Shanxi Huayang New Materialco.Ltd(600281)
Règlement intérieur de l’Assemblée générale
(révisé en avril 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux lignes directrices sur les statuts des sociétés cotées, à la protection des droits et intérêts légitimes des actionnaires de Shanxi Huayang New Materialco.Ltd(600281) Les règles de l’Assemblée générale des actionnaires des sociétés cotées et les dispositions pertinentes des Statuts de Shanxi Huayang New Materialco.Ltd(600281)
Article 2 la société convoque l’Assemblée générale des actionnaires en stricte conformité avec les lois, règlements, statuts et dispositions pertinentes du présent Règlement afin de garantir que les actionnaires puissent exercer leurs droits conformément à la loi.
Le Conseil d’administration de la société s’acquitte efficacement de ses fonctions et organise l’Assemblée générale des actionnaires avec soin et à temps. Tous les administrateurs de la société sont diligents et consciencieux pour assurer la tenue normale de l’Assemblée générale des actionnaires et l’exercice de leurs pouvoirs conformément à la loi.
Chapitre II pouvoirs de l’Assemblée générale des actionnaires
Article 3 l’Assemblée générale des actionnaires est l’autorité de la société et exerce les pouvoirs suivants conformément à la loi:
Décider de la politique d’exploitation et du plan d’investissement de la société;
élire et remplacer les administrateurs et les superviseurs qui ne sont pas des représentants des travailleurs et décider des questions relatives à la rémunération des administrateurs et des superviseurs;
Examiner et approuver le rapport du Conseil d’administration;
Examiner et approuver le rapport du Conseil des autorités de surveillance;
Examiner et approuver le budget financier annuel et le plan comptable final de la société;
Examiner et approuver le plan de distribution des bénéfices et le plan de recouvrement des pertes de la société;
Prendre des résolutions sur l’augmentation ou la diminution du capital social de la société;
Prendre des résolutions sur l’émission d’obligations de sociétés;
Prendre des résolutions sur la fusion, la Division, la dissolution, la liquidation ou le changement de forme de la société;
Modifier les statuts;
Prendre des résolutions sur l’emploi et le licenciement du cabinet comptable;
Examiner et approuver les questions commerciales visées à l’article 4;
Examiner et approuver les questions de garantie visées à l’article 5;
Examiner et approuver les questions d’aide financière visées à l’article 6;
Examiner les questions relatives à l’achat et à la vente d’actifs importants de la société dans un délai d’un an qui dépassent 30% de l’actif total vérifié de la société au cours de la dernière période;
Examiner et approuver les opérations entre la société et les parties liées (à l’exception de la fourniture de garanties, du don d’actifs en espèces et de l’allégement pur et simple des obligations de la société) d’un montant supérieur à 30 millions de RMB et représentant plus de 5% de la valeur absolue des actifs nets vérifiés de la société au cours de la dernière période;
Examiner et approuver le changement d’utilisation des fonds collectés;
Examiner le plan d’incitation au capital et le plan d’actionnariat des employés;
Délibérer sur d’autres questions qui doivent être décidées par l’Assemblée générale conformément aux lois, règlements administratifs, règles départementales ou aux statuts.
Les pouvoirs de l’Assemblée générale susmentionnée ne peuvent être exercés par le Conseil d’administration ou d’autres organes ou particuliers en leur nom par voie d’autorisation.
Article 4 les opérations effectuées par la société (à l’exception des opérations dans lesquelles la société fournit une garantie, fournit une aide financière, reçoit des actifs en espèces et obtient un allégement de la dette, etc., sans contrepartie ni obligation) qui répondent à l’une des normes suivantes sont soumises à l’Assemblée générale des actionnaires pour Examen, à l’exception de la divulgation en temps voulu:
1. Le total des actifs impliqués dans la transaction (s’il existe à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée étant retenue) représente plus de 50% du total des actifs vérifiés de la société au cours de la dernière période;
2. Le montant de la transaction (y compris les dettes et les dépenses supportées) représente plus de 50% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et le montant absolu dépasse 50 millions de RMB;
3. Les bénéfices générés par la transaction représentent plus de 50% des bénéfices nets vérifiés de la société au cours du dernier exercice comptable et le montant absolu dépasse 5 millions de RMB;
4. Les revenus d’exploitation liés à l’objet de la transaction (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représentent plus de 50% des revenus d’exploitation vérifiés au cours du dernier exercice comptable de la société et le montant absolu dépasse 50 millions de RMB;
5. Le bénéfice net lié à l’objet de la transaction (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représente plus de 50% du bénéfice net vérifié au cours du dernier exercice comptable de la société et le montant absolu dépasse 5 millions de RMB;
6. Le montant net des actifs concernés par l’objet de la transaction (tels que les capitaux propres) (s’il existe à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée étant retenue) représente plus de 50% de l’actif net vérifié de la société cotée au cours de la dernière période et le montant absolu dépasse 50 millions de RMB. Si les données relatives aux indicateurs ci – dessus sont négatives, elles sont calculées en valeur absolue.
