Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
Shareate Tools Ltd(688257) Le rapport sur les travaux de l’année 2021 est le suivant:
Informations de base du Comité des commissaires aux comptes
Au début de 2021, le Comité d’audit du troisième Conseil d’administration de la société était composé de M. Zhou Yujun, administrateur indépendant, Mme Sun XiaoYan et M. yuan ai, administrateurs, dont les administrateurs indépendants représentaient les deux tiers du nombre total de membres du Comité d’audit, et le Coordonnateur (membre du Président) était M. Zhou Yujun, qualifié pour la comptabilité professionnelle. En mai 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a achevé le changement de session. Le quatrième Comité d’audit du Conseil d’administration de la société était toujours composé des trois administrateurs susmentionnés et le Coordonnateur (membre du Président) était toujours M. Zhou Yujun, qui avait la qualification professionnelle de comptable.
II. Convocation de la session annuelle du Comité des commissaires aux comptes
En 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration s’est activement acquitté de ses fonctions conformément au droit des sociétés, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux statuts, aux règles de travail du Comité d’audit et à d’autres dispositions pertinentes. En 2021, le Comité de vérification a tenu cinq réunions. Tous les membres ont assisté à toutes les réunions précédentes et les projets de loi ont été adoptés à l’unanimité. Les détails sont les suivants:
Date de la réunion contenu de la réunion
Examiner et adopter la proposition relative au rapport financier de la société pour 2020, la proposition relative à la confirmation des opérations entre apparentés pour 2020, la proposition relative à l’examen des opérations quotidiennes entre apparentés prévues pour 2021 par le troisième Conseil d’administration et la proposition relative au rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société No 12 du Comité de comptabilité le 21 mars 2021, Proposition relative à l’engagement d’un cabinet comptable notarié tianye (société en nom collectif spéciale) en tant qu’institution d’audit de la société en 2021 à la suite de la réunion, proposition relative à la garantie mutuelle entre la société et les filiales à part entière et proposition relative au changement de convention comptable de la société.
Le 26 juillet 2021, le quatrième Conseil d’administration a examiné et approuvé la proposition relative au « Rapport d’audit interne sur l’achat d’équipement dans la région de Qianjiang Wuhan (janvier – juin 2021 pour la première fois du Comité de planification) ».
Réunions
Le 25 octobre 2021, le quatrième Conseil d’administration a examiné et approuvé la deuxième proposition du Comité de comptabilité quotidienne concernant le rapport du troisième trimestre de 2021 de la société.
Réunions
Délibérer et adopter la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds collectés à l’avance, la proposition relative à l’utilisation de la lettre d’acceptation bancaire pour payer les fonds nécessaires au projet d’investissement levé et pour remplacer les fonds collectés par le montant équivalent des fonds collectés le 29 octobre 2021, La proposition relative à l’utilisation de fonds surlevés et de fonds collectés inutilisés partiels pour la troisième fois par le Comité de comptabilité quotidienne pour la gestion de la trésorerie, la proposition relative à l’utilisation de fonds inutilisés partiels provenant de réunions pour la gestion de la trésorerie et la proposition relative à l’utilisation de fonds collectés partiels pour augmenter Le capital des filiales à part entière afin de mettre en œuvre des projets d’investissement collectés, Proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds surlevés pour compléter en permanence le Fonds de roulement.
Le quatrième Conseil d’administration a examiné et approuvé la proposition relative à l’acquisition et à l’augmentation de capital de Zhuzhou wei le 10 décembre 2021, la proposition relative au plan d’audit final du projet de construction de produits en alliage de Wuhan hard day conference et le plan de travail annuel 2022 de l’audit interne de la société.
Principaux travaux du Comité d’audit en 2021
En 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société s’est acquitté consciencieusement de ses fonctions conformément au principe de diligence raisonnable, principalement responsable de la supervision, de la vérification et de la communication du processus d’audit, comme suit:
Superviser et évaluer le travail des auditeurs externes
Le Comité d’audit du Conseil d’administration a évalué l’indépendance et le professionnalisme du Cabinet d’experts – comptables notariés tianye (société en nom collectif spéciale), un organisme d’audit externe engagé par la société, et a supervisé et évalué ses travaux d’audit du rapport financier de 2020. Il a estimé que le Cabinet d’experts – comptables notariés tianye (société en nom collectif spéciale) se conformait strictement aux dispositions des normes chinoises d’audit des comptables publics certifiés dans le cadre de la prestation de services d’audit à la société. S’acquitter de ses fonctions de manière objective, équitable et indépendante, démontrer un bon niveau professionnel et une bonne éthique professionnelle, être en mesure d’exprimer des opinions d’audit pertinentes de manière réaliste et réaliste, et proposer de renouveler l’engagement de notaire tianye Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution d’audit de La société pour 2021.
