Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993)
Système de gestion des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés») et au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine Règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommées « règles de cotation»), lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés des sociétés cotées, lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal (ci – après dénommées « lignes directrices sur le fonctionnement normalisé du Conseil principal») et autres lois pertinentes, Ce système est formulé conformément aux règlements et aux dispositions pertinentes des Statuts de Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993)
Article 2 le Conseil d’administration est l’organe de gestion de l’information privilégiée de la société et le Conseil des autorités de surveillance supervise la mise en oeuvre du système de gestion des initiés à l’information privilégiée.
Article 3 le Secrétaire du Conseil d’administration est la personne responsable de la confidentialité des informations privilégiées de la société.
Article 4 le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de la réception, de la consultation (enquête) et du Service des organismes de réglementation des valeurs mobilières, des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des médias et des actionnaires. Sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne doit divulguer, signaler ou transmettre à l’extérieur le contenu concernant les informations privilégiées et la divulgation de l’information de la société.
Article 5 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, ainsi que tous les départements et succursales (filiales) de la société, assurent la confidentialité des informations privilégiées et coopèrent activement avec le Secrétaire du Conseil d’administration pour enregistrer et déclarer les initiés aux informations privilégiées.
Chapitre II information privilégiée et portée des initiés
Article 6 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées qui sont connues des initiés et qui concernent les opérations ou les finances de la société ou qui ont une incidence significative sur le prix du marché des valeurs mobilières de la société. L’information non divulguée fait référence à l’information qui n’a pas été officiellement divulguée par la société dans les publications ou les sites Web désignés par la c
Article 7 le champ d’application des informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes ou des pertes importantes;
Les rapports réguliers, les prévisions de rendement et les rapports express de rendement de la compagnie;
Les plans d’augmentation de capital tels que la distribution de dividendes, l’incitation au capital ou le refinancement (y compris l’offre publique, l’offre non publique, l’attribution d’actions, l’émission d’obligations de sociétés ou d’obligations convertibles, etc.);
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de gestionnaire de la société, le Président ou le gestionnaire ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant plus de 5% des actions de la société, dont les conditions de détention des actions ou de contrôle de la société ont considérablement changé, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
La décision de la société de réduire son capital, de fusionner, de diviser, de dissoudre et de demander la faillite, ou d’entrer dans la procédure de faillite conformément à la loi, ou d’être ordonnée à fermer;
La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
Modification importante de la garantie de la dette de la société;
La survenance d’un cas de force majeure majeur;
Les opérations importantes entre apparentés de la société;
Les principaux actifs de la société utilisés pour les activités commerciales sont scellés, saisis, gelés ou hypothéqués, donnés en gage, mis aux enchères, vendus, transférés ou mis au rebut;
Les actes des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société peuvent être responsables de dommages importants conformément à la loi;
La société est soupçonnée d’avoir commis un crime et fait l’objet d’une enquête judiciaire, ou les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société sont soupçonnés d’avoir commis un crime et font l’objet de mesures coercitives de la part des autorités judiciaires;
En cas de litige important ou d’arbitrage impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
La cote de crédit des obligations de sociétés a changé;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente; La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
Autres questions prescrites par la c
Si l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif de la société a une grande influence sur la survenance ou l’avancement d’un événement majeur, il en informe la société par écrit en temps utile et coopère avec la société pour s’acquitter de ses obligations en matière de divulgation d’informations.
Article 8 les personnes qui connaissent bien les informations privilégiées visées dans le présent système qui doivent être communiquées comprennent, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les entreprises contrôlées ou effectivement contrôlées par la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Le personnel interne de l’entreprise participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes; Le personnel financier, le personnel d’audit interne et le personnel chargé de la divulgation de l’information qui connaissent l’information privilégiée en raison de leurs fonctions au sein de l’entreprise.
