Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993)
Règles de fonctionnement du Secrétaire du Conseil d’administration
Avril 2022
Table des matières
Chapitre I Dispositions générales Chapitre II qualification du Secrétaire du Conseil d’administration Chapitre III fonctions du Secrétaire du Conseil d’administration Chapitre IV nomination et révocation du Secrétaire du Conseil d’administration et règles de travail Chapitre V Dispositions complémentaires 6.
Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993)
Règles de fonctionnement du Secrétaire du Conseil d’administration
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de promouvoir le fonctionnement normal de Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993) Les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommées « règles de cotation»), les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal (ci – après dénommées « lignes directrices sur le fonctionnement normalisé du Conseil principal») et D’autres lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs pertinents, ainsi que les statuts de Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993) Ces règles de travail sont formulées.
Article 2 la société a un secrétaire du Conseil d’administration, qui est la haute direction de la société et est responsable devant le Conseil d’administration.
Article 3 le Conseil d’administration de la société peut, en même temps qu’il emploie le Secrétaire du Conseil d’administration, nommer un représentant des valeurs mobilières pour aider le Secrétaire du Conseil d’administration à s’acquitter de ses fonctions. Les représentants des services des valeurs mobilières participent à la formation sur la qualification des secrétaires du Conseil d’administration organisée par la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommée « Bourse de shenzhen») et obtiennent le certificat de qualification des secrétaires du Conseil d’administration.
Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions, le représentant des valeurs mobilières exerce ses droits et s’acquitte de ses fonctions et, pendant cette période, il n’exonère pas automatiquement le Secrétaire du Conseil d’administration de ses responsabilités à l’égard du cabinet d’information de la société.
Article 4 le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des valeurs mobilières de la société se conforment au présent système.
Chapitre II qualification du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 5 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société possède les qualifications suivantes:
Titulaire d’un diplôme collégial ou supérieur et engagé dans des travaux de secrétariat, de gestion et d’équité pendant plus de trois ans;
Posséder les connaissances professionnelles nécessaires en matière de finances, de gestion et de droit pour s’acquitter de ses fonctions; Avoir une bonne moralité personnelle et professionnelle, se conformer strictement aux lois, règlements et règles pertinents et s’acquitter fidèlement de ses fonctions; Le Secrétaire du Conseil d’administration est l’Administrateur, le Directeur général adjoint, la personne responsable des finances ou tout autre cadre supérieur de la société tel que stipulé dans les statuts. Si, dans des circonstances particulières, d’autres membres du personnel de la société sont tenus d’agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration, le Secrétaire du Conseil d’administration est approuvé par la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommée « Bourse de shenzhen»).
Obtenir le certificat de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration délivré par la Bourse de Shenzhen.
Article 6 le Secrétaire du Conseil d’administration d’une société n’est pas autorisé dans l’une des circonstances suivantes:
Les sanctions administratives imposées par la c
Ii) a été publiquement condamné par la bourse au cours des 36 derniers mois ou a fait l’objet de plus de trois avis de critique; Le superviseur actuel de la société;
Autres circonstances jugées inappropriées par la Bourse de Shenzhen pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration.
Chapitre III fonctions du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 7 Les principales fonctions du Secrétaire du Conseil d’administration sont les suivantes:
Responsable de la divulgation de l’information de l’entreprise, de la coordination de la divulgation de l’information de l’entreprise, de l’Organisation et de la formulation du système de gestion de la divulgation de l’information de l’entreprise, et de la supervision de l’entreprise et des obligations connexes de divulgation de l’information pour se conformer aux dispositions pertinentes en matière de divulgation de l’information; Organiser et coordonner la gestion des relations avec les investisseurs et la gestion des données sur les actionnaires de la société, et coordonner la communication d’informations entre la société et les organismes de réglementation des valeurs mobilières, les actionnaires et les contrôleurs effectifs, les intermédiaires et les médias;
Organiser la préparation de l’Assemblée du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires, participer à l’Assemblée générale des actionnaires, à l’Assemblée du Conseil d’administration, à l’Assemblée du Conseil des autorités de surveillance et à l’Assemblée pertinente de la haute direction, prendre en charge le procès – verbal de l’Assemblée du Conseil d’administration et le signer;
Être responsable de la confidentialité de la divulgation de l’information de l’entreprise et, en cas de divulgation d’informations importantes non divulguées, faire rapport à la Bourse de Shenzhen en temps opportun et faire une annonce publique;
Prêter attention aux ouï – dire de la société concernée et rechercher activement la vérité, exhorter le Conseil d’administration et d’autres sujets concernés à répondre à toutes les demandes de renseignements de la Bourse de Shenzhen en temps opportun;
Organiser les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs pour qu’ils reçoivent la formation requise par les lois et règlements pertinents, les présentes règles et d’autres règlements de la Bourse de Shenzhen afin d’aider les personnes susmentionnées à comprendre leurs responsabilités respectives en matière de divulgation de l’information;
Exhorter les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs à se conformer aux lois, règlements, règles, documents normatifs, aux présentes règles, aux autres règlements pertinents de la Bourse de Shenzhen et aux Statuts de la société et à s’acquitter efficacement des engagements qu’ils ont pris; Lorsqu’il prend connaissance des résolutions prises ou susceptibles d’être prises par la société, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs en violation des dispositions pertinentes, il rappelle ces résolutions et en fait rapport immédiatement à la Bourse de Shenzhen;
être responsable de la gestion des variations des actions et des produits dérivés de la société;
Autres fonctions requises par les lois et règlements et la Bourse de Shenzhen.
