Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration de la société en 2021 membres:
Conformément aux dispositions pertinentes des lignes directrices opérationnelles du Comité d’audit du Conseil d’administration des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai, aux règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société et aux procédures de travail du rapport annuel du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société évalue et supervise le processus d’information financière et comptable et le contrôle interne au nom du Conseil d’administration sur la base du principe de diligence raisonnable, et rend compte de l’exécution des fonctions du Comité d’audit en 2021 comme suit:
Informations de base du Comité des commissaires aux comptes
Le septième comité d’audit du Conseil d’administration de la société (mandat jusqu’au 28 mai 2021) est composé de trois administrateurs, Chen zhenting, Pang Shoulin et He Yaping, dont le Président est Chen zhenting, un administrateur indépendant qualifié en comptabilité professionnelle. Le Comité d’audit du huitième Conseil d’administration (dont le mandat commence le 28 mai 2021) est composé de Dai xinmiao, Hu yuechuan et Zhang jieyuan, dont le Président est Dai xinmiao, un administrateur indépendant qualifié en comptabilité professionnelle. Le 28 décembre 2021, après l’entrée en vigueur de la démission de Dai xinmiao, Li Bingxin, également qualifié en comptabilité professionnelle, est nommé Directeur du Comité de vérification.
Tous les membres du Comité d’audit des 7ème et 8ème conseils d’administration de la société ont des connaissances professionnelles et une expérience commerciale qui peuvent être qualifiées pour les responsabilités du Comité d’audit. Chen zhenting, Dai xinmiao et Li Bingxin, en tant que professionnels comptables de haut niveau en Chine, ont des connaissances professionnelles pertinentes en comptabilité et en gestion financière. Le Comité d’audit est indépendant de l’exploitation et de la gestion quotidiennes de la société et exerce ses fonctions de supervision de l’audit externe de la société.
II. Déroulement de la réunion
1. Conformément aux exigences de l’avis sur la divulgation du rapport annuel 2020 des sociétés cotées et du mémorandum de travail pertinent de la Bourse de Shanghai, le Comité d’audit du septième Conseil d’administration a tenu ses sixième à huitième réunions les 21 janvier, 19 mars et 16 avril 2021, respectivement, pour superviser la préparation et l’examen du rapport financier annuel 2020 de la société: il a soigneusement examiné le plan de travail d’audit de la société; Les états financiers préparés par la société ont été examinés et les conventions comptables, la situation financière et les procédures d’information financière de la société ont été examinées avant la mobilisation de l’ACP. Après délibération, le Comité de vérification estime que les états financiers et comptables de la société peuvent refléter pleinement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société; En outre, il a communiqué avec le personnel d’audit de l’institution d’audit externe de la société et a activement mis en œuvre le rapport annuel afin d’assurer la préparation et la divulgation du rapport annuel de la société pour 2020.
2. Le 8 décembre 2021, le Comité d’audit du huitième Conseil d’administration a tenu sa première réunion pour examiner et adopter la proposition de renouvellement de l’institution d’audit de la société pour 2021 et a accepté de la soumettre au Conseil d’administration et à l’assemblée générale des actionnaires pour examen.
Exécution des tâches
Superviser l’audit externe de la société
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du septième Conseil d’administration de la société s’est acquitté consciencieusement de ses fonctions conformément aux dispositions pertinentes de la c
1. Avant la mobilisation de l’acp, nous avons écouté et examiné attentivement le plan de travail de Zhonghua Certified Public Accountants (Special General partnership) pour la vérification du rapport annuel de la société et les documents connexes, et nous avons présenté des opinions et des exigences spécifiques sur la stratégie globale de vérification, et nous avons négocié le Calendrier pertinent ensemble.
3. Au cours de l’audit de l’acp audit é chaque année, le Comité d’audit a supervisé le travail d’audit et a communiqué et communiqué pleinement avec l’acp audit é chaque année sur les problèmes constatés au cours de l’audit.
4. Écouter le résumé des travaux d’audit en 2020 et émettre des avis: approuver le traitement comptable de la société confirmé par Zhonghua Certified Public Accountants, qui a été établi conformément aux normes comptables pour les entreprises commerciales, et qui reflète fidèlement la situation financière, les résultats d’exploitation et les flux de trésorerie de la société en 2020 sous tous ses aspects importants, et ne pas soulever d’objection à l’opinion d’audit émise par l’expert – comptable agréé sur les états financiers et comptables de la société en 2020; Il est convenu de soumettre les états financiers annuels de la société pour 2020 vérifiés par Zhonghua Certified Public Accountants (Special General partnership) au Conseil d’administration de la société pour examen.
5. Le Comité d’audit du 8ème Conseil d’administration de la société a soumis au Conseil d’administration la proposition de renouvellement de Zhonghua Certified Public Accountants (Special General partnership) et a estimé que: Zhonghua Certified Public Accountants (Special General partnership) embauché par la société peut faire preuve de diligence raisonnable dans la prestation de services d’audit à la société et suivre les normes de pratique indépendantes, objectives et impartiales, de sorte qu’il est proposé de renouveler Zhonghua Certified Public Accountants en tant qu’organisme d’audit du rapport annuel de la société pour 2021.
Évaluation de l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit des 78e et 8ème conseils d’administration de la société a pleinement joué le rôle de comité professionnel, a activement encouragé la construction du système de contrôle interne de la société, a renforcé et amélioré la gestion de l’évaluation du contrôle interne de la société, a exhorté et guidé Le Centre de contrôle interne de la société à achever l’auto – évaluation du contrôle interne, a examiné attentivement le rapport d’évaluation du contrôle interne de la société et le rapport d’audit du contrôle interne publié par l’institution d’audit externe.
Examen des opérations entre apparentés de la société
Les principales transactions entre apparentés au cours de l’année ont été examinées et des résolutions pertinentes ont été prises.
Iv. Évaluation globale
Au cours de la période considérée, les septième et huitième comités d’audit du Conseil d’administration de la société ont exercé leurs fonctions avec diligence et diligence conformément aux dispositions pertinentes, ont utilisé leur propre expérience professionnelle en comptabilité et en gestion financière pour superviser l’audit externe de la société, orienter le contrôle interne, maintenir l’indépendance de L’audit, renforcer l’authenticité et la fiabilité de l’information financière de la société, promouvoir l’amélioration de la structure de gouvernance de la société et s’acquitter de diverses responsabilités.
Résumé ci – après.
Tibet Summit Resources Co.Ltd(600338)
Comité de vérification du Conseil d’administration
20 avril 2022