Orientation de l’audit interne
En 2021, le Comité d’audit s’est activement intéressé à la normalisation et à l’efficacité de l’audit interne, a examiné attentivement le plan de travail de l’audit interne de la société, a exhorté le Département d’audit de la société à le mettre en œuvre en stricte conformité avec le plan d’audit, a formulé des Avis directeurs sur l’audit interne et a procédé à une auto – évaluation de l’efficacité du contrôle interne de la société.
Après avoir examiné le rapport d’audit interne, nous n’avons constaté aucun problème majeur dans l’audit interne.
Examiner le rapport financier de la société et exprimer des opinions
En 2021, le Comité de vérification a examiné attentivement tous les rapports financiers de la compagnie et a conclu que les rapports financiers de la compagnie étaient véridiques, exacts et complets et qu’il n’y avait pas de fraude, de fraude ou d’inexactitudes importantes. Après évaluation, le Comité de vérification estime qu’il n’y a pas de rajustement des erreurs comptables importantes ou d’autres questions liées à un jugement comptable important dans la société, ni de questions qui ont donné lieu à un rapport de vérification non standard sans réserve.
Évaluation de l’efficacité du contrôle interne
En 2021, le Comité d’audit a pleinement exercé ses fonctions professionnelles et son expertise industrielle, a exhorté la société à évaluer la rationalité et l’efficacité de la conception du système de contrôle interne conformément aux exigences pertinentes, a activement encouragé la construction et la mise en œuvre du système de contrôle interne de la société et a effectivement protégé Les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires, conformément aux dispositions des documents normatifs pertinents tels que les spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise.
Coordonner la communication entre la direction, le Département de l’audit interne et les institutions d’audit externe.
Le Comité des commissaires aux comptes met l’accent sur la communication avec les auditeurs externes et leur demande instamment de s’acquitter de leurs responsabilités avec diligence et de s’acquitter de toutes les procédures d’audit prévues. En 2021, le Comité d’audit a maintenu une communication adéquate et de bonne qualité avec la direction de l’entreprise, le Département de l’audit interne et d’autres départements concernés, ainsi qu’avec les institutions d’audit externe, a activement coordonné les problèmes rencontrés dans le processus d’audit, a amélioré l’efficacité de l’audit, a réduit les coûts d’audit et a exercé conjointement la fonction de supervision de l’audit.
Examen des opérations entre apparentés
En 2021, le Comité de vérification a examiné les documents relatifs aux opérations quotidiennes entre apparentés et a émis des avis écrits qui ont été soumis au Conseil d’administration pour examen à l’Assemblée générale des actionnaires. Le Comité de vérification estime que les opérations entre apparentés de la société et des parties liées sont conformes aux exigences de la société en matière d’exploitation et de développement, que les prix des opérations sont objectifs et justes et que les procédures de prise de décisions relatives aux opérations entre apparentés sont conformes aux dispositions pertinentes des lois et règlements, sans préjudice des intérêts de la société et des autres actionnaires.
Iv. Évaluation globale
En 2021, le Comité d’audit de la société s’est pleinement acquitté des responsabilités qui lui ont été confiées par les lois et règlements, les statuts, le règlement intérieur du Comité d’audit et d’autres systèmes, a exercé ses propres compétences, a procédé à un examen diligent de la situation financière de la société en 2021, a maîtrisé en temps opportun la dynamique opérationnelle de la société et a encouragé le bon développement opérationnel de la société.
En 2022, le Comité d’audit continuera de suivre les principes de prudence, d’objectivité et d’indépendance, de diligence et de responsabilité, de superviser sérieusement les travaux d’audit interne et externe de la société, de renforcer la communication et les échanges avec le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et la direction de la société, de mieux jouer son rôle de surveillance, de protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires et de promouvoir le fonctionnement stable et normalisé de la société. Shareate Tools Ltd(688257) Comité de vérification du Conseil d’administration Zhou Yujun, Sun XiaoYan et yuan ai 19 avril 2022
