseil d’administration, conformément aux lois et règlements pertinents et au système de la société.
La société a tenu la troisième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2021 le 6 décembre 2021 et a examiné et adopté la proposition relative à l’élection du Conseil d’administration et à la nomination des candidats aux postes d’administrateur indépendant du deuxième Conseil d’administration. M. Yuan xuewei, M. Xu WeiJian et Mme Zhao Guiying ont été élus administrateurs indépendants du deuxième Conseil d’administration de la société pour un mandat de trois ans à compter de la date de délibération et d’approbation de la troisième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2021.
Au cours de la période considérée, la société a achevé le remplacement du Conseil d’administration. Les administrateurs indépendants du premier Conseil d’administration et du deuxième Conseil d’administration de la société étaient M. Yuan xuewei, M. Xu WeiJian et Mme Zhao Guiying. Le personnel des administrateurs indépendants n’a pas changé.
Curriculum vitae personnel, antécédents professionnels et situation à temps partiel
M. Yuan xuewei, né en 1972, est de nationalité chinoise et n’a pas de résidence permanente à l’étranger. Il a obtenu un baccalauréat en économie du Département de comptabilité de l’Université des finances et de l’économie de Shanghai et une maîtrise en finance internationale de l’Université Fudan, un expert – comptable chinois certifié, un expert – comptable australien certifié et un agent fiscal certifié. Depuis 1995, il a successivement été Directeur adjoint de l’audit, Directeur de l’audit et Directeur principal de l’audit à Shenzhen Dahua Certified Public Accountants, Ernst & Young Dahua Certified Public Accountants, Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants et Deloitte Touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche De novembre 2012 à février 2013, il a été Directeur général du Département des finances de Canature Health Technology Group Co.Ltd(300272) ; De mars 2013 à mai 2021, il a été Secrétaire du Conseil d’administration de kaineng Health Technology Group Co., Ltd. De juin 2021 à aujourd’hui, il a été Directeur financier et Secrétaire du Conseil d’administration de Shanghai Primary cell Biological cryogenic Equipment Co., Ltd. Depuis novembre 2017, il est administrateur indépendant de Shanghai yilide Information Technology Co., Ltd. Depuis décembre 2018, il est administrateur indépendant de Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) .
Mme Zhao Guiying, née en 1954, de nationalité chinoise, n’a pas de résidence permanente à l’étranger et a obtenu un baccalauréat. De 1977 à 2014, il a été chercheur adjoint, chercheur et Directeur de la recherche scientifique de l’Institut de biotechnologie médicale de l’Académie chinoise des sciences médicales. De 2006 à aujourd’hui, il a été Secrétaire général de l’Association de gestion de la qualité. Depuis décembre 2018, il est administrateur indépendant de Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) .
Mr. Xu WeiJian, born in 1972, Chinese Nationality, without permanent residence Abroad, Bachelor Degree, Asset Appraiser, non – Practising Certified Public Accountant, non – Practising Tax Officer. De 1995 à 1998, il a été technicien et ingénieur en chef du Département des locomotives du Bureau des chemins de fer de Shenyang. De 1998 à 2001, il a été vérificateur, gestionnaire de projet et gestionnaire de département du cabinet comptable Heilongjiang Yadong. De 2002 à 2004, il a travaillé comme évaluateur à Shenyang Zhongshen Asset Appraisal Co., Ltd. De 2004 à 2007, il a été Vérificateur principal, gestionnaire de projet et gestionnaire principal de Tianchi International Certified Public Accountants; De 2007 à aujourd’hui, il a successivement été Directeur de projet, Directeur de département, Directeur général adjoint, Directeur exécutif et Directeur général de la société. De décembre 2016 à aujourd’hui, il a été Représentant d’émission, Directeur exécutif et Directeur de Watson (Beijing) International Mining Rights Assessment Co., Ltd.; Depuis décembre 2015, il est administrateur indépendant de Jiayou International Logistics Co.Ltd(603871) . Depuis décembre 2018, il est administrateur indépendant de Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) .
Information indiquant s’il existe des circonstances affectant l’indépendance
En tant qu’administrateur indépendant de la société, nous n’avons occupé aucun poste dans la société, à l’exception de celui d’administrateur indépendant, et nous n’avons occupé aucun poste dans l’actionnaire principal de la société. Il n’y a pas de relation avec la société et l’actionnaire principal de la société qui nous empêche d’exercer un jugement indépendant et objectif, et il n’y a pas de situation qui affecte l’indépendance de l’administrateur indépendant.
Aperçu du rendement annuel des administrateurs indépendants
Participation à la réunion
Au cours de la période considérée, la société a tenu 13 réunions du Conseil d’administration et 4 réunions des actionnaires. En tant qu’administrateurs indépendants, lors de l’examen des questions pertinentes soumises au Conseil d’administration, en particulier les questions importantes, nous maintenons une communication étroite avec la société et les parties concernées, étudions attentivement les documents pertinents, délibérons sérieusement sur chaque proposition, tirons pleinement parti de nos propres connaissances professionnelles et exerçons objectivement, indépendamment et prudemment les pouvoirs des administrateurs indépendants en fonction de la réalité opérationnelle de la société, afin de garantir la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration de la société.
