Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993)
Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance
Avril 2022
Table des matières
Chapitre I Dispositions générales Chapitre II composition et pouvoirs du Conseil des autorités de surveillance Chapitre III supervision et inspection Chapitre IV Convocation, présidence et proposition de la réunion du Conseil des autorités de surveillance Chapitre V avis et convocation de la réunion du Conseil des autorités de surveillance Chapitre VI vote à la réunion du Conseil des autorités de surveillance Chapitre VII Dispositions complémentaires 9.
Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993)
Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser l’Organisation et le fonctionnement du Conseil des autorités de surveillance Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993) Lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – exploitation normalisée des sociétés cotées au Conseil principal (ci – après dénommées « lignes directrices sur l’exploitation normalisée du Conseil principal»), règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommées « règles de cotation») et autres lois, règlements, règles départementales, documents normatifs pertinents, Les présentes règles sont formulées conformément aux règlements de l’industrie et aux dispositions des Statuts de Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993) (ci – après dénommés « Statuts»).
Article 2 le Conseil des autorités de surveillance exerce le pouvoir de surveillance de la société conformément à la loi et veille à ce que les droits et intérêts des actionnaires, les intérêts de la société et les droits et intérêts légitimes des employés ne soient pas violés. Le Département des valeurs mobilières assiste le Conseil des autorités de surveillance dans ses activités quotidiennes.
Article 3 les autorités de surveillance se conforment aux lois, règlements et statuts et s’acquittent fidèlement des fonctions du Conseil des autorités de surveillance et des autorités de surveillance.
Article 4 les activités des autorités de surveillance dans l’exercice de leurs pouvoirs de surveillance conformément à la loi sont protégées par la loi et aucune Unit é ou personne ne peut intervenir. Dans l’exercice de leurs fonctions, les autorités de surveillance sont assistées par tous les services opérationnels de la société et ne peuvent refuser, tergiverser ou entraver l’exercice de leurs fonctions.
Chapitre II composition et pouvoirs du Conseil des autorités de surveillance
Article 5 le Conseil des autorités de surveillance est l’organe de surveillance créé par la société conformément à la loi, qui est responsable devant l’Assemblée générale des actionnaires et fait rapport de ses travaux à l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 6 le Conseil des autorités de surveillance de la société se compose de trois autorités de surveillance, d’un Président du Conseil des autorités de surveillance et, le cas échéant, de Vice – présidents. Le Président et le Vice – Président du Conseil des autorités de surveillance sont élus à la majorité des autorités de surveillance. Le Président du Conseil des autorités de surveillance convoque et préside les réunions du Conseil des autorités de surveillance; Si le Président du Conseil des autorités de surveillance n’est pas en mesure ou ne s’acquitte pas de ses fonctions, le Vice – Président du Conseil des autorités de surveillance convoque et préside la réunion du Conseil des autorités de surveillance; Si le Vice – Président du Conseil des autorités de surveillance n’est pas en mesure ou ne s’acquitte pas de ses fonctions, plus de la moitié des autorités de surveillance élisent conjointement un contrôleur pour convoquer et présider la réunion du Conseil des autorités de surveillance.
Le Conseil des autorités de surveillance se compose de représentants des actionnaires et d’une proportion appropriée de représentants des travailleurs de la société, dont la proportion est d’un tiers de l’ensemble des autorités de surveillance. Les représentants des travailleurs au Conseil des autorités de surveillance sont élus démocratiquement par les travailleurs de l’entreprise par l’intermédiaire du Congrès des travailleurs, du Congrès des travailleurs ou d’autres formes.
Article 7 lorsqu’un contrôleur n’est pas réélu en temps voulu à l’expiration de son mandat ou que sa démission entraîne une diminution du nombre de membres du Conseil des autorités de surveillance en dessous du quorum, le Contrôleur initial continue d’exercer ses fonctions de contrôleur conformément aux lois, règlements administratifs et statuts avant que le Contrôleur réélu ne prenne ses fonctions.
Article 8 le Conseil des autorités de surveillance exerce les pouvoirs suivants:
Vérifier les finances de la société;
Superviser les actes des administrateurs et des cadres supérieurs dans l’exercice des fonctions de la société et proposer la révocation des administrateurs et des cadres supérieurs qui enfreignent les lois, les règlements administratifs, les statuts ou les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires; Iii) Exiger des administrateurs et des cadres supérieurs qu’ils rectifient leurs actes lorsqu’ils portent atteinte aux intérêts de la société;
Proposer la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires pour convoquer et présider l’Assemblée générale des actionnaires lorsque le Conseil d’administration ne s’acquitte pas de ses fonctions de convocation et de présidence de l’Assemblée générale des actionnaires conformément au droit des sociétés;
Présenter des propositions à l’Assemblée générale des actionnaires;
Intenter une action en justice contre les administrateurs et les cadres supérieurs conformément à l’article 151 du droit des sociétés;
Le Conseil des autorités de surveillance peut enquêter sur les conditions anormales de fonctionnement de la société; Si nécessaire, des cabinets d’experts – comptables, des cabinets d’avocats et d’autres institutions professionnelles peuvent être engagés pour les aider dans leur travail;
Donner des avis sur la question de savoir si les procédures de préparation et d’examen des rapports périodiques du Conseil d’administration sont conformes aux règlements pertinents et si le contenu reflète fidèlement, fidèlement et complètement la situation réelle de la société, et donner des avis sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne du Conseil d’administration;
(Ⅸ) autres pouvoirs prévus par les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou les statuts.
