Code de la société: Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) nom abrégé de la société: Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103)
Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103)
Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021
Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne) conformément aux dispositions des spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et de ses lignes directrices connexes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé le système de normes de contrôle interne de l’entreprise), en combinaison avec le système de contrôle interne et les mesures d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée l’entreprise), et sur la base de la supervision I. Déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes. II. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne 1. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne?
□ Oui √ non
2. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne des rapports financiers
√ valide □ invalide
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes. 3. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers?
□ Oui √ non
Selon l’identification des défauts majeurs dans le contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur dans le contrôle interne des rapports financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. 4. Facteurs influant sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date de publication du rapport d’évaluation du contrôle interne
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne. 5. Si l’opinion de vérification sur le contrôle interne est conforme à la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne en matière d’information financière
√ Oui □ non 6. Si la divulgation des lacunes importantes du contrôle interne dans les rapports non financiers dans le rapport d’audit du contrôle interne est conforme à celle du rapport d’évaluation du contrôle interne de la société √ Oui □ Non 3. Évaluation du contrôle interne (i) Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. 1. Les principales unités incluses dans la portée de l’évaluation sont Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2. Proportion d & apos; unités incluses dans l & apos; évaluation:
Part des indicateurs (%)
Rapport entre le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation et le total des actifs des états financiers consolidés de la société 100,00
Rapport entre le total des revenus d’exploitation des unités incluses dans le champ d’évaluation et le total des revenus d’exploitation dans les états financiers consolidés de la société 100,00
3. Les principales activités et questions entrant dans le champ de l & apos; évaluation sont les suivantes:
Contrôle au niveau de l’entreprise (9): gouvernance d’entreprise, structure de gestion, stratégie de développement, ressources humaines, administration, communication de l’information, culture d’entreprise, gestion des risques, supervision interne.
Contrôle au niveau des processus opérationnels (18): gestion budgétaire, gestion des fonds, rapports financiers, comptabilité, gestion des produits financiers dérivés, gestion des actifs, opérations connexes, gestion financière, gestion des achats, gestion des ventes, gestion de l’ingénierie, gestion des opérations de production, gestion de la qualité, sécurité et protection de l’environnement, investissement m & a, opérations de garantie, affaires juridiques, recherche et développement.
Contrôle général du système d’information (1): système d’information. 4. Les domaines prioritaires à haut risque sont notamment les suivants:
Achats et paiements, stocks, ressources humaines, gestion des actifs. 5. Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d’évaluation, ainsi que les domaines à haut risque, couvrent les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise et s’il y a des omissions importantes.
□ Oui √ non 6. Existe – t – il une exemption légale?
□ Oui √ non
7. Autres questions explicatives
Aucun (II). Base d’évaluation du contrôle interne et norme d’identification des défauts de contrôle interne
Conformément au système normalisé de contrôle interne de l’entreprise et à d’autres exigences en matière de surveillance du contrôle interne, la société organise l’évaluation du contrôle interne pour la mise en œuvre du contrôle interne de la société en 2021, en combinaison avec les dispositions du système de gestion du contrôle interne de la société. 1. Si la norme spécifique d’identification des défauts de contrôle interne est ajustée par rapport à l’année précédente
□ Oui √ non
Le Conseil d’administration de la société établit une distinction entre le contrôle interne des rapports financiers et le contrôle interne des rapports non financiers en fonction des exigences du système de normes de contrôle interne de la société en matière de reconnaissance des défauts majeurs, des défauts importants et des défauts généraux, ainsi que de facteurs tels que l’échelle de La société, les caractéristiques de l’industrie, l’appétit de risque et la tolérance au risque. Il a étudié et déterminé les normes spécifiques de reconnaissance des défauts de contrôle interne applicables à la société, qui sont conformes aux années précédentes. 2. Critères d’identification des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière
Les critères quantitatifs d’évaluation des lacunes en matière de contrôle interne des rapports financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
Total de l’actif, du passif et des capitaux propres 1% 0,5% du total de l’actif sous – déclaré montant sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous –
Résultat total 2% 1% du bénéfice total sous – déclaré montant sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré ≤ montant sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous – déclaré sous –
Note: aucune
Les critères qualitatifs d’évaluation des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
Défauts majeurs 1. Comportement frauduleux des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société.
2. Erreurs importantes dans les états financiers de l’exercice en cours découvertes par l’ACP mais non identifiées par le contrôle interne de la société. 3. Le Comité d’audit et le Service d’audit ne contrôlent pas efficacement les rapports financiers externes et le contrôle interne des rapports financiers de la société.
