Shenzhen Jame Technology Corp.Ltd(300868)
Rapport annuel d’auto – évaluation du contrôle interne 2021
Shenzhen Jame Technology Corp.Ltd(300868) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, conformément aux spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et aux lignes directrices correspondantes, ainsi qu’à d’autres exigences en matière de surveillance du contrôle interne (ci – après dénommé « système de réglementation du contrôle interne de l’entreprise»), combinées au système de contrôle interne et aux méthodes d’évaluation de la société (ci – après dénommée « société»). Nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de la compagnie au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne).
I. déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes.
Conclusions de l’évaluation du contrôle interne
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes. Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. Les détails sont les suivants: (i) principales unités incluses dans le champ d’évaluation
Les principales unités incluses dans le champ d’évaluation comprennent la société et ses filiales, comme suit:
\uf0b2 Shenzhen Jame Technology Corp.Ltd(300868)
Dongguan jiezhiyang Plastic Industry Co., Ltd.
Shenzhen ZHONGCHUANG excellence Technology Co., Ltd.
Doria international, Inc.
Shenzhen ZHONGCHUANG Sirui e – Commerce Co., Ltd.
Shenzhen zhengse Technology Co., Ltd.
Le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation représente 100% du total des actifs des états financiers consolidés de la société et le total des revenus d’exploitation représente 100% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société; Principales activités et questions incluses dans le champ d’application de l’évaluation
L’évaluation du contrôle interne de l’entreprise porte sur l’environnement interne, l’évaluation des risques, les activités de contrôle, l’information et la communication, la supervision interne et d’autres éléments, comme suit:
1. Environnement interne
L’environnement interne comprend: la gouvernance d’entreprise et la structure organisationnelle, la stratégie de développement, les ressources humaines, la responsabilité sociale, la culture d’entreprise, etc.
Gouvernance d’entreprise et structure organisationnelle
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), aux règles de cotation des actions du GEM à la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM, etc. Les dispositions pertinentes des documents normatifs et des Statuts du Shenzhen Jame Technology Corp.Ltd(300868) Des systèmes tels que le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires, le règlement intérieur de l’Assemblée des administrateurs, le règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance, les règles de travail du Directeur général, les règles de travail des comités spéciaux du Conseil d’administration et le système de travail des administrateurs indépendants ont été mis au point, les responsabilités et les pouvoirs en matière de prise de décisions, d’exécution et de supervision ont été définis et un mécanisme scientifique et efficace de répartition des responsabilités et d’équilibre des pouvoirs a été mis en place. L’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et la direction de la société exercent leurs pouvoirs conformément aux lois, règlements et systèmes afin de normaliser et d’assurer un fonctionnement efficace.
L’Assemblée générale des actionnaires de la société est la plus haute autorité de la société, qui gère et supervise la société par l’intermédiaire du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance, s’acquitte de ses fonctions conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et aux statuts, jouit des droits juridiques prévus par Les lois, règlements et statuts et exerce le droit de vote sur les politiques d’exploitation, le financement, l’investissement, la distribution des bénéfices et d’autres questions importantes de la société conformément à la loi.
Le Conseil d’administration de la société est l’organe de décision permanent de la société, élu par l’Assemblée générale des actionnaires, autorisé par l’Assemblée générale des actionnaires à prendre en charge le fonctionnement et la gestion de la société, à formuler les politiques générales, les objectifs généraux et le plan directeur annuel de la société, et est le Centre de décision opérationnelle de la société, qui exerce légalement le pouvoir de décision opérationnelle de la société dans le cadre des dispositions des statuts et d’autres règles et règlements. Le Conseil d’administration est responsable devant l’Assemblée générale des actionnaires et en rend compte.
Conseil des autorités de surveillance de l’entreprise: il s’agit de l’organe de surveillance de l’entreprise. Le Conseil des autorités de surveillance est composé de trois autorités de surveillance, dont un représentant des travailleurs. Le Conseil des autorités de surveillance, autorisé par l’Assemblée générale des actionnaires, est chargé de protéger les droits et intérêts des actionnaires, les intérêts de la société et les droits et intérêts légitimes des employés contre toute violation, de superviser le fonctionnement légal de la société et de superviser les administrateurs, les cadres supérieurs et les autres membres du personnel de direction dans l’exercice de leurs fonctions conformément à la loi. Le Conseil des autorités de surveillance est responsable de l’Assemblée générale des actionnaires et en rend compte.
