Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Avis de vérification sur la gestion de la trésorerie de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. En utilisant une partie des fonds collectés inutilisés (y compris les fonds surlevés) et des fonds propres
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de titres, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022), aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM, etc. Les questions relatives à l’utilisation par la société de certains fonds collectés inutilisés (y compris les fonds surlevés) et de ses propres fonds pour la gestion de la trésorerie ont été vérifiées, comme suit:
Informations de base sur les fonds collectés
Avec l’approbation de la réponse à l’approbation de l’enregistrement de l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. (zjk [2021] No 4042) émise par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
La société a effectué le stockage et la gestion des fonds collectés ci – dessus sur un compte spécial conformément aux dispositions pertinentes. Après avoir reçu les fonds collectés, la société les a tous déposés sur un compte spécial pour les fonds collectés et a signé un accord de surveillance tripartite pour les fonds collectés avec l’institution de recommandation et la Banque de dépôt du compte spécial.
Investissements dans des projets financés par des fonds collectés
Selon le prospectus de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Pour l’offre publique initiale d’actions et la cotation au GEM, les fonds collectés par la société pour cette offre publique d’actions seront utilisés pour investir dans les projets suivants:
Unit é: 10 000 RMB
S / N nom du projet montant total de l’investissement proposé
Production annuelle de 20 000 tonnes de cobalt et de 10 000 tonnes de nickel
1 série de produits de quantité générale intellectualisation à distance 169886,40 169800,00 tengyuan cobalt industry
Modernisation technique et matières premières et auxiliaires
Projet de production auxiliaire (phase II)
2 Fonds de roulement supplémentaires 50 000,00 50 000,00 tengyuan cobalt industry
Total 219886,40 219800,00 –
Étant donné que la construction de projets financés par des fonds collectés nécessite un certain cycle, selon le calendrier de construction des projets financés par des fonds collectés, les fonds collectés à ce stade (y compris les fonds surlevés) sont partiellement inutilisés à court terme. Sans affecter la construction du projet d’investissement des fonds collectés et le fonctionnement normal de la société, la société utilisera raisonnablement les fonds collectés inutilisés (y compris les fonds surlevés) pour la gestion de la trésorerie afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés.
Utilisation de certains fonds collectés inutilisés (y compris les fonds surlevés) et des fonds propres pour la gestion de la trésorerie
Objet de l’investissement
Afin d’améliorer l’efficacité et le rendement de l’utilisation des fonds, la société utilise raisonnablement les fonds collectés inutilisés (y compris les fonds surlevés) et les fonds propres, et utilise temporairement les fonds collectés inutilisés (y compris les fonds surlevés) dont le montant ne dépasse pas 3,5 milliards de RMB (y compris les fonds surlevés) sans affecter le développement normal des activités principales de la société, la construction et la mise en œuvre de projets d’investissement des fonds collectés et la sécurité des fonds collectés. La gestion de la trésorerie des fonds propres ne dépassant pas 1,5 milliard de RMB (y compris le principal) est propice à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds et à l’obtention d’un rendement accru des investissements pour la société et les actionnaires.
Limite d’investissement
Compte tenu de l’état d’avancement et du plan de mise en œuvre des projets d’investissement collectés et de l’utilisation actuelle des fonds collectés, la société a l’intention d’utiliser les fonds collectés temporairement inutilisés (y compris les fonds surlevés) d’un montant n’excédant pas 3,5 milliards de RMB (y compris le montant principal) et les fonds propres d’un montant n’excédant pas 1,5 milliard de RMB (y compris le montant principal) pour la gestion de trésorerie. Dans le délai d’approbation et le montant autorisé ci – dessus, les fonds peuvent être utilisés de façon
Variétés d’investissement
La société contrôlera strictement les risques et évaluera rigoureusement les produits conformément aux dispositions pertinentes. Les types d’investissement proposés pour les fonds collectés inutilisés (y compris les fonds surlevés) et les fonds propres sont des produits de gestion de la trésorerie de haute sécurité, de bonne liquidité, de faible risque et robustes avec une période d’investissement ne dépassant pas 12 mois. Les produits concernés ne concernent pas les investissements à haut risque tels que les investissements en valeurs mobilières et les investissements en produits dérivés, tels que définis dans les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM.
Les produits d’investissement ne doivent pas être donnés en gage, et le compte de règlement spécial pour les produits liés aux fonds collectés (le cas échéant) ne doit pas être utilisé pour déposer des fonds non collectés ou à d’autres fins, ouvrir ou annuler un compte de règlement spécial pour les produits, et la société doit en faire rapport à la Bourse de Shenzhen pour dépôt et annonce en temps opportun. Durée de l’investissement
L’autorisation de gestion de la trésorerie pour les fonds collectés inutilisés (y compris les fonds surlevés) et les fonds propres susmentionnés est valable dans un délai d’un an à compter de la date de délibération et d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires de la société, et la période d’investissement d’un seul produit de gestion financière ne doit pas dépasser 12 mois (y compris) au cours de la période de validité de l’autorisation.
