Code de la société: Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) nom abrégé de la société: Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565)
Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565)
Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021
Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne) conformément aux dispositions des spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et de ses lignes directrices connexes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé le système de normes de contrôle interne de l’entreprise), en combinaison avec le système de contrôle interne et les mesures d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée l’entreprise), et sur la base de la supervision I. Déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes. II. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne 1. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne?
□ Oui √ non
2. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne des rapports financiers
√ valide □ invalide
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes. 3. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers?
□ Oui √ non
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. 4. Facteurs influant sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date de publication du rapport d’évaluation du contrôle interne
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne. 5. Si l’opinion de vérification sur le contrôle interne est conforme à la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne en matière d’information financière
√ Oui □ non 6. Si la divulgation des lacunes importantes du contrôle interne dans les rapports non financiers dans le rapport d’audit du contrôle interne est conforme à celle du rapport d’évaluation du contrôle interne de la société √ Oui □ Non 3. Évaluation du contrôle interne (i) Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. 1. The main Units included in the scope of Evaluation include Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) , Tangshan Liquan Environmental Protection Technology Co., Ltd. 2. Proportion d & apos; unités incluses dans l & apos; évaluation:
Part des indicateurs (%)
Rapport entre le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation et le total des actifs des états financiers consolidés de la société 100
Rapport entre le total des revenus d’exploitation des unités incluses dans le champ d’évaluation et le total des revenus d’exploitation dans les états financiers consolidés de la société 100
3. Les principales activités et questions entrant dans le champ de l & apos; évaluation sont les suivantes:
L’environnement de contrôle interne, y compris l’Organisation et la structure de gouvernance, l’audit interne, la politique des ressources humaines, la construction d’une culture d’entreprise, etc.; Évaluation des risques techniques, opérationnels, commerciaux, politiques, financiers, etc.; Et les principales mesures de contrôle interne et les activités de contrôle interne. 4. Les domaines prioritaires à haut risque sont notamment les suivants:
Fonds monétaire, immobilisations, financement, investissement à l’étranger, achats et paiements, ventes et perception, coûts et dépenses, garanties à l’étranger, opérations connexes, recherche et développement, gestion des ressources humaines, divulgation de l’information, information et communication, surveillance interne, etc. 5. Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d’évaluation, ainsi que les domaines à haut risque, couvrent les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise et s’il y a des omissions importantes.
□ Oui √ non 6. Existe – t – il une exemption légale?
□ Oui √ non 7. Autres Notes
Aucune
II. Base d’évaluation du contrôle interne et norme d’identification des défauts de contrôle interne
L’entreprise organise l’évaluation du contrôle interne conformément au système normalisé de contrôle interne de l’entreprise, aux lois et règlements pertinents et au système de gestion du contrôle interne. 1. Si la norme spécifique d’identification des défauts de contrôle interne est ajustée par rapport à l’année précédente
□ Oui √ non
Le Conseil d’administration de la société établit une distinction entre le contrôle interne des rapports financiers et le contrôle interne des rapports non financiers en fonction des exigences du système de normes de contrôle interne de la société en matière de reconnaissance des défauts majeurs, des défauts importants et des défauts généraux, ainsi que de facteurs tels que l’échelle de La société, les caractéristiques de l’industrie, l’appétit de risque et la tolérance au risque. Il a étudié et déterminé les normes spécifiques de reconnaissance des défauts de contrôle interne applicables à la société, qui sont conformes aux années précédentes. 2. Critères d’identification des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière
Les critères quantitatifs d’évaluation des lacunes en matière de contrôle interne des rapports financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
L’incidence des défauts de contrôle interne est supérieure à 1% du montant total des recettes d’exploitation dans les états consolidés et inférieure à 1% du montant total des recettes d’exploitation dans les états consolidés et inférieure à 3% du montant total des recettes d’exploitation dans les états consolidés.
Note: aucune
Les critères qualitatifs d’évaluation des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
Un défaut majeur est considéré comme un défaut majeur dans l’une des circonstances suivantes:
Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société trichent et causent des pertes importantes et des effets négatifs à l’entreprise;
Il y a des inexactitudes importantes dans les rapports financiers de l’exercice en cours, qui ne sont pas détectées par le contrôle interne pendant le fonctionnement;
Les lacunes importantes identifiées et signalées à la direction n’ont pas été corrigées dans un délai raisonnable;
La supervision du contrôle interne par le Conseil d’administration de la société est inefficace.
