Citic Securities Company Limited(600030)
À propos de Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.Ltd(600032)
Rapport annuel de surveillance continue 2021
Nom de l’institution de recommandation: Citic Securities Company Limited(600030)
Nom du représentant de la recommandation: Li wanlu tél.: 010 – 60837212
Nom du représentant de la recommandation: Chen shumian tél.: 021 – 20262340
Approuvé par la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à l’approbation de Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.Ltd(600032) Citic Securities Company Limited(600030)
Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, aux lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 11 – surveillance continue et à d’autres lois et règlements pertinents, Citic Securities Company Limited(600030)
Aperçu de la supervision continue
Le 12 avril 2022, Citic Securities Company Limited(600030) À compter de la date de signature de l’Accord de recommandation, Caitong Securities Co.Ltd(601108) Citic Securities Company Limited(600030)
Supervision des questions relatives aux numéros de série
1 mise en place et mise en oeuvre efficace d’un système de surveillance continue l’institution de recommandation a mis en place, amélioré et mis en oeuvre efficacement un système de surveillance connexe pour la surveillance continue spécifique et a élaboré un plan de travail correspondant.
Supervision des questions relatives aux numéros de série
Programme de travail correspondant
Conformément aux dispositions pertinentes de la c
Avant le début des travaux, un accord de surveillance continue a été signé avec la société cotée ou l’institution de recommandation concernée et la société dans le cadre de l’Accord de souscription et de recommandation 2 afin de clarifier les droits et obligations des deux parties dans le cadre de la surveillance continue. L’accord pertinent a précisé les droits et obligations des Parties dans le cadre de la surveillance continue et a fait rapport à la Bourse de Shanghai sur les droits et obligations pendant la période de négociation des valeurs mobilières.
Dépôt
Après la communication quotidienne, la visite de retour régulière, l’inspection sur place et la signature de l’Accord de recommandation, l’institution de recommandation a effectué une supervision continue de la société cotée au moyen d’une visite de retour régulière ou irrégulière, d’un bureau sur place, etc., au moyen d’une enquête de diligence raisonnable quotidienne.
Au cours de la période de surveillance continue, après vérification de la société cotée conformément aux dispositions pertinentes, si aucune déclaration publique n’est faite en vertu de la loi et des règlements de quatre sociétés au cours de la période de surveillance continue, l’émetteur qui fait une déclaration publique en vertu des dispositions pertinentes doit faire rapport à la Bourse de Shanghai avant la divulgation des violations et des règlements de l’émetteur.
Annonce dans les médias désignés après examen par la Bourse
Pendant la période de surveillance continue, la société cotée ou les parties concernées
En cas d’infraction à la loi, de violation des engagements, etc., l’entreprise doit:
Au cours de la période de surveillance continue, la société ou les parties concernées font rapport à la Bourse de Shanghai dans un délai de cinq jours ouvrables à compter de la date de la découverte ou de la découverte, y compris l’absence de violation importante des lois et règlements par les parties concernées et l’absence de violation des lois et règlements par la société cotée ou les parties concernées.
En cas de violation de l’engagement, le promoteur accepte
Mesures de supervision prises, etc.
Superviser la société cotée et ses administrateurs, superviseurs, sociétés de surveillance de la haute direction et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs pour qu’ils se conforment aux lois, règlements, règles départementales et cadres supérieurs pour qu’ils se conforment aux lois, règlements, règles départementales, règles commerciales publiées par la Bourse de Shanghai Securities 6hai et Autres règles commerciales et autres documents normatifs publiés par la Bourse de Shanghai Securities 6hai, et s’acquitter efficacement de tous les documents qu’ils ont produits, Respect effectif des engagements pris
Superviser l’établissement, l’amélioration et l’exécution efficace des sociétés cotées
7 système de gouvernance, y compris, sans s’y limiter, l’Assemblée générale des actionnaires et les administrateurs exhortent la société à appliquer strictement le système de gouvernance d’entreprise.
Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance et du Conseil des administrateurs et des autorités de surveillance
Code de conduite des cadres supérieurs, etc.
Superviser la mise en place et l’amélioration du contrôle interne des sociétés cotées
Système, y compris, sans s’y limiter, le système de gestion financière
8. Le système comptable et le système d’audit interne, ainsi que la collecte et la supervision de la société pour qu’elle applique strictement le système de contrôle interne;
Utilisation des fonds, opérations connexes, garantie externe, externe
Investissements, opérations sur produits dérivés, contrôle des filiales, etc.
Procédures et règles de prise de décisions opérationnelles importantes, etc.
Superviser l’établissement, l’amélioration et la mise en oeuvre efficace de l’information par les sociétés cotées
Le système de divulgation, l’examen des documents de divulgation de l’information et d’autres documents connexes pour exhorter la société à appliquer strictement le système de divulgation de l’information, l’examen des 9 documents pertinents, et il y a de bonnes raisons de croire que les documents de divulgation de l’information et d’autres documents pertinents présentés par la société cotée sont exempts de faux « II. Examen de la divulgation de l’information ».
Enregistrement, déclaration trompeuse ou omission importante
10 pour plus de détails sur les documents de divulgation d’information des sociétés cotées et les certificats chinois, voir « II. Examen de la divulgation d’information »
Autres documents soumis par la Commission de réglementation et la Bourse de Shanghai
Supervision des questions relatives aux numéros de série
Effectuer un examen préalable et divulguer les renseignements problématiques
Les documents sont rapidement exhortés à être corrigés ou complétés par la société cotée.