Au cours de la période considérée, les détails de la participation des administrateurs indépendants aux réunions du Conseil d’administration et des actionnaires de la société sont les suivants:
Participation à l’Assemblée du Conseil d’administration participation à l’Assemblée des actionnaires
Administrateurs indépendants
Nom de la personne qui a assisté à l’Assemblée générale deux fois de suite par correspondance nombre d’absences nombre d’absences nombre d’absences nombre d’absences nombre d’absences nombre d’absences nombre d’absences nombre d’absences nombre d’absences nombre d’absences nombre d’absences nombre d’absences
Discussion sur le nombre de sièges
Yuan xuewei 13 13 0 non 2
Zhao Guiying 13 13 13 0 non 2
Xu WeiJian 13 13 13 0 non 2
Participation aux comités spéciaux
En 2021, tous les administrateurs indépendants se sont acquittés sérieusement de leurs fonctions et ont participé activement à 15 réunions du Comité d’audit, du Comité de nomination, du Comité de rémunération et d’évaluation et du Comité de stratégie, dont 6 réunions du Comité d’audit, 2 réunions du Comité de rémunération et d’évaluation, 5 réunions du Comité de nomination et 2 réunions du Comité de stratégie, sans aucune absence déraisonnable.
Il joue un rôle important dans l’examen et la prise de décisions sur les questions importantes pertinentes du Conseil d’administration et améliore efficacement l’efficacité de la prise de décisions du Conseil d’administration de la société. À notre avis, la convocation et la tenue de chaque réunion du Comité spécial sont conformes aux procédures légales, les décisions sur les questions pertinentes sont conformes aux procédures d’approbation et aux obligations de divulgation nécessaires et aux dispositions pertinentes des lois, règlements et statuts.
Enquête sur place et coopération de la société avec les administrateurs indépendants
Au cours de la période visée par le rapport, nous avons effectué une visite sur place de l’entreprise, une compréhension complète et approfondie de la situation de l’exploitation et du développement de l’entreprise, l’utilisation des connaissances professionnelles et de l’expérience de la gestion d’entreprise, la présentation d’opinions et de suggestions constructives sur les propositions pertinentes du Conseil d’administration de l’entreprise, afin de jouer pleinement le rôle de supervision et d’orientation. Dans l’exercice de nos fonctions d’administrateur indépendant, la direction de l’entreprise coopère activement pour s’assurer que nous jouissons du même droit d’information que les autres administrateurs, que nous communiquons activement avec nous, que nous pouvons mettre en œuvre et améliorer correctement les questions qui nous préoccupent et que nous fournissons les conditions nécessaires et un soutien suffisant pour nous acquitter de nos fonctions.
Au cours de la période considérée, toutes les propositions de la société ont été présentées, examinées et mises aux voix conformément aux procédures légales, normalisées, légales et efficaces, et le contenu des propositions est conforme aux exigences réelles du développement de la société. Par conséquent, nous avons voté pour toutes les propositions du Conseil d’administration et de Chaque Comité spécial en 2021; Toutes les propositions examinées par le Conseil d’administration de la société en 2021 ont été votées et adoptées.
Principaux sujets de préoccupation concernant l’exécution annuelle des fonctions des administrateurs indépendants
En 2021, conformément aux exigences des lois, règlements et règles pertinents de la société en ce qui concerne les responsabilités des administrateurs indépendants, nous avons accordé une attention particulière et examiné divers aspects des questions de la société, et nous avons activement conseillé le Conseil d’administration et les comités professionnels, ce qui a joué un rôle positif dans Le renforcement de la normalisation du fonctionnement du Conseil d’administration et de l’efficacité de la prise de décisions. Les détails sont les suivants: (i) opérations entre apparentés
Compte tenu des activités normales de production et d’exploitation, la société et ses filiales prévoient effectuer des opérations entre apparentés avec des parties liées en 2021. La proposition de confirmation des opérations entre apparentés de la société en 2020 et la proposition de prévision des opérations entre apparentés de la société en 2021 ont été examinées et adoptées à la 13e Réunion du premier Conseil d’administration et à l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020. Sur la base de notre propre jugement et de notre examen indépendants, nous croyons que les opérations entre apparentés entre la société et les parties liées sont nécessaires au bon fonctionnement des affaires de la société, qu’elles constituent un comportement commercial approprié, qu’elles sont justes et raisonnables, qu’elles sont tarifées équitablement et qu’elles ne portent pas atteinte aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.
Garantie externe et occupation des fonds
La société examine les questions de garantie en stricte conformité avec les statuts, les règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai et d’autres documents normatifs, les met en œuvre concrètement dans le cadre de l’autorisation de résolution et contrôle strictement le risque de garantie externe. Après vérification, il n’y a pas de garantie externe ni d’occupation de fonds pour les sociétés qui ne sont pas incluses dans les états consolidés de la société en 2021.