Article 9 les dépenses nécessaires à l’exercice des pouvoirs du Conseil des autorités de surveillance sont à la charge de la société.
Article 10 le Président du Conseil des autorités de surveillance exerce les pouvoirs suivants:
Convoquer et présider les réunions du Conseil des autorités de surveillance;
Vérifier la mise en œuvre des résolutions du Conseil des autorités de surveillance;
Faire rapport à l’Assemblée générale des actionnaires au nom du Conseil des autorités de surveillance.
Chapitre III supervision et inspection
Article 11 le Conseil des autorités de surveillance supervise et inspecte les éléments suivants:
Les finances de la société;
Mise en œuvre des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires;
La légalité et la conformité des principales procédures de prise de décisions du Conseil d’administration et des activités de gestion de la société;
Les conditions dans lesquelles les administrateurs et les cadres supérieurs de la société s’acquittent de leurs fonctions et s’ils enfreignent les lois, les règlements administratifs, les règles départementales, les documents normatifs ou les statuts dans l’exercice de leurs fonctions;
Autres pouvoirs de surveillance prévus dans les statuts ou conférés par l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 12 le Conseil des autorités de surveillance met fin sans délai aux actes du Conseil d’administration et de la haute direction qui violent les lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et statuts. En cas d’annulation de l’arrêt, un rapport est présenté en temps utile à l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 13 principales formes de surveillance et d’inspection: le Conseil des autorités de surveillance supervise et inspecte les questions pertinentes conformément aux procédures légales et peut prendre la forme d’une participation sans droit de vote au Conseil d’administration, d’une participation sélective sans droit de vote à la réunion du Bureau du Directeur général, d’une inspection spéciale, d’une enquête spéciale, d’une enquête sur le terrain, d’une communication individuelle, d’une consultation des états financiers et des données d’audit de la société et d’autres états périodiques, et, si nécessaire, d’une demande de vérification Confier à des cabinets d’experts – comptables qualifiés, à des cabinets d’audit, à des cabinets d’avocats et à d’autres organismes professionnels la vérification, la collecte de preuves et d’autres formes de travail.
Article 14 dans l’exercice de son pouvoir de surveillance, le Conseil des autorités de surveillance peut prendre les mesures suivantes en réponse aux problèmes constatés:
Donner un avis oral ou écrit de rectification;
Informer les administrateurs et les cadres supérieurs des résultats de l’inspection, proposer des suggestions de rectification et faire rapport à l’Assemblée générale des actionnaires si nécessaire;
Proposer au Conseil d’administration la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires pour les questions importantes devant être examinées par l’Assemblée générale des actionnaires, préciser par écrit les questions à l’ordre du jour de l’Assemblée et les soumettre au Conseil d’administration pour convocation; Si le Conseil d’administration n’accepte pas la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires ou ne donne pas de rétroaction écrite dans les dix jours suivant la réception de la proposition, il est considéré que le Conseil d’administration n’est pas en mesure ou ne s’acquitte pas de l’obligation de convoquer l’assemblée des actionnaires, et le Conseil des autorités de surveillance peut convoquer et présider l’assemblée lui – même. La procédure de convocation est la même que celle suivie par le Conseil d’administration pour convoquer une Assemblée générale.
Si le Conseil des autorités de surveillance convoque et tient lui – même une assemblée extraordinaire des actionnaires parce que le Conseil d’administration n’a pas tenu l’assemblée conformément aux exigences susmentionnées, la société fournit l’assistance nécessaire au Conseil des autorités de surveillance;
Faire rapport ou déposer une plainte auprès des organes de contrôle et des organes judiciaires compétents de l’État.
Article 15 les autorités de surveillance de la société supervisent le respect par les administrateurs et les cadres supérieurs de la société des lois et règlements pertinents, des présentes règles, d’autres dispositions de la bourse et des Statuts de la société, ainsi que l’exercice des fonctions de la société et des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires. Les administrateurs et les cadres supérieurs fournissent véridiquement aux autorités de surveillance les informations et informations pertinentes et n’empêchent pas les autorités de surveillance d’exercer leurs pouvoirs.
