Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, Aoshikang Technology Co.Ltd(002913) Mener des travaux actifs et efficaces, superviser le fonctionnement de la société conformément à la loi et l’exercice des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs de la société, et protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires. Les principaux travaux de 2021 sont présentés comme suit:
Réunions du Conseil des autorités de surveillance en 2021:
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu 11 réunions:
1. Le 15 janvier 2021, la 17e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a eu lieu, au cours de laquelle la proposition relative à la création d’un compte spécial pour les fonds collectés et à l’autorisation de signer un accord de surveillance tripartite, le rapport d’analyse de faisabilité sur l’exploitation des activités de couverture des changes et la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie ont été examinés et adoptés.
2. Le 9 février 2021, la 18e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue, au cours de laquelle la proposition sur l’utilisation des fonds levés par des actions a de la Banque de développement non publique pour compléter le Fonds de roulement a été examinée et adoptée.
3. Le 27 avril 2021, la 19e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a eu lieu, au cours de laquelle la proposition relative au rapport annuel de 2020 et à son résumé, la proposition relative à la réalisation de la deuxième phase des conditions de déverrouillage de la partie réservée et accordée du plan d’incitation restreint aux actions de 2018, la proposition relative au rapport sur les comptes financiers définitifs de 2020 et la proposition relative au rapport sur le budget financier de 2021 ont été examinées et adoptées. Proposition relative au rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation effective des fonds collectés en 2020, proposition relative au plan de distribution des bénéfices en 2020, proposition relative à l’emploi d’un cabinet comptable en 2021, proposition relative au rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2020, proposition relative au retrait du Fonds d’incitation en 2020, proposition relative au corps et au texte intégral du rapport du premier trimestre de 2021, La proposition de modification des conventions comptables, la proposition d’annulation du cinquième rachat d’actions restreintes de 2018 qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été déverrouillées, la proposition d’extension de la période de construction des projets d’investissement avec une partie des fonds collectés et la proposition de « Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance de 2020».
4. Le 17 mai 2021, la 20e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a eu lieu, au cours de laquelle la proposition relative au plan d’actionnariat des employés (projet) et au résumé en 2021 et la proposition relative aux mesures de gestion du plan d’actionnariat des employés en 2021 ont été examinées et adoptées.
5. Le 25 août 2021, la 21e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue, au cours de laquelle la proposition relative à l’application d’une ligne de crédit globale à la Banque, la proposition relative à l’ajustement des types de produits d’investissement utilisant les fonds propres inutilisés pour la gestion de la trésorerie et la Proposition relative au rapport semestriel 2021 et à son résumé ont été examinées et adoptées. Proposition relative au « Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation effective des fonds collectés au cours du semestre 2021» et proposition relative à l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement.
6. Le 22 octobre 2021, la 22e réunion du Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue, au cours de laquelle la proposition relative au « Rapport du troisième trimestre 2021» a été examinée et adoptée.
7. Le 5 novembre 2021, la 23e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue, au cours de laquelle la proposition sur les réalisations de la troisième phase des conditions de déverrouillage accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation aux actions restreintes de 2018, la proposition sur l’ajustement du prix de rachat des actions restreintes et la proposition sur l’annulation du rachat d’une partie des actions restreintes qui ont été accordées mais qui n’ont pas été déverrouillées par l’objet d’incitation aux actions restreintes de 2018 ont été examinées et adoptées.
8. Le 9 novembre 2021, la 24e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu, au cours de laquelle la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions (projet) pour 2021 et à son résumé, la proposition relative aux mesures administratives d’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux Actions pour 2021 et la proposition relative à la vérification de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation restreint aux actions pour 2021 ont été examinées et adoptées. Proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) en 2021 et à son résumé, proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2021, proposition relative à la vérification de la liste des objets d’incitation du Plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2021, proposition relative au changement de session du Conseil des autorités de surveillance et à l’élection des superviseurs non représentatifs des employés du troisième Conseil des autorités de surveillance.