Utilisation des fonds collectés
Le 30 juin 2021, la dix – septième réunion du premier Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition d’ajustement du montant des projets d’investissement levés, la proposition d’utilisation des fonds levés pour remplacer les projets d’investissement levés à l’avance et l’autofinancement des dépenses d’émission payées, et la proposition d’utilisation des fonds levés inutilisés pour la gestion de La trésorerie; Le 25 août 2021, la dix – neuvième réunion du premier Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative au rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés au cours du semestre 2021.
Nous avons examiné l’utilisation et le dépôt des fonds collectés ci – dessus. L’utilisation et le dépôt des fonds collectés par la société sont conformes aux lois et règlements tels que les lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, les règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai, les lignes directrices réglementaires pour l’autorégulation des sociétés cotées du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, etc. Il n’y a pas de violation de la gestion et de l’utilisation des fonds collectés dans les documents normatifs et les dispositions pertinentes du système de gestion des fonds collectés de la société.
Fusion et réorganisation
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de fusion ou de réorganisation de la société.
Nomination et rémunération des cadres supérieurs
Le 20 octobre 2021, la 21e réunion du premier Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition de nomination du Secrétaire du Conseil d’administration de la société; Le 6 décembre 2021, la première réunion du deuxième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative à l’emploi de cadres supérieurs.
Au cours de la période considérée, les procédures de nomination des cadres supérieurs de la société ont été conformes aux lois, règlements et statuts, et les qualifications du personnel employé ont été conformes aux exigences du droit des sociétés, des statuts, etc. Entre – temps, nous avons examiné la rémunération des cadres supérieurs de la compagnie au cours de la période visée par le rapport et avons conclu que le régime de rémunération des cadres supérieurs de la compagnie pour 2021 était scientifique et raisonnable et que les procédures de paiement et d’examen de la rémunération étaient conformes aux dispositions pertinentes des statuts et du système de gestion interne de la compagnie.
(Ⅵ) Information sur les prévisions de rendement et les bulletins de rendement
Au cours de la période visée par le rapport, la compagnie n’a pas divulgué d’avis de rendement et d’avis de rendement.
Emploi ou remplacement d’un cabinet comptable
Le 23 mars 2021, la 13e réunion du premier Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition de renouvellement de l’institution d’audit 2021 de la société. Le Conseil d’administration a soumis la proposition à l’assemblée générale des actionnaires de 2020 pour délibération. Tous les actionnaires ont convenu de continuer à nommer Zhonghui Certified Public Accountants Institute (Special General partnership) comme institution d’audit 2021 de la société. Nous croyons que Zhonghui Certified Public Accountants (Special General partnership) peut se conformer aux normes professionnelles, adhérer à l’audit indépendant et s’acquitter rigoureusement de ses responsabilités d’audit, afin de s’assurer que les travaux d’audit annuels de la société en 2021 sont achevés avec succès et qu’elle s’acquitte bien de ses responsabilités et obligations d’audit.
Dividendes en espèces et autres rendements des investisseurs
Le 23 mars 2021, la 13e réunion du premier Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition sur la distribution des bénéfices en 2020; Le 13 avril 2021, l’assemblée générale des actionnaires de 2020 de la société a examiné et adopté la proposition sur la distribution des bénéfices en 2020. Étant donné que la société était en train de planifier les travaux d’inscription à la cote, le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020 était le suivant: aucune distribution des bénéfices, aucune conversion de la réserve de capital en capital – actions.
Exécution des engagements de la société et des actionnaires
Au cours de la période considérée, tous les engagements de la société et des actionnaires ont été strictement respectés et il n’y a pas eu de violation des engagements pertinents tels que la réduction des actions et la concurrence horizontale.
Mise en œuvre de la divulgation d’informations
Au cours de la période considérée, la société s’est acquittée de l’obligation de divulgation de l’information en stricte conformité avec les règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai, le système de divulgation de l’information et d’autres lois et règlements pertinents. Le contenu de l’annonce est vrai, exact et complet, et il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, assurant ainsi la rapidité et l’équité de la divulgation de l’information et protégeant efficacement les droits et intérêts
Mise en œuvre du contrôle interne
En stricte conformité avec les dispositions pertinentes des lois et règlements tels que les normes de base pour le contrôle interne des entreprises, la société s’efforce activement de normaliser le fonctionnement et l’efficacité du système de contrôle interne de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance, afin d’assurer raisonnablement L’authenticité, la légalité et l’intégrité des données financières et comptables de la société; Être en mesure de divulguer des renseignements véridiques, exacts, complets et en temps opportun; Protéger les intérêts des investisseurs et des entreprises.
Fonctionnement du Conseil d’administration et des comités spéciaux subordonnés
Le Conseil d’administration de la société se compose de quatre comités spéciaux: Le Comité de nomination, le Comité de stratégie, le Comité d’audit et le Comité de rémunération et d’évaluation. Tous les administrateurs, les comités spéciaux et les cadres supérieurs du Conseil d’administration de la société peuvent se conformer aux principes de loyauté et de diligence à l’égard de la société et tirer pleinement parti de leur propre spécialité conformément aux exigences pertinentes de la csrc et de la Bourse de Shanghai.