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’actionnaire contrôlant, le premier actionnaire majoritaire, le Contrôleur effectif et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’acquéreur de la société ou les parties liées à la négociation d’actifs importants et leurs actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (le cas échéant); Les actionnaires proposants des questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant); Le personnel des organismes de réglementation des valeurs mobilières qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs fonctions ou de leur travail, ou le personnel concerné des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des organismes d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières et des organismes de services des valeurs mobilières; Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires; Le personnel d’autres unités externes qui obtiennent des informations privilégiées de la société conformément à la loi; Le personnel d’autres unités externes participant à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions, à l’examen et à l’approbation des questions importantes.
Autres personnes qui ont connaissance des informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leur relation de parenté et de leurs relations d’affaires avec les personnes concernées aux points i) et ii).
Autres personnes désignées par la c
Chapitre III Gestion de l’information privilégiée
Article 9 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société cotée remplit les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société, enregistre en temps utile la liste des initiés des informations privilégiées aux étapes de la planification de la négociation, de la consultation de démonstration, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de l’établissement, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, la méthode et le contenu des informations privilégiées. Et faire rapport à la bourse dans les cinq jours ouvrables suivant la première divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi. Les initiés doivent confirmer les informations privilégiées. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés.
Lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société cotée et d’autres questions qui ont une incidence importante sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, ils remplissent les dossiers des initiés de cette Unit é.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières, un cabinet d’experts – comptables, un cabinet d’avocats ou un autre organisme intermédiaire accepte d’être chargé d’exercer des activités connexes et que les questions confiées ont une incidence importante sur le prix de négociation des valeurs mobilières d’une société cotée, il remplit les dossiers des initiés de cette institution.
L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres promoteurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société remplissent le dossier des initiés de cette Unit é.
Les sujets susmentionnés doivent garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés à l’information privilégiée. Les archives des initiés à l’information privilégiée doivent être livrées à la société concernée par étapes en fonction de l’évolution de l’affaire. Le temps de livraison des archives complètes des initiés à l’information privilégiée ne doit pas être supérieur au temps de divulgation publique de l’information privilégiée. Le dossier de l’initié doit être rempli conformément aux exigences spécifiées et confirmé par l’initié.
La société procède à l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée qu’elle connaît dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et recueille les dossiers des initiés à l’information privilégiée de chaque partie.
Les dossiers des initiés à l’information privilégiée comprennent: le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat, le Code de l’actionnaire, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é affiliée, la relation avec la société cotée, le poste, la personne liée, le type de relation, la date d’information, le lieu d’information, le mode d’information, la phase d’information, le contenu d’information, l’information de l’inscrit, l’heure d’inscription, etc.
Le temps de connaissance est la première fois que l’initié connaît ou devrait connaître l’information privilégiée. Les méthodes d’information comprennent, sans s’y limiter, les discussions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation, la résolution, etc.
Article 10 dans les circonstances suivantes, la société enregistre fidèlement et complètement la liste de tous les initiés de l’information privilégiée à tous les liens, y compris le rapport, la transmission, la préparation, l’examen et la divulgation de l’information privilégiée avant la divulgation, remplit le formulaire d’enregistrement des initiés de l’information privilégiée (Voir annexe I) et soumet le dossier des initiés de l’information privilégiée à la Bourse de Shenzhen en même temps que le document de divulgation de l’information pertinente à la Bourse de Shenzhen.