Comités spéciaux: afin d’améliorer efficacement la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration, le Conseil d’administration de la société a mis en place quatre comités spéciaux, à savoir le Comité stratégique, le Comité de rémunération et d’évaluation, le Comité d’audit et le Comité de nomination, et a formulé les règles de travail de Chaque Comité spécial. Chaque Comité spécial du Conseil d’administration s’acquitte de ses fonctions conformément aux règles d’application pertinentes et fournit un appui solide à la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration. Le Comité de stratégie est principalement chargé d’étudier la stratégie de développement à moyen et à long terme et les principales décisions d’investissement de l’entreprise et de présenter des propositions et des plans au Conseil d’administration de l’entreprise; Le Comité de rémunération et d’évaluation est principalement chargé d’établir et d’évaluer les normes d’évaluation des administrateurs et des cadres supérieurs de la société, ainsi que d’élaborer et d’examiner les politiques et les programmes de rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs de la société; Le Comité de nomination est principalement chargé d’étudier, de sélectionner et de faire des recommandations sur les candidats, les critères et les procédures de sélection des administrateurs et des cadres supérieurs de la société; Le Comité d’audit est principalement chargé de la communication des audits internes et externes, de la supervision et de l’évaluation des audits internes et externes, de l’examen du système de contrôle interne, de l’information financière et de la divulgation de l’entreprise.
Les questions liées à la profession sont d’abord examinées par les comités spéciaux compétents avant d’être soumises au Conseil d’administration pour examen, ce qui joue un rôle positif dans la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration. Les comités fonctionnent bien depuis leur création et les membres s’acquittent sérieusement de leurs fonctions pour assurer le bon fonctionnement de l’entreprise.
Directeur général et organisation interne: l’entreprise établit la structure organisationnelle conformément aux exigences de la gestion stratégique des opérations et crée une unit é d’affaires ou une succursale ou une filiale indépendante en fonction des caractéristiques et des besoins opérationnels réels de l’entreprise. Sous la direction et l’autorisation du Conseil d’administration, la société met en œuvre le système de responsabilité du Directeur général et le système de responsabilité des chefs des divisions opérationnelles et des centres fonctionnels. Le Directeur général est responsable de la gestion de la société au Conseil d’administration. Le Directeur général et les chefs des divisions opérationnelles élaborent des plans d’exploitation annuels, et les chefs des divisions opérationnelles et des centres fonctionnels mettent en œuvre des opérations et une gestion spécifiques des activités correspondantes et rendent compte au Directeur général des résultats de leurs opérations et de leur gestion respectives.
L’entreprise a précisé les principales responsabilités de chaque ministère au cours de la période visée par le rapport et a mis en place un système d’organisation du contrôle interne dans lequel chaque ministère exerce ses fonctions, assume ses responsabilités, coopère et se limite mutuellement, afin de fournir une garantie pour la gestion de l’exploitation, la normalisation de L’exploitation et la production de sécurité de l’entreprise. Stratégie de développement
Le Conseil d’administration de la société est composé d’un comité stratégique chargé d’étudier la stratégie de développement à long terme et les principales décisions d’investissement de la société et de formuler des recommandations. L’entreprise a formulé les règles de travail du Comité stratégique, qui précisent la composition du personnel, les responsabilités et les pouvoirs, les procédures de prise de décisions et les règles de procédure, afin d’améliorer la science et l’efficacité de la prise de décisions de l’entreprise. Le Comité de stratégie élabore et optimise le plan stratégique de l’entreprise en fonction de l’environnement interne et externe de l’entreprise afin de promouvoir le développement sain de l’entreprise.
L’entreprise adhère à l’orientation vers le marché, se concentre sur la recherche et le développement, la production, la vente de produits de protection des terminaux intelligents et les services de soutien connexes, se concentre sur la culture, le développement et l’expansion continus du « Groupe de clients de base Multi – domaines» et améliore continuellement la capacité de « Service intégré à guichet unique» de l’entreprise par l’innovation continue.