9. Le 29 novembre 2021, la première réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu et la proposition d’élection du Président du troisième Conseil des autorités de surveillance a été examinée et adoptée.
10. Le 11 décembre 2021, la deuxième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu, au cours de laquelle la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions (projet révisé) et à son résumé a été examinée et adoptée, la proposition relative à la méthode de gestion de l’évaluation de la Mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions (projet révisé) en 2021, la proposition relative à la vérification de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation restreint aux actions (après ajustement) Proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet révisé) en 2021 et à son résumé, proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet révisé) en 2021, proposition relative à la vérification de la Liste des objets d’incitation (ajustée) du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2021, proposition relative à l’utilisation des fonds propres inutilisés pour la gestion de la trésorerie, Proposition relative à l’exercice d’activités de couverture en devises.
11. Le 31 décembre 2021, la troisième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie s’est tenue pour examiner et approuver le projet.
Avis de surveillance du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes de la société en 2021
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société s’est acquitté consciencieusement de ses fonctions de surveillance en stricte conformité avec les lois, règlements et systèmes pertinents de la société, en assumant la responsabilité de la société et des actionnaires. Les membres du Conseil des autorités de surveillance ont assisté à toutes les réunions du Conseil d’administration et de l’assemblée générale des actionnaires en 2021 en tant que participants sans droit de vote, et ont effectué une surveillance et une inspection sérieuses du fonctionnement de la société conformément à la loi, de la situation financière de la société et du contrôle interne. Les avis suivants sont émis sur les conditions pertinentes de la société au cours de la période considérée:
Fonctionnement de la société conformément à la loi
Au cours de la période considérée, les membres du Conseil des autorités de surveillance ont assisté à l’Assemblée du Conseil d’administration et à l’Assemblée générale de la société ou y ont assisté en tant que participants sans droit de vote et ont supervisé rigoureusement les procédures de prise de décisions de la société ainsi que l’exécution des fonctions et des responsabilités des administrateurs et des cadres supérieurs. Ils ont estimé que la société fonctionnait de manière normalisée en stricte conformité avec les lois, règlements et statuts pertinents, que les procédures de prise de décisions étaient légales et qu’il n’y avait pas de Le Conseil d’administration met pleinement en œuvre toutes les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et les cadres supérieurs mettent sérieusement en œuvre les résolutions du Conseil d’administration. Au cours de la période considérée, il n’a pas été constaté que les administrateurs et les cadres supérieurs de la société violaient les lois, règlements, statuts et actes portant atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires dans l’exercice de leurs fonctions et de leurs pouvoirs.
Vérifier la situation financière de la société
Le Conseil des autorités de surveillance de la société a inspecté le système financier de la société au cours de la période considérée et a examiné les états financiers, les rapports périodiques et les documents pertinents. Lorsque le Conseil des autorités de surveillance examine le rapport de travail financier, il écoute attentivement le rapport du Directeur financier et interroge le Directeur financier ou tout autre personnel financier sur les questions pertinentes. Le Conseil des autorités de surveillance estime que les activités financières de la société au cours de la période considérée ont été menées en stricte conformité avec les normes comptables et le système de contrôle interne de la gestion financière, que le système financier de la société est solide, que les opérations financières sont normalisées, que la situation financière est saine et qu’il n’y a pas d’omission importante ou de fausse déclaration comptable. Les normes de gestion financière de la société et de ses filiales en 2021 et les états financiers reflètent fidèlement et fidèlement la situation réelle de la société et de ses filiales. La préparation des états financiers de la société est conforme au système comptable pour les entreprises commerciales et aux normes comptables pour les entreprises commerciales, et les états financiers annuels de la société pour 2021 peuvent refléter fidèlement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société.