Si la société cotée ne corrige pas ou ne complète pas, elle doit:
Rapport à la Bourse de Shanghai
Les documents d’information des sociétés cotées ne sont pas divulgués à l’avance
Lors de l’examen, la divulgation des informations est effectuée dans la société cotée.
Dans un délai de cinq jours ouvrables à compter de la date d’entrée en vigueur
11 pour les travaux d’examen, voir « II. Examen de la divulgation de l’information » pour plus de détails sur les documents de divulgation de l’information problématiques.
Demander instamment aux sociétés cotées de corriger ou de compléter en temps opportun et d’inscrire
Si la société ne corrige pas ou ne complète pas, elle doit le faire en temps opportun à Shanghai.
Rapport de la Bourse
Attention à la société cotée ou à ses actionnaires contrôlants, contrôle effectif
Les personnes, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs n’ont pas été soumis à des sanctions administratives de la société ou de la c
Prêter attention à l’état de la lettre et l’exhorter à améliorer le contrôle interne
Système et mesures correctives
Prêter une attention soutenue aux sociétés cotées et aux actionnaires contrôlants, ainsi qu’au contrôle effectif
13. L’exécution de l’engagement par le fabricant, la société cotée et le Contrôleur est vérifiée. Il n’y a pas d’exécution de l’engagement par la société, l’actionnaire contrôlant, l’actionnaire contrôlant effectif et le Contrôleur effectif.
Le rapport doit être soumis à la Bourse de Shanghai à temps.
Suivre les reportages des médias publics sur les sociétés cotées;
Vérifiez les rumeurs du marché dans le temps. Après vérification
S’il y a des questions importantes qui doivent être divulguées par la société cotée actuelle et qui n’ont pas fait l’objet d’une vérification et qu’il n’y a pas eu 14 questions qui doivent être divulguées ou qui ne sont pas conformes aux faits pendant la période de surveillance continue, la société devrait exhorter la société cotée à divulguer ou à clarifier les questions pertinentes qui doivent être clarifiées par ouï – dire des médias publics;
Si la société cotée ne divulgue pas ou ne clarifie pas les informations, elle doit en temps utile communiquer les informations suivantes:
Rapport de la Bourse de Shanghai
Si l’une des circonstances suivantes est constatée, le promoteur demande instamment:
La société municipale donne des instructions et des corrections dans un délai déterminé, tout en augmentant
Rapport de la Bourse de Shanghai: (i) Société cotée soupçonnée
Violation des règles de cotation des actions et autres opérations sur titres à Shanghai
Les règles commerciales pertinentes; Institutions de services de valeurs mobilières et
L’avis professionnel émis par son signataire peut être faussement vérifié. Au cours de la période de surveillance continue, l’entreprise n’a pas enfreint la loi en ce qui concerne 15 faux enregistrements, déclarations trompeuses ou omissions majeures.
Les violations ou autres irrégularités; Société cotée
Le Bureau de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de titres apparaît dans la société.
Circonstances prévues aux articles 71 et 72 de la loi
Forme; La société cotée ne coopère pas avec le promoteur pour assurer une surveillance continue
Travaux de guidage; Bourse de Shanghai ou sponsor
Autres situations nécessitant un rapport
16 formuler un plan de travail pour l’inspection sur place de la société cotée. L’institution de recommandation a formulé les travaux pertinents pour l’inspection sur place afin de clarifier les exigences relatives à l’inspection sur place, d’assurer le plan d’inspection sur place et de clarifier les exigences relatives à l’inspection sur place.
Supervision des questions relatives aux numéros de série
Qualité du travail
Si une société cotée se trouve dans l’une des circonstances suivantes, elle en est consciente:
Dans un délai de 15 jours à compter de la date à laquelle le Dao ou le certificat de Shanghai doit être connu
Dans le délai prescrit par la bourse, la société cotée
Inspection spéciale sur place:
Il existe des soupçons importants de fraude financière;
Actionnaires contrôlants, contrôleurs effectifs et associés
Les personnes soupçonnées d’occuper des fonds; Au cours de la période de surveillance continue, il n’y a pas eu 17 (Ⅲ) garanties de non – conformité majeures requises par la compagnie; Conditions d’inspection spéciale sur place
Actionnaires contrôlants, contrôleurs effectifs et associés
Personnes, administrateurs, superviseurs ou cadres supérieurs soupçonnés
Empiètement sur les intérêts des sociétés cotées;
Différences significatives dans les flux de trésorerie ou les flux de trésorerie
Souvent;
(Ⅵ) l’échange ou le promoteur estime qu’il devrait effectuer des paiements en espèces
Autres questions relatives à la vérification sur place.
Les banques qui vérifient régulièrement et irrégulièrement le compte spécial des fonds collectés continuent de prêter attention au stockage du compte spécial des fonds collectés par la société, au relevé des fonds collectés et à l’état de l’utilisation des fonds collectés par la société, à l’utilisation des 18 fonds collectés et à la mise en œuvre des projets d’investissement, etc., et la société effectue le stockage du compte spécial des engagements de mise en œuvre des fonds collectés conformément aux mesures de gestion des fonds collectés. L’utilisation des fonds collectés est conforme aux exigences des lois, règlements et règles départementaux pertinents.
Examen de la divulgation de l’information
Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission de valeurs mobilières et la cotation en bourse de la c
Si la société cotée a des questions qui doivent être signalées à la c
Après vérification, Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.Ltd(600032)
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature du rapport annuel de surveillance continue de Citic Securities Company Limited(600030) sur Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.Ltd(600032) 2021)
Signature du représentant de la recommandation: MM / JJ / AAAA
Li wanlu
Date:
Chen shumian
Sceau officiel du promoteur: Citic Securities Company Limited(600030) date