Ressources humaines
L’entreprise attache une grande importance à la construction des ressources humaines. Conformément à la stratégie de développement et à la combinaison de la situation actuelle des ressources humaines et de la prévision de la demande future, l’entreprise a mis en place et mis en œuvre des systèmes de gestion du personnel tels que la gestion du recrutement, la gestion de la formation, la gestion de la rémunération et des avantages sociaux, la gestion de l’évaluation du rendement et d’autres systèmes de gestion du personnel. Les objectifs, les responsabilités et les pouvoirs de chaque ministère et poste ont été clairement définis au moyen de la description des responsabilités et des La politique en matière de ressources humaines suit le concept d’organisation de l’équipe de projet et de l’organisation axée sur l’apprentissage, adhère au concept de talent de « travailler avec les sages et marcher avec les bons », sélectionne et embauche d’excellents talents par le biais d’un recrutement ouvert, d’un concours et d’autres moyens, en mettant l’accent sur l’orientation des valeurs et la conscience de la responsabilité des objets de sélection et d’emploi. Le personnel ayant le niveau professionnel correspondant a été recruté pour chaque poste clé, ce qui a permis d’établir des postes et de nommer des personnes en fonction des circonstances.
Afin de mobiliser l’enthousiasme des employés et de promouvoir le développement de l’entreprise, l’entreprise a pris une série de mesures. L’entreprise accorde une attention particulière au développement professionnel des employés, fournit une sector – forme de formation et d’apprentissage et un canal de croissance pour promouvoir l’auto – réalisation; Mettre en place un système de rémunération compétitif et mettre en œuvre une politique d’incitation des employés qui combine des incitations matérielles et non matérielles, afin que les payeurs puissent obtenir un rendement opportun et raisonnable; Mettre en place et améliorer le système de sécurité des employés.
Responsabilité sociale
L’entreprise attache de l’importance à l’exécution de ses responsabilités sociales et s’efforce d’assurer la coordination des avantages économiques et sociaux, des avantages à court et à long terme, de son propre développement et de son développement social afin de parvenir à un développement harmonieux de l’entreprise, du personnel et de la société. L’entreprise s’acquitte activement de ses responsabilités sociales dans les domaines de la production de sécurité, de la qualité des produits, de la protection de l’environnement, de la protection des droits et intérêts des employés, des entreprises de protection sociale et d’autres aspects, et intègre l’exécution des responsabilités sociales dans les activités opérationnelles quotidiennes.
L’entreprise se conforme strictement au droit du travail et à d’autres lois et règlements sur le travail et la sécurité sociale, signe des contrats de travail avec les employés conformément à la loi, paie les salaires des employés à temps et en totalité, paie l’assurance sociale légale et le Fonds d’accumulation de logements pour les employés, établit un système de congé solide et protège efficacement les droits et intérêts légitimes des travailleurs.
Culture d’entreprise
L’entreprise a mis en place un système de culture d’entreprise qui comprend des valeurs, des codes de conduite et des codes d’éthique tels que le bien – être des employés comme mission, la réalisation d’une entreprise de premier plan dans l’industrie des accessoires terminaux intelligents de classe mondiale comme vision, la poursuite de l’excellence, L’établissement de bonnes relations interpersonnelles, la recherche de la vérité extrême, la transparence extrême et l’obsession de la fin. Avec la culture de base de « prendre l’initiative, l’ouverture, le défi et le client comme centre », l’entreprise cultive les valeurs positives et le sens de la responsabilité sociale des employés, et établit un concept de gestion moderne avec une grande cohésion. L’entreprise intègre les valeurs de l’entreprise, la philosophie d’entreprise et l’esprit d’entreprise dans les normes de gestion du Code de conduite du personnel, dirige les talents avec la culture, et promeut la gestion d’entreprise avec les talents, et attache une grande importance à la publicité et à la promotion de la culture d’entreprise. L’entreprise fait connaître la Mission, la vision et les valeurs de l’entreprise à chaque nouvel employé, adhère à l’idée de talent de « travailler avec les sages et marcher avec les bons », fournit un vaste espace de développement de carrière et un excellent environnement de croissance pour tous les types de talents, afin que chaque personne compétente et professionnelle puisse exercer ses capacités et réaliser sa propre valeur dans l’entreprise.