Dans l’exercice de leurs fonctions de surveillance, les autorités de surveillance peuvent proposer la révocation des administrateurs et des cadres supérieurs qui enfreignent les dispositions ou résolutions pertinentes du paragraphe précédent.
Si les autorités de surveillance constatent que les administrateurs et les cadres supérieurs de la société ont enfreint les dispositions ou résolutions pertinentes du paragraphe 1 ou ont commis d’autres actes préjudiciables aux intérêts de la société qui ont causé ou peuvent causer des pertes importantes à la société, elles en informent rapidement le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance, demandent aux parties concernées de corriger les erreurs et font rapport à la bourse.
Article 16 le Conseil des autorités de surveillance supervise et inspecte les entreprises sous contrôle de la société conformément aux procédures susmentionnées.
Chapitre IV Convocation, présidence et proposition de la réunion du Conseil des autorités de surveillance
Article 17 les réunions du Conseil des autorités de surveillance sont divisées en réunions régulières et en réunions temporaires.
Article 18 le Président du Conseil des autorités de surveillance convoque et préside les réunions du Conseil des autorités de surveillance; Si le Président du Conseil des autorités de surveillance n’est pas en mesure ou ne s’acquitte pas de ses fonctions, le Vice – Président du Conseil des autorités de surveillance convoque et préside la réunion du Conseil des autorités de surveillance; Si le Vice – Président du Conseil des autorités de surveillance n’est pas en mesure ou ne s’acquitte pas de ses fonctions, plus de la moitié des autorités de surveillance élisent conjointement un contrôleur pour convoquer et présider la réunion du Conseil des autorités de surveillance.
Article 19 les réunions périodiques du Conseil des autorités de surveillance se tiennent tous les six mois. Dans l’une des circonstances suivantes, le Conseil des autorités de surveillance tient une réunion intérimaire dans un délai de dix jours:
La convocation proposée par tout superviseur;
Lorsque l’Assemblée générale des actionnaires et l’Assemblée du Conseil d’administration adoptent des lois, des règlements, des règles, diverses dispositions et exigences des autorités de surveillance, des statuts, des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et d’autres dispositions pertinentes;
Iii) Lorsque l’inconduite des administrateurs et des cadres supérieurs peut causer des dommages importants à l’entreprise ou des effets néfastes sur le marché;
Lorsque la société, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs sont poursuivis par les actionnaires;
Autres circonstances prévues par les statuts.
Article 20 avant d’émettre l’avis de convocation d’une réunion ordinaire du Conseil des autorités de surveillance, le Conseil des autorités de surveillance peut solliciter des propositions de réunion de tous les autorités de surveillance et des avis du personnel de la société.
Article 21 lorsqu’un contrôleur propose de convoquer une réunion intérimaire du Conseil des autorités de surveillance, il soumet directement au Président du Conseil des autorités de surveillance une proposition écrite signée par le Contrôleur proposé. La proposition écrite contient les éléments suivants:
Le nom du superviseur proposé;
Les motifs de la proposition ou les raisons objectives sur lesquelles elle est fondée;
La date, le délai, le lieu et les modalités de la réunion proposée;
Iv) propositions claires et concrètes;
Les coordonnées du superviseur proposé et la date proposée, etc.
Dans un délai de trois jours à compter de la réception par le Président du Conseil des autorités de surveillance de la proposition écrite des autorités de surveillance, un avis de convocation d’une réunion intérimaire du Conseil des autorités de surveillance est donné.
Chapitre V avis et convocation de la réunion du Conseil des autorités de surveillance
Article 22 lors de la convocation d’une réunion régulière et d’une réunion intérimaire du Conseil des autorités de surveillance, le Président du Conseil des autorités de surveillance notifie la réunion par écrit à tous les autorités de surveillance et au Secrétaire du Conseil d’administration dix jours à l’avance et trois jours à l’avance, par l’intermédiaire d’Une personne spécialement désignée, d’un courrier, d’un téléphone, etc. Si la livraison n’est pas directe, elle doit être confirmée par téléphone et enregistrée en conséquence.
En cas d’urgence, si une réunion temporaire du Conseil des autorités de surveillance est nécessaire dès que possible, un avis de réunion peut être donné à tout moment oralement ou par téléphone, mais le Coordonnateur doit donner une explication à la réunion.
Article 23 l’avis écrit de réunion comprend au moins la date, le lieu et la durée de la réunion, les raisons et les sujets de la réunion, ainsi que la date de l’avis.
L’avis de réunion orale comprend au moins l’heure, le lieu et les sujets de la réunion, ainsi qu’une explication de la nécessité urgente de convoquer une réunion intérimaire du Conseil des autorités de surveillance dès que possible.