Lorsque la société effectue les opérations énumérées ci – dessus, le montant de la transaction est déterminé sur la base du principe du calcul cumulatif sur une période de 12 mois consécutifs pour les opérations de la même catégorie conformément aux règles d’inscription. Si l’opération précédente a été examinée et approuvée par l’Assemblée générale des actionnaires, elle n’est pas incluse dans le champ de calcul cumulatif pertinent.
Article 5 les actes de garantie externe suivants de la société sont examinés et approuvés par l’Assemblée générale des actionnaires:
Toute garantie fournie après que le montant total de la garantie externe de la société et de ses filiales contrôlantes dépasse 50% de l’actif net vérifié le plus récent;
Toute garantie fournie à l’extérieur par la société et ses filiales contrôlantes dont le montant total dépasse 30% du dernier actif total vérifié de la société.
Iii) une garantie supérieure à 30% de l’actif total vérifié de la société au cours de la dernière période conformément au principe du calcul cumulatif du montant de la garantie dans un délai de 12 mois consécutifs;
La garantie fournie à l’objet de la garantie dont le ratio actif – passif est supérieur à 70%; Une garantie unique dont le montant dépasse 10% de l’actif net vérifié de la dernière période;
Les garanties fournies aux actionnaires, aux contrôleurs effectifs et aux parties liées;
Lorsque l’Assemblée générale des actionnaires examine les questions de garantie visées à l’alinéa iii) du paragraphe précédent, elle doit être approuvée par plus des deux tiers des droits de vote détenus par les actionnaires présents à l’Assemblée.
Article 6 la société soumet à l’Assemblée générale des actionnaires, après délibération et approbation du Conseil d’administration, les questions suivantes concernant la fourniture d’une assistance financière:
Le montant de l’aide financière unique dépasse 10% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période;
Les données des derniers états financiers des objets financés montrent que le ratio actif – passif dépasse 70%;
Le montant cumulé de l’aide financière au cours des 12 derniers mois dépasse 10% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période;
Fournir une aide financière aux sociétés affiliées par actions;
Autres circonstances spécifiées par la Bourse de Shanghai ou les statuts.
Si l’objet de l’aide est une filiale holding dans le cadre des états financiers consolidés de la société et que les autres actionnaires de la filiale Holding ne comprennent pas les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les personnes liées de la société, les dispositions ci – dessus peuvent être exemptées. Chapitre III type et mode de réunion
Article 7 l’Assemblée générale des actionnaires est divisée en Assemblée générale annuelle et Assemblée générale extraordinaire.
L’Assemblée générale annuelle des actionnaires se tient une fois par an dans les six mois suivant la fin de l’exercice précédent. Si la société ne convoque pas l’Assemblée générale annuelle des actionnaires dans le délai prescrit, le Conseil d’administration donne des explications aux actionnaires et fait rapport par écrit au bureau local de la c
Article 8 dans l’une des circonstances suivantes, la société convoque une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires dans un délai de deux mois à compter de la date des faits:
Lorsque le nombre d’administrateurs est inférieur aux deux tiers (c’est – à – dire six) du nombre prévu par le droit des sociétés ou par les statuts;
Lorsque la perte non couverte de la société atteint 1 / 3 du capital versé total;
Sur demande écrite des actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 10% du total des actions avec droit de vote de la société;
Si le Conseil d’administration le juge nécessaire;
Lorsque le Conseil des autorités de surveillance propose de tenir une réunion;
Autres circonstances prévues par les lois, règlements ou statuts.
Article 9 le lieu de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires de la société est le lieu de résidence de la société ou tout autre lieu d’assemblée prévu par la société qui satisfait aux conditions de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires.
