Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Rapport de recommandation 2021 sur la supervision continue de l’émission non publique d’actions a
Nom de l’institution de recommandation: Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Nom du représentant de la recommandation: Zhang yuanhang tél.: 0755 – 81982408
Nom du représentant de la recommandation: Yu Yang tél.: 0755 – 81982408
Aperçu des travaux de recommandation
Contenu des travaux du projet
1. Examen de la divulgation de l’information de l’entreprise
Si les documents de divulgation de l’information de l’entreprise sont examinés en temps opportun
Nombre de fois où les documents de divulgation de l’information de l’entreprise n’ont pas été examinés en temps opportun aucun
2. Superviser l’établissement, l’amélioration et l’application efficace des règles et règlements par l’entreprise (1) Superviser l’établissement et l’amélioration des règles et règlements par l’entreprise (y compris:
Il ne s’agit pas seulement du système visant à empêcher les parties liées d’occuper les ressources de l’entreprise et de recueillir des fonds.
Système de gestion des fonds, système de contrôle interne, système d’audit interne et système de transactions entre apparentés)
Si la société applique efficacement les règles et règlements pertinents:
3. Supervision des fonds collectés
Temps d’interrogation du compte spécial de collecte de fonds de l’entreprise 2 fois
Information indiquant si l’état d’avancement du projet de collecte de fonds de la société est conforme à la divulgation de l’information
4. Supervision de la gouvernance d’entreprise
Assister à l’Assemblée générale des actionnaires de la société 2 fois sans droit de vote
Assister au Conseil d’administration de la société une fois
Assister au Conseil des autorités de surveillance de la société une fois
5. Nombre d’inspections sur place
Nombre d’inspections sur place 1 fois
Si le rapport d’inspection sur place est soumis conformément aux dispositions de la bourse oui
1. Progrès des investissements dans les fonds collectés et progrès du projet: limitation de l’espace et de l’emplacement géographique du site initial de mise en œuvre du projet à investir; La société a ajouté le « Zhaoqing Aoshikang Technology Co.Ltd(002913) Entre – temps, sous l’influence de la macro – économie externe, l’entreprise ajuste soigneusement et modérément la période de construction des projets d’investissement levés en fonction de l’évolution de la macro – économie, de la politique industrielle, de l’environnement commercial, de la demande des clients, du développement actuel de l’industrie et des Considérations stratégiques de l’entreprise. L’utilisation des fonds collectés est prudente, et il existe une certaine différence entre l’investissement et le calendrier réel de construction du « projet de construction de circuits imprimés de haute précision avec une production annuelle de 1,2 million de mètres carrés ». En ce qui concerne les questions ci – dessus, la société a (3) mis en œuvre en temps opportun la divulgation d’informations pertinentes sur les principaux problèmes et les rectifications constatés lors de l’inspection sur place.
2. Le 8 juillet 2021, M. Wen jinnong, alors superviseur, n’a pas divulgué à l’avance le plan de réduction des actions de la société avant les 15 jours de négociation de la première vente conformément aux dispositions pertinentes. En violation de certaines dispositions relatives à la réduction des actions détenues par les actionnaires, les administrateurs et les superviseurs des sociétés cotées et des mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées. Le Bureau de réglementation Hunan de la csrc a pris des mesures de surveillance administrative pour émettre une lettre d’avertissement. En ce qui concerne les questions susmentionnées, la société renforcera encore l’apprentissage des lois et règlements pertinents par les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs, exhortera le personnel concerné à se conformer aux règlements, renforcera la gestion des comptes et évitera que de telles choses ne se reproduisent. La divulgation des renseignements pertinents a été effectuée en temps opportun.
6. Opinions indépendantes
1) Nombre d & apos; opinions indépendantes émises 8
Questions relatives à l’opinion non consensuelle et aux observations finales aucune
7. Rapports à l’échange (à l’exception des rapports d’inspection sur place)
Nombre de rapports à l’échange aucun
Contenu principal du rapport aucun
Aucun progrès ou rectification des éléments signalés
8. Mise en œuvre des responsabilités
Y a – t – il des questions à examiner?
Contenu principal des préoccupations aucune
Progrès ou rectification des préoccupations aucune
9. Si les dossiers et la conservation des documents de travail de l’entreprise de recommandation sont conformes
10. Formation des sociétés cotées
Temps de formation 1 fois
Date de formation 30 décembre 2021
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux mesures de gestion de la divulgation d’informations par les sociétés cotées et au contenu principal de la formation de Shenzhen (3) sur les règles de cotation des actions de la Bourse de zhenzhen, Les lignes directrices pour l’exploitation normalisée des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen et d’autres lois et règlements pertinents présentent à la société les exigences relatives au Gouvernement d’entreprise, à la divulgation d’informations, à l’utilisation des fonds collectés, à la limitation des ventes d’actions et à la réduction des participations.
11. Autres conditions de recommandation à préciser: aucune
Problèmes constatés par l’institution de recommandation et mesures prises par l’entreprise
Mesures prises en cas de problème
1. Divulgation de renseignements aucune
2. Mise en place et mise en œuvre du système interne de l’entreprise
3. Fonctionnement des « trois sessions»
4. Changement d’actionnaire contrôlant et de contrôleur effectif aucun
5. Dépôt et utilisation des fonds collectés
6. Transactions entre apparentés aucune
7. Garantie externe aucune
8. Acquisition et vente d’actifs
9. Autres questions importantes relatives aux catégories d’entreprises (y compris les investissements à l’étranger et les risques non couverts)
Investissements d’assurance, gestion financière confiée, aide financière, couverture, etc.)
10. L’émetteur ou l’intermédiaire engagé par l’émetteur coopère avec la recommandation
Autres (y compris l’environnement opérationnel, le développement des entreprises et la situation financière)
Aucun changement majeur dans l’état, l’état de gestion, la technologie de base, etc.
Situation)
Exécution des engagements de la société et des actionnaires
Si la société n’a pas respecté l’engagement et les raisons de l’exécution de l’engagement par les actionnaires et les mesures de résolution
1. Les restrictions à la circulation des actions détenues par les actionnaires avant l’offre publique initiale et les engagements volontairement immobilisés ne s’appliquent pas.
2. L’intention des actionnaires détenant plus de 5% des actions et l’engagement de réduire leur intention de détenir des actions ne s’appliquent pas.
3. L’engagement de stabiliser le cours des actions de la société dans les trois ans suivant la cotation est sans objet.
4. L’engagement selon lequel le prospectus est exempt de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes est sans objet.
5. Les mesures et les engagements visant à remplir le rendement au comptant dilué ne s’appliquent pas.
6. Non – respect des engagements
7. Les engagements des actionnaires contrôlants et des contrôleurs effectifs en matière de paiement de l’assurance sociale et du Fonds d’accumulation de logements ne s’appliquent pas.
8. L’engagement d’éviter la concurrence horizontale est sans objet.
9. L’engagement de réduire les opérations entre apparentés est sans objet.
10. Engagement de l’actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif à l’égard des biens immobiliers appartenant à la société et à ses filiales et à l’exclusion de la location de biens immobiliers
11. L’engagement de l’actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif de ne pas occuper le capital de la société est sans objet.
12. L’engagement des actionnaires d’ajouter volontairement des actions immobilisées est sans objet.
13. Non – public