Les défauts importants sont considérés comme des défauts importants s’ils se présentent dans l’une des circonstances suivantes:
A) les conventions comptables ne sont pas choisies et appliquées conformément aux PCGR;
Aucune procédure et aucun contrôle antifraude n’ont été mis en place;
Il n’existe pas de mécanisme de contrôle ou de contrôle compensatoire correspondant pour le traitement comptable des opérations inhabituelles ou spéciales;
Le rapport financier de fin d’exercice comporte un ou plusieurs d éfauts qui, bien qu’ils ne répondent pas aux critères d’identification des défauts importants, ne peuvent raisonnablement garantir que les états financiers préparés atteignent l’objectif réel et précis.
Défauts généraux autres défauts de contrôle interne, à l’exception des défauts majeurs susmentionnés.
Note: aucune 3. Norme d’identification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers
Les critères quantitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
La perte directe de biens est supérieure à 1% du montant total des revenus d’exploitation dans les états consolidés et inférieure à 1% du montant total des revenus d’exploitation dans les états consolidés et inférieure à 3% du montant total des revenus d’exploitation dans les états consolidés.
Note: aucune
Les critères qualitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
Les défauts majeurs sont considérés comme des défauts majeurs dans les circonstances suivantes:
Violation des lois, règlements ou documents normatifs nationaux;
Les procédures de prise de décisions non scientifiques entraînent des erreurs de prise de décisions importantes;
L’absence ou l’échec systématique d’activités importantes;
Les d éfauts majeurs ou importants ne peuvent être corrigés efficacement;
Les circonstances dans lesquelles les accidents liés à la sécurité et à la protection de l’environnement ont un impact négatif important sur l’entreprise;
Autres circonstances ayant un impact négatif important sur l’entreprise.
Les défauts importants sont considérés comme des défauts importants dans les circonstances suivantes:
Les défauts des systèmes ou systèmes opérationnels importants;
Les défauts importants constatés par la supervision interne du contrôle interne n’ont pas été corrigés en temps voulu;
Autres circonstances ayant un impact négatif important sur l’entreprise.
Les défauts généraux sont considérés comme des défauts généraux dans les cas suivants:
Les systèmes ou systèmes opérationnels généraux sont défectueux;
Les défauts généraux constatés par la supervision interne du contrôle interne n’ont pas été corrigés en temps voulu.
Note: aucune (III). Identification et rectification des défauts de contrôle interne 1. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports financiers 1.1. Défauts majeurs
Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.2. Défauts importants
Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.3. Défauts généraux
Aucun 1.4. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 1.5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 2. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers 2.1. Défauts majeurs
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée □ Oui √ non 2.2. Défauts importants
□ Oui √ non 2.3. Défauts généraux
Aucune 2.4. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 2.5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non IV. Autres questions importantes relatives au contrôle interne 1. Correction des défauts de contrôle interne de l’année précédente □ applicable √ sans objet 2. Fonctionnement du contrôle interne au cours de l’année en cours et orientation de l’amélioration au cours de l’année suivante
√ applicable □ sans objet
En 2021, grâce à l’inspection et à l’évaluation du système de contrôle interne de la société, celle – ci a mis en place un système de contrôle interne relativement solide et parfait et un processus opérationnel normalisé, qui ont été mis en œuvre efficacement, qui sont conformes aux lois et règlements pertinents de la Chine et aux règlements et exigences des autorités de réglementation des valeurs mobilières, qui peuvent répondre aux exigences de la gestion et du développement de la société, et qui fournissent une garantie raisonnable pour la réalisation des objectifs de contrôle interne de la société. Il joue un rôle positif dans la promotion du fonctionnement normal de l’entreprise et la prévention des risques. En 2022, l’entreprise modifiera et améliorera en temps opportun le contrôle interne pertinent tout en élargissant continuellement l’échelle de ses activités et de ses activités, afin d’améliorer encore la sensibilisation de tous les employés au contrôle interne et de les inciter à le mettre en œuvre en tout temps dans la gestion des opérations et le travail quotidien; Mettre en place et renforcer davantage le concept de contrôle interne de l’institutionnalisation de la gestion, de l’institutionnalisation des processus et de l’informatisation des processus, intégrer le concept et les exigences de contrôle interne dans les processus opérationnels, promouvoir l’entreprise à mener toutes les activités d’exploitation conformément à la loi, former un système complet, complet, complet et systématique de prévention et de contrôle des risques, et améliorer efficacement l’efficacité du système de contrôle interne de l’entreprise. 3. Autres questions importantes
□ applicable √ sans objet
Président (autorisé par le Conseil d’administration): Shen Wanzhong Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) 20 avril 2022