L’Assemblée générale des actionnaires se tiendra sur place. Sous réserve de la tenue légale et efficace de l’Assemblée générale des actionnaires, la société fournira également un vote en ligne pour faciliter la participation des actionnaires à l’Assemblée générale des actionnaires conformément aux lois, règlements ou exigences de la bourse, selon le cas. La participation des actionnaires à l’Assemblée générale par les moyens susmentionnés est considérée comme une participation.
Si l’Assemblée générale des actionnaires de la société est convoquée par vote en ligne, les actionnaires inscrits à la date d’enregistrement des capitaux propres authentifient leur identité par l’intermédiaire du système en ligne et participent au vote.
Chapitre IV Convocation de l’Assemblée générale des actionnaires
Article 10 l’Assemblée générale des actionnaires est convoquée par le Conseil d’administration.
Si le Conseil d’administration n’est pas en mesure ou ne s’acquitte pas de l’obligation de convoquer l’assemblée des actionnaires, le Conseil des autorités de surveillance convoque et préside l’assemblée; Si le Conseil des autorités de surveillance ne convoque pas et ne préside pas, les actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 10% des actions avec droit de vote de la société pendant plus de 90 jours consécutifs peuvent convoquer et présider eux – mêmes et soumettre les informations pertinentes au bureau local de la c
Article 11 les administrateurs indépendants ont le droit de proposer au Conseil d’administration la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires. En ce qui concerne la proposition d’un administrateur indépendant de convoquer une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, le Conseil d’administration, conformément aux dispositions des lois, règlements administratifs et statuts, donne, dans les 10 jours suivant la réception de la proposition, des avis écrits d’approbation ou de désapprobation de la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires. Si le Conseil d’administration accepte de convoquer une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, un avis de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires est donné dans les cinq jours suivant la résolution du Conseil d’administration; Si le Conseil d’administration n’est pas d’accord avec la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, il en donnera les raisons et fera une annonce publique.
Article 12 le Conseil des autorités de surveillance a le droit de proposer au Conseil d’administration la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires et le soumet par écrit au Conseil d’administration. Le Conseil d’administration donne, dans les 10 jours suivant la réception de la proposition, des avis écrits d’approbation ou de désapprobation de la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire conformément aux lois, règlements administratifs et statuts.
Si le Conseil d’administration accepte de convoquer une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, un avis de convocation de l’assemblée générale des actionnaires est donné dans les cinq jours suivant la résolution du Conseil d’administration. Les modifications apportées à la proposition initiale dans l’avis sont soumises à l’approbation du Conseil des autorités de surveillance.
Si le Conseil d’administration n’accepte pas de convoquer l’assemblée générale extraordinaire des actionnaires ou ne donne pas de rétroaction dans les dix jours suivant la réception de la proposition, il est considéré que le Conseil d’administration n’est pas en mesure ou ne s’acquitte pas de l’obligation de convoquer l’assemblée générale des actionnaires. Le Conseil des autorités de surveillance peut convoquer et présider l’assemblée par lui – même.
Article 13 les actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 10% des actions de la société ont le droit de demander au Conseil d’administration la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, qui est présentée par écrit au Conseil d’administration. Le Conseil d’administration fournit, dans les 10 jours suivant la réception de la demande, une rétroaction écrite indiquant s’il est d’accord ou non avec la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire conformément aux lois, règlements administratifs et statuts.
Si le Conseil d’administration consent à la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, il envoie un avis de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires dans les cinq jours suivant la résolution du Conseil d’administration. Les modifications apportées à la demande initiale dans l’avis sont approuvées par les actionnaires concernés.
Si le Conseil d’administration n’accepte pas la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire ou ne donne pas de rétroaction dans les dix jours suivant la réception de la demande, les actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 10% des actions de la société ont le droit de proposer au Conseil des autorités de surveillance la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire et de présenter une demande écrite au Conseil des autorités de surveillance.
Si le Conseil des autorités de surveillance accepte de convoquer une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, un avis de convocation de l’assemblée générale des actionnaires est donné dans les cinq jours suivant la réception de la demande. Les modifications apportées à la proposition initiale dans l’avis sont approuvées par les actionnaires concernés.