Lacunes importantes 1. Les conventions comptables n’ont pas été choisies et appliquées conformément aux PCGR.
2. Aucune procédure ou mesure de contrôle antifraude n’a été établie.
3. Il n’existe pas de mécanisme de contrôle ou de contrôle compensatoire correspondant pour le traitement comptable des opérations inhabituelles ou spéciales.
4. Il existe un ou plusieurs défauts dans le contrôle du processus d’établissement des rapports financiers à la fin de la période et il n’y a aucune assurance raisonnable que les états financiers préparés atteignent l’objectif réel et complet.
Lacunes générales les lacunes du contrôle interne en matière d’information financière, à l’exception des lacunes importantes et des lacunes importantes.
Note: aucune 3. Norme d’identification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers
Les critères quantitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
Perte directe le montant de la perte directe de biens est supérieur au montant de la perte directe de biens est supérieur au montant de la perte directe de biens est inférieur à 5 millions de RMB (y compris) 2 millions de RMB (y compris) et inférieur à 5 millions de RMB (y compris)
10 000 yuans
Note: aucune
Les critères qualitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
1. Les activités commerciales de la société violent les lois et règlements nationaux;
2. Les procédures de prise de décisions entraînent des erreurs importantes et l’absence de contrôle institutionnel ou de défaillance systématique des activités importantes;
3. Les cadres supérieurs et les techniciens de base sont gravement perdus;
4. Les nouvelles négatives des médias sont fréquentes, ce qui a de graves répercussions;
5. Les principaux défauts du contrôle interne n’ont pas été corrigés.
Défauts importants 1. Il existe des lacunes dans le système institutionnel et des défauts dans le contrôle institutionnel des activités importantes;
2. La perte de personnel dans les postes clés est grave;
3. Accident majeur de responsabilité en matière de sécurité;
4. Les résultats du contrôle interne, en particulier les défauts importants, n’ont pas été corrigés.
Lacunes générales les lacunes du contrôle interne en matière d’information financière, à l’exception des lacunes importantes et des lacunes importantes.
Note: aucune (III). Identification et rectification des défauts de contrôle interne 1. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports financiers 1.1. Défauts majeurs
Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.2. Défauts importants
Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.3. Défauts généraux
En ce qui concerne les défauts généraux du contrôle interne en matière d’information financière constatés au cours de la période considérée, un rapport spécial a été présenté au Conseil d’administration, auquel la société attache une grande importance, et les unités concernées et la personne responsable ont été chargées de rectifier et de mettre en œuvre dans un délai déterminé, afin d’assurer la rectification en place par un suivi continu. Le contrôle interne de l’entreprise dispose d’un double mécanisme de surveillance de l’auto – évaluation et de l’audit interne, et le risque de défaut de contrôle interne est contrôlable. 1.4. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 1.5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, s’il y a des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société qui n’ont pas été rectifiées □ Oui √ non
2. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers 2.1. Défauts majeurs
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée □ Oui √ non 2.2. Défauts importants
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée □ Oui √ non 2.3. Défauts généraux
En ce qui concerne les défauts généraux du contrôle interne des rapports non financiers constatés au cours de la période considérée, un rapport spécial a été présenté au Conseil d’administration, auquel la société attache une grande importance, et l’unit é concernée et la personne responsable ont été chargées de rectifier et de mettre en œuvre dans un délai déterminé, afin d’assurer la rectification en place par un suivi continu. Le contrôle interne de l’entreprise dispose d’un double mécanisme de surveillance de l’auto – évaluation et de l’audit interne, et le risque de défaut de contrôle interne est contrôlable. 2.4. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 2.5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non IV. Autres questions importantes relatives au contrôle interne 1. Correction des défauts de contrôle interne de l’année précédente □ applicable √ sans objet 2. Fonctionnement du contrôle interne au cours de l’année en cours et orientation de l’amélioration au cours de l’année suivante
√ applicable □ sans objet
En 2021, le contrôle interne de la société a été mis en œuvre efficacement et aucun défaut important n’a été constaté dans les rapports financiers et non financiers. En 2022, l’entreprise continuera d’améliorer le système de contrôle interne, de normaliser la mise en œuvre du système de contrôle interne de l’entreprise, de renforcer la supervision et l’inspection du contrôle interne, d’intensifier la publicité et la formation sur le contrôle interne, d’améliorer le niveau de gestion du contrôle interne et d’assurer Le développement à long terme et sain de l’entreprise, en stricte conformité avec les spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et les documents d’orientation connexes, et en combinaison avec la production et l’exploitation 3. Autres questions importantes
□ applicable √ sans objet
Président (autorisé par le Conseil d’administration): yin Jianping Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 18 avril 2022