Chapitre IV nomination, révocation et modalités de travail du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 8 le Secrétaire du Conseil d’administration est nommé par le Président et nommé ou révoqué par le Conseil d’administration. Lorsqu’un administrateur agit simultanément en tant que Secrétaire du Conseil d’administration, la personne qui agit simultanément en tant qu’administrateur et en tant que Secrétaire du Conseil d’administration de la société ne peut le faire à double titre si un acte doit être accompli séparément par l’administrateur et le Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 9 la société nomme le Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai de trois mois à compter de la cotation des actions lors de l’offre publique initiale ou dans un délai de trois mois à compter de la démission du Secrétaire initial du Conseil d’administration.
Article 10 la société soumet les documents pertinents du Secrétaire du Conseil d’administration à la Bourse de Shenzhen cinq jours ouvrables avant la tenue de la réunion au cours de laquelle le Secrétaire du Conseil d’administration doit être nommé. Si la Bourse de Shenzhen ne soulève pas d’objection dans les cinq jours ouvrables suivant la réception des documents pertinents, Le Conseil d’administration peut nommer le Secrétaire.
Article 11 lors de la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration, la société signe un accord de confidentialité avec lui, l’obligeant à s’engager à s’acquitter en permanence de ses obligations de confidentialité pendant son mandat et après son départ jusqu’à ce que les informations pertinentes soient divulguées, à l’exception des informations concernant les violations des lois et règlements de la société.
Article 12 la société fournit au Secrétaire du Conseil d’administration des facilités pour s’acquitter de ses fonctions et les administrateurs, les autorités de surveillance, les responsables financiers et autres cadres supérieurs ainsi que le personnel concerné de la société soutiennent et coopèrent avec le Secrétaire du Conseil d’administration dans l’exercice de ses fonctions en matière de divulgation d’informations.
Dans l’exercice de ses fonctions, le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de connaître la situation financière et opérationnelle de la société, de participer aux réunions pertinentes relatives à la divulgation de l’information, d’examiner tous les documents relatifs à la divulgation de l’information et d’exiger des ministères et du personnel compétents de la société qu’ils fournissent en temps opportun les renseignements et les renseignements pertinents.
Le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de faire rapport directement à la Bourse de Shenzhen s’il est indûment entravé ou gravement entravé dans l’exercice de ses fonctions.
Article 13 dans l’une des circonstances suivantes, le Conseil d’administration de la société révoque le Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai d’un mois à compter de la date des faits:
Dans l’une des circonstances prévues à l’article 6 du présent règlement;
Ne peut s’acquitter de ses fonctions pendant plus de trois mois consécutifs;
Iii) des erreurs ou omissions importantes dans l’exercice de ses fonctions, entraînant des pertes importantes pour l’entreprise ou l’investissement; Violation des lois, des règlements administratifs, des règles départementales, des documents normatifs, des présentes règles, d’autres dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen ou des Statuts de la société, causant de lourdes pertes aux investisseurs;
Autres circonstances dans lesquelles le Conseil d’administration estime qu’il n’est pas approprié de continuer à exercer les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 14 le Conseil d’administration de la société révoque le Secrétaire du Conseil d’administration pour des raisons suffisantes. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration ou le Secrétaire du Conseil d’administration démissionne, le Conseil d’administration de la société fait rapport à la Bourse de Shenzhen, en explique les raisons et fait une annonce publique. Le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de présenter un rapport personnel à la Bourse de Shenzhen en cas de licenciement abusif ou de démission de la société.
Article 15 avant de quitter son poste, le Secrétaire du Conseil d’administration est soumis à l’examen du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance, et les documents d’archives pertinents, les questions en cours et les autres questions en suspens sont transférés sous la supervision du Conseil des autorités de surveillance de la société.
Article 16 lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est vacant, le Conseil d’administration désigne un administrateur ou un cadre supérieur pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration et le soumet à la Bourse de Shenzhen pour enregistrement. Entre – temps, le choix du Secrétaire du Conseil d’administration est déterminé dès que possible. Avant que la société ne nomme une personne pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration, le Président du Conseil d’administration agit en tant que Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 17 si le Secrétaire du Conseil d’administration est vacant pendant plus de trois mois, le Président du Conseil d’administration assume les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration et achève la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai de six mois.
Article 18 la société veille à ce que le Secrétaire du Conseil d’administration participe, au besoin, à la formation de suivi du Secrétaire du Conseil d’administration organisée par la Bourse de Shenzhen pendant son mandat.
Chapitre V Dispositions complémentaires
Article 19 À moins que le contexte n’en dispose autrement, les termes « ci – dessus » et « ci – dessous » utilisés dans le présent règlement d’exécution comprennent tous les éléments susmentionnés et les termes « au – dessus » et « au – dessous » ne comprennent pas tous les éléments susmentionnés.
Article 20 les questions non couvertes par les présentes règles sont traitées conformément aux lois et règlements nationaux, aux règles d’inscription sur la liste, aux lignes directrices opérationnelles normalisées du Conseil d’administration et aux statuts.
Article 21 en cas d’incompatibilité entre les présentes règles et les lois et règlements nationaux et les statuts, les lois et règlements nationaux, les règles d’inscription sur la liste, les directives opérationnelles normalisées du Conseil d’administration et les statuts l’emportent.
Article 22 les présentes Règles entrent en vigueur à la date de leur examen et de leur adoption par le Conseil d’administration.
Article 23 le Conseil d’administration est chargé de l’interprétation et de la modification des présentes règles.