2. Évaluation des risques
Conformément à l’objectif de développement stratégique, l’entreprise a mis en place un système de gestion du contrôle interne fondé sur le contrôle interne et axé sur le contrôle des risques en fonction des risques opérationnels, financiers et juridiques auxquels elle peut être confrontée. Grâce à l’identification des événements à risque, à l’analyse des risques et à l’évaluation des risques liés aux liens clés qui ont une incidence significative sur les objectifs financiers et opérationnels, les stratégies et les mesures de contrôle des risques nécessaires doivent être prises pour les événements à risque plus probables. Entre – temps, le contrôle des risques est effectué pour les principaux points de contrôle des risques dans les domaines clés afin de contrôler les risques de l’entreprise dans une plage acceptable afin d’assurer le développement durable de l’entreprise.
3. Activités de contrôle (1) Mise en place d’un système de contrôle interne
Gouvernance d’entreprise
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux statuts, la société a formulé le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires, le règlement intérieur de l’Assemblée des administrateurs, le règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance, le système de travail des administrateurs indépendants, les règles de travail du Directeur général, le système d’audit interne, le système de gestion de l’information privilégiée et des personnes informées, ainsi que les mesures de gestion des garanties extérieures et le système de gestion des investissements extérieurs. Des règles et règlements importants tels que le système de divulgation de l’information, le système de gestion des fonds collectés, les mesures de gestion des succursales (filiales) et le système de gestion des relations avec les investisseurs, afin d’assurer le fonctionnement normal de l’entreprise et de promouvoir son développement sain.
Gestion quotidienne
Sur la base des « normes de base pour le contrôle interne de l’entreprise», l’entreprise a élaboré une série de systèmes en fonction des exigences de l’exhaustivité, de l’importance, de l’équilibre, de l’adaptabilité, du rapport coût – efficacité et de la mise en place d’un système d’entreprise moderne, ainsi que des besoins réels en matière de gestion, y compris le schéma de gestion des processus du système, les mesures de gestion et d’évaluation du contrôle interne, les mesures de gestion du recrutement, le système de gestion du personnel, le système de gestion de la présence et des congés Le système de gestion du bien – être des employés, le système de gestion des contrats, les mesures de gestion du remboursement des dépenses (prêt) et des paiements, le système de gestion des immobilisations et d’autres systèmes de gestion clarifient la portée des responsabilités et le processus de travail de chaque ministère, optimisent et ajustent en fonction des besoins réels de gestion pour s’assurer que tous les travaux sont réglementés et gérés de façon ordonnée, formant ainsi un système de gestion relativement normalisé qui est normalisé pour l’entreprise. Un fonctionnement efficace fournit une garantie institutionnelle. Principales mesures de contrôle
Afin d’assurer raisonnablement la réalisation de tous les objectifs, la société a mis en place des politiques et des procédures de contrôle pertinentes, notamment: le contrôle de la séparation des emplois incompatibles, le contrôle de l’approbation de l’autorisation, le contrôle du système comptable, le contrôle de la protection des biens, le contrôle de l’analyse opérationnelle, le contrôle du système d’information, etc.
Contrôle incompatible de la séparation des emplois
Tous les systèmes de contrôle interne élaborés par la société précisent clairement les responsabilités de chaque poste et de chaque département, mettent pleinement en œuvre le principe de la responsabilité du poste et de la retenue interne, divisent raisonnablement les responsabilités, séparent strictement les postes incompatibles, forment un mécanisme d’équilibre mutuel et empêchent l’échec du contrôle interne et La fraude.
Contrôle de l’approbation de l’autorisation
Le manuel de gestion des normes d’autorisation Shenzhen Jame Technology Corp.Ltd(300868) L’autorisation générale est adoptée pour les activités quotidiennes de production et d’exploitation et est approuvée par chaque filiale ou département subordonné niveau par niveau conformément aux dispositions pertinentes de l’autorisation de la société; Pour les éléments importants, les opérations importantes, les opérations commerciales non récurrentes et d’autres questions importantes (