Article 24 les réunions périodiques du Conseil des autorités de surveillance se tiennent sur place.
La réunion temporaire du Conseil des autorités de surveillance peut être convoquée par vidéo, téléphone, télécopieur ou courriel, ou simultanément sur place et par d’autres moyens, avec l’accord du Coordonnateur (modérateur) et du promoteur, à condition que les autorités de surveillance puissent exprimer pleinement leurs opinions. En cas de réunion hors site, les autorités de surveillance télécopient leurs avis écrits et leurs intentions de vote sur les questions examinées au Département des valeurs mobilières dans le délai prescrit. Si le vote a lieu après l’expiration du délai prescrit, les résultats du vote ne sont pas comptés.
Article 25 les participants à la réunion du Conseil des autorités de surveillance sont tous les autorités de surveillance et le Secrétaire du Conseil d’administration assiste sans droit de vote à la réunion du Conseil des autorités de surveillance. Le Coordonnateur de la réunion peut, s’il le juge nécessaire, inviter les administrateurs, le Directeur général et les autres cadres supérieurs de la société, les autres membres du personnel de la société ou les conseillers de la société à assister à la réunion du Conseil des autorités de surveillance.
Article 26 le Président de la réunion invite les autorités de surveillance présentes à donner des avis clairs sur les propositions. Le Président de la réunion, sur proposition des autorités de surveillance, demande aux administrateurs, aux cadres supérieurs, aux autres employés de la société ou au personnel d’affaires des organismes intermédiaires concernés d’assister à la réunion et d’y répondre.
Article 27 si le Conseil des autorités de surveillance de la société n’est pas en mesure de se réunir normalement, s’il y a des circonstances anormales au cours de la période de convocation ou s’il y a un différend quant à l’efficacité de la résolution, il en informe immédiatement la bourse, en explique les raisons et divulgue Les questions pertinentes, les opinions des Parties au différend, la situation actuelle de la société et d’autres informations qui aident les investisseurs à comprendre la situation réelle de la société, ainsi que les avis juridiques spéciaux émis par les avocats.
Chapitre VI vote à la réunion du Conseil des autorités de surveillance
Article 28 le vote à la réunion du Conseil des autorités de surveillance est effectué par un vote d’une personne, d’une voix et d’un scrutin secret. Article 29 l’intention de vote des autorités de surveillance est divisée en consentement, opposition et abstention. Les autorités de surveillance participant à la réunion choisissent l’une des intentions susmentionnées. Si aucune option n’est faite ou si plus de deux intentions sont choisies en même temps, le Président de la réunion demande au superviseur de choisir à nouveau. Si le superviseur refuse de choisir, il est considéré comme une abstention; S’il quitte la réunion à mi – chemin sans faire de choix, il est considéré comme une abstention.
Article 30 les autorités de surveillance assistent elles – mêmes à la réunion du Conseil des autorités de surveillance. Si les autorités de surveillance ne sont pas en mesure d’assister à la réunion pour une raison quelconque, elles peuvent autoriser d’autres autorités de surveillance à y assister en leur nom par écrit. La procuration indique le nom de l’agent, les questions relatives à l’Agence, la portée de l’autorisation et la durée de validité, et est signée ou scellée par le mandant. Les autorités de surveillance qui assistent à la réunion en leur nom exercent leurs droits dans le cadre de leur mandat. Si le Contrôleur n’assiste pas à la réunion du Conseil des autorités de surveillance et n’a pas chargé un représentant d’y assister, il est réputé avoir renoncé à son droit de vote à cette réunion.
Article 31 une résolution du Conseil des autorités de surveillance est approuvée par plus de la moitié des autorités de surveillance.
Article 32 lors de la convocation d’une réunion du Conseil des autorités de surveillance, l’ensemble du processus d’enregistrement peut être effectué si nécessaire.
Article 33 le Conseil des autorités de surveillance tient un procès – verbal des réunions sur place. Le procès – verbal de la réunion comprend les éléments suivants:
La session et l’heure, le lieu et les modalités de la réunion;
La publication de l’avis de réunion;
Organisateur et modérateur de la réunion;
Participation à la réunion;
Les propositions examinées lors de la réunion, les principaux points d’intervention et les principales opinions de chaque superviseur sur les questions pertinentes, ainsi que l’intention de vote sur les propositions;
La méthode de vote et le résultat du vote de chaque proposition (indiquer les votes spécifiques pour, contre et abstentions); Autres questions qui, de l’avis des autorités de surveillance présentes, doivent être consignées.
Pour les réunions du Conseil des autorités de surveillance convoquées par voie de communication, le Conseil des autorités de surveillance se réfère aux dispositions ci – dessus.