Inspection des rapports périodiques
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a émis des avis d’audit écrits sur les rapports périodiques, estimant que les procédures relatives aux rapports annuels, semestriels et trimestriels de la société établies et examinées par le Conseil d’administration étaient conformes aux lois, règlements administratifs et dispositions de la c
Opérations entre apparentés
Aucune transaction connexe n’a eu lieu au cours de la période visée par le rapport.
Vérification de l’occupation des fonds et de la garantie externe des parties liées
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné attentivement les informations relatives à l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées, ainsi que les questions de garantie externe de la société, et a estimé qu’il n’y avait pas d’occupation anormale des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées; Il n’y a pas de garantie externe dans la société.
Vérifier l’utilisation des fonds collectés
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a examiné les conditions de dépôt et d’utilisation des fonds collectés par la société. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que la société avait déposé et utilisé les fonds collectés en stricte conformité avec les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, les statuts et le système de gestion des fonds collectés, et qu’il n’y avait pas eu d’utilisation illégale des fonds collectés.
(Ⅶ) Situation de la gestion et de la supervision du contrôle interne
Le Conseil des autorités de surveillance a procédé à un examen détaillé et complet du rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2021 et de l’état de fonctionnement du contrôle interne de la société au cours de la période considérée. Il a estimé que la société avait mis en place un système de contrôle interne relativement parfait et l’avait effectivement mis en œuvre conformément aux conditions réelles de l’environnement opérationnel interne et externe et aux dispositions des lois et règlements, et que les risques liés à la gestion opérationnelle étaient contrôlables. Vérification de la divulgation de l’information et de la gestion des initiés
Le Conseil des autorités de surveillance examine attentivement la mise en place par la société d’un système d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée et la mise en œuvre de la gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée. Il estime que la société a élaboré un système d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée conformément aux dispositions pertinentes de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières et qu’elle a strictement contrôlé la gamme des initiés à l’information privilégiée conformément à ce système, enregistré la liste des initiés à l’information privilégiée de la société et qu’aucune opération d’initiés n’ Le principe d’ouverture, d’équité et d’équité de la divulgation de l’information de l’entreprise est maintenu et les droits et intérêts légitimes des investisseurs, en particulier des petits et moyens investisseurs, peuvent être efficacement protégés.
Objectifs de travail pour 2022
Le Conseil des autorités de surveillance de la société mettra en œuvre les politiques stratégiques de la société, se conformera strictement aux responsabilités confiées au Conseil des autorités de surveillance par les lois et règlements nationaux et les statuts de la société, exhortera la société à fonctionner de manière normalisée, améliorera la structure de gouvernance d’entreprise de la société, et s’efforcera de protéger les intérêts des actionnaires et de la société et de promouvoir le développement durable de la société. Les principaux programmes de travail pour 2022 sont les suivants:
Superviser et promouvoir davantage le fonctionnement normalisé de la structure de gouvernance d’entreprise et le fonctionnement coordonné des organes de décision conformément aux dispositions pertinentes des statuts. Prêter attention à la culture morale des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs, à la diligence raisonnable et au professionnalisme, aux résultats opérationnels de l’entreprise, etc.
Compte tenu de l’expansion et du renforcement continus de l’industrie de l’entreprise, le Conseil des autorités de surveillance continuera de promouvoir la normalisation et la systématisation de la surveillance et de promouvoir le fonctionnement normalisé de l’entreprise en fonction des conditions réelles de production et d’exploitation.
Renforcer la construction du Conseil des autorités de surveillance et prêter attention à l’amélioration de la qualité professionnelle du personnel de surveillance. Le Conseil des autorités de surveillance continuera de renforcer l’apprentissage des connaissances professionnelles, de mener activement des échanges de travail, d’améliorer les compétences professionnelles, d’innover dans les méthodes de travail et d’améliorer le niveau de surveillance.
Aoshikang Technology Co.Ltd(002913) Conseil des autorités de surveillance
19 avril 2022