Avoir connaissance de l’acquisition de la société;
La société a l’intention de publier l’annonce de la réorganisation et de la suspension des actifs importants;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan d’émission de titres;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le projet de fusion et de scission;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan de rachat d’actions;
La société a l’intention de publier des rapports annuels et semestriels;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan de distribution des bénéfices et le plan de conversion de la réserve de capital en capital social; Le « transfert élevé » mentionné ci – dessus signifie que le nombre total d’actions bonus et d’actions de réserve de capital converties en capital – actions par 10 actions est supérieur à 8 actions (y compris 8 actions);
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le projet d’incitation au capital et le projet de plan d’actionnariat des employés;
Autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés, telles que les investissements importants, la coopération étrangère importante ou la signature de contrats importants pour les opérations quotidiennes de la société;
Annonce de l’intention de la société de divulguer les résultats de l’augmentation de la participation des actionnaires détenant plus de 30% des actions et des personnes agissant de concert; Les actions de la société ont fait l’objet d’une transaction anormale avant que la société ne divulgue des questions importantes;
Autres circonstances déterminées par la c
Article 11 lors de l’acquisition, de la réorganisation d’actifs importants, de l’émission de titres, de la fusion, de la scission, de la cotation en bourse fractionnée, du rachat d’actions, de l’incitation au capital et d’autres questions importantes, en plus de remplir le formulaire d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée, la société doit également préparer un mémorandum d’étape sur les questions importantes (annexe II), qui comprend, sans s’y limiter, le temps à chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des personnes participant à la planification et à la prise La société demande instamment aux personnes concernées par le mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes de signer et de confirmer le mémorandum et de soumettre en temps voulu les dossiers des initiés et le mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes à la Bourse après que les informations privilégiées ont été divulguées publiquement conformément à la loi. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Les sociétés de valeurs mobilières, les cabinets d’avocats et autres organismes intermédiaires aident les sociétés cotées à soumettre en temps voulu les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes et à vérifier les informations pertinentes conformément aux règles de pratique.
Article 12 La Société complète et améliore en temps utile les informations privilégiées des archives des initiés. Les dossiers des initiés sont conservés pendant au moins 10 ans à compter de la date de l’enregistrement (y compris les ajouts et les améliorations). La c
Chapitre IV système de confidentialité
Article 13 tous les administrateurs, superviseurs et autres personnes informées de la société réduisent au minimum la portée de l’information avant que l’information de la société ne soit divulguée publiquement.
Article 14 les initiés à l’information privilégiée sont responsables de la confidentialité. Avant la publication de l’information privilégiée de la société, les initiés à l’information privilégiée ne divulguent, ne signalent ni ne transmettent le contenu de l’information privilégiée pertinente au monde extérieur, ni ne divulguent l’information pertinente à des parents, à des amis, à des collègues ou à d’autres personnes; Il est également interdit d’utiliser des informations privilégiées à des fins lucratives pour lui – même, ses proches ou d’autres personnes, d’acheter ou de vendre des titres de la société ou de suggérer à d’autres d’acheter ou de vendre des titres de la société.
Article 15 lorsqu’une société fournit des informations non publiques à des personnes qui connaissent d’autres informations privilégiées que les actionnaires majoritaires ou les contrôleurs effectifs, elle confirme, avant de les fournir, qu’elle a signé un accord de confidentialité avec elle ou qu’elle a l’obligation de confidentialité à l’égard de la société.
Article 16 lorsqu’ils examinent et votent une proposition d’information non publique, les administrateurs de la société s’acquittent consciencieusement de leurs fonctions et les administrateurs des parties liées s’abstiennent de voter. Si l’actionnaire majoritaire ou le Contrôleur effectif n’a pas de raison raisonnable de demander à la société de fournir des informations non publiques, le Conseil d’administration de la société les rejette.
Article 17 les initiés à l’information privilégiée coopèrent activement avec la société pour enregistrer les initiés à l’information privilégiée et, conformément aux exigences pertinentes du présent système, fournissent à la société en temps voulu des informations privilégiées véridiques, exactes et complètes. Article 18 le Conseil d’administration de la société vérifie l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des informations privilégiées des initiés afin d’assurer l’authenticité, l’exactitude, l’actualité et l’exhaustivité de la liste d’enregistrement des initiés et des informations. Le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est responsable de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée de la société.
En même temps que la présentation des dossiers des initiés, la société doit fournir un engagement écrit pour assurer l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des renseignements des initiés et du contenu du mémorandum d’étape sur les questions importantes, et fournir tous les initiés.