Si le Conseil des autorités de surveillance ne donne pas avis de l’Assemblée générale des actionnaires dans le délai prescrit, il est considéré que le Conseil des autorités de surveillance ne convoque pas et ne préside pas l’Assemblée générale des actionnaires. Les actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 10% des actions de la société pendant plus de 90 jours consécutifs peuvent convoquer et présider l’Assemblée eux – mêmes.
Article 14 si le Conseil des autorités de surveillance ou les actionnaires décident de convoquer eux – mêmes l’Assemblée générale des actionnaires, ils en informent le Conseil d’administration par écrit et, en même temps, ils en informent le bureau local de la c
Avant la publication de la résolution de l’Assemblée générale des actionnaires, le pourcentage de participation des actionnaires convoqués ne doit pas être inférieur à 10% du capital social total de la société. Les actionnaires qui convoquent l’Assemblée générale publient l’annonce au plus tard au moment de l’envoi de l’avis d’Assemblée générale des actionnaires et s’engagent à ce que, entre la date de l’Assemblée générale proposée et la date de l’Assemblée générale des actionnaires, leur participation ne soit pas inférieure à 10% du capital social total de la société.
L’organisateur divulgue, cinq jours avant la tenue de l’Assemblée générale des actionnaires, les informations nécessaires pour aider les actionnaires à prendre des décisions raisonnables sur les questions à examiner. Lorsqu’il est nécessaire de compléter les documents de l’Assemblée des actionnaires, le convoyeur les divulgue avant la date de l’Assemblée des actionnaires.
Article 15 en ce qui concerne l’Assemblée générale des actionnaires convoquée par le Conseil des autorités de surveillance ou les actionnaires eux – mêmes, le Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration coopèrent. Le Conseil d’administration fournit le registre des actionnaires à la date d’enregistrement des actions.
La procédure de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires convoquée par le Conseil des autorités de surveillance ou les actionnaires est la même que celle du Conseil d’administration, et les dépenses nécessaires à l’Assemblée sont à la charge de la société.
Le Conseil d’administration se conforme strictement aux dispositions du droit des sociétés et d’autres lois et règlements concernant la convocation de l’Assemblée des actionnaires et organise l’Assemblée des actionnaires avec soin et à temps. Tous les administrateurs de la société sont responsables de bonne foi de la tenue normale de l’Assemblée générale des actionnaires et n’empêchent pas l’Assemblée générale des actionnaires d’exercer ses pouvoirs conformément à la loi.
Chapitre V qualification des participants
Article 16 lorsque la société convoque l’Assemblée générale des actionnaires, distribue des dividendes, procède à la liquidation et prend d’autres mesures nécessaires pour confirmer l’identité des actionnaires, le Conseil d’administration ou le Coordonnateur de l’Assemblée générale des actionnaires détermine la date d’enregistrement des capitaux propres, et les actionnaires inscrits après la clôture de la Journée d’enregistrement des capitaux propres sont les actionnaires ayant les droits et intérêts pertinents.
Tous les actionnaires inscrits ou leurs mandataires à la date d’enregistrement des actions ont le droit d’assister à l’Assemblée générale des actionnaires et d’exercer leur droit de vote conformément aux lois et règlements administratifs pertinents, aux statuts et aux dispositions pertinentes du présent règlement.
Article 17 les actionnaires peuvent assister en personne à l’Assemblée générale des actionnaires ou désigner un mandataire pour assister et voter en leur nom. La personne chargée d’assister à l’Assemblée générale ne peut plus la confier à une autre personne.
Si un actionnaire individuel assiste personnellement à l’Assemblée, il doit présenter sa propre carte d’identité ou tout autre document ou certificat valide qui peut indiquer son identité ou sa carte de compte d’actions; Lorsqu’un mandataire est chargé d’assister à l’Assemblée, il doit présenter sa carte d’identité valide et la procuration écrite délivrée par l’actionnaire conformément à la loi.
Les actionnaires de la personne morale assistent à l’Assemblée par le représentant légal ou son mandataire autorisé; Si le représentant légal assiste à l’Assemblée, il doit présenter sa propre carte d’identité, un certificat valide attestant sa qualification de représentant légal, une copie de la licence d’entreprise ou d’autres certificats de qualification de l’entité de l’actionnaire de la personne morale avec le sceau de l’actionnaire de la personne morale et la carte de compte d’actions de l’actionnaire de la personne morale;