Mode de mise en œuvre
Une fois que les questions susmentionnées ont été examinées et approuvées par le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance, elles ne peuvent être mises en œuvre qu’après avoir été examinées et approuvées par l’Assemblée générale des actionnaires. Le Conseil d’administration de la société demande à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Directeur général de la société à exercer le pouvoir de décision en matière d’investissement dans la limite de la limite autorisée pendant la période de validité et dans la limite de la limite autorisée, et le Département des finances de la société est responsable de La mise en œuvre spécifique.
Sources de financement
Une partie des fonds levés inutilisés (y compris les fonds surlevés) et des fonds propres utilisés pour la gestion de la trésorerie proviennent des fonds levés temporairement inutilisés et des fonds propres de la société, ce qui n’affecte pas la construction de projets d’investissement et l’utilisation normale des fonds levés par la société.
Divulgation de renseignements
La société se conformera aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement réglementaire des sociétés cotées GEM, etc. S’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information sur l’état d’avancement de la gestion de la trésorerie au moyen d’une partie des fonds collectés inutilisés (y compris les fonds surlevés) et des fonds propres.
Analyse des risques d’investissement et mesures de contrôle des risques
Risque d’investissement
1. Bien que la société sélectionne strictement les objets d’investissement et que les produits de gestion financière appartiennent à des types d’investissement à faible risque, le marché financier est fortement influencé par la macro – économie, ce qui n’exclut pas que l’investissement soit influencé par les fluctuations du marché;
2. La société interviendra en temps opportun et en quantité appropriée en fonction de la situation économique et de l’évolution des marchés financiers, de sorte que le revenu réel de l’investissement ne peut être anticipé;
3. Risques opérationnels pour le personnel concerné.
Mesures de contrôle des risques
1. La société se conformera strictement au principe de prudence en matière d’investissement et les fonds collectés inutilisés ne seront pas utilisés pour des investissements à haut risque tels que des investissements en valeurs mobilières et des investissements dérivés; Lors de l’utilisation des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie, la société sélectionnera des produits d’investissement de haute sécurité, de bonne liquidité, de faible risque et de stabilité d’une durée maximale de 12 mois, et précisera le montant, la durée, le type d’investissement, les droits et obligations des deux parties et les responsabilités juridiques des produits d’investissement.
2. Le Département des finances de la société établit un grand livre pour la gestion des produits de gestion financière, analyse et suit en temps opportun les changements de valeur nette des produits de gestion financière. Si des facteurs de risque tels que la sécurité des fonds et la rentabilité de la société sont trouvés, des mesures correspondantes seront prises en temps opportun pour contrôler les risques d’investissement.
3. Les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance de la société ont le droit de superviser et d’inspecter l’utilisation des fonds collectés inutilisés susmentionnés et, si nécessaire, d’engager des institutions professionnelles pour effectuer des audits.
4. Le Service d’audit de la société est chargé de vérifier et de superviser l’utilisation et la conservation des fonds collectés.
5. Conformément aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen, la société s’acquittera de l’obligation de divulgation d’informations sur l’état d’avancement de la gestion de la trésorerie de la société au moyen des fonds collectés.
Impact sur le fonctionnement quotidien de l’entreprise
L’utilisation par la société d’une partie des fonds levés inutilisés (y compris les fonds surlevés) et des fonds propres pour la gestion de la trésorerie est effectuée à condition que cela n’ait pas d’incidence sur le fonctionnement normal de la société, la mise en œuvre normale du plan d’investissement des fonds levés et la sécurité des fonds levés, n’ait pas d’incidence sur la construction normale des projets d’investissement des fonds levés et le développement normal des activités principales de la société, et qu’il n’y ait pas de changement déguisé de l’objet des fonds levés et de dommages aux intérêts des actionnaires L’utilisation d’une partie des fonds collectés inutilisés (y compris les fonds surlevés) et des fonds propres pour la gestion de la trésorerie peut améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds de l’entreprise, obtenir un certain rendement des investissements et obtenir un rendement plus élevé des investissements pour l’entreprise et les actionnaires.
La société effectuera le traitement comptable correspondant pour les activités de gestion de trésorerie des fonds collectés et des fonds propres conformément aux normes comptables pour les entreprises commerciales no 22 – comptabilisation et mesure des instruments financiers et aux normes comptables pour les entreprises commerciales No 37 – présentation des instruments financiers, qui seront reflétées dans les comptes pertinents du bilan et du compte de résultat.
Procédures d’examen pertinentes et avis d’examen
Avis de délibération du Conseil d’administration
À la 25e réunion du deuxième Conseil d’administration, tenue le 20 avril 2022, la compagnie a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation de certains fonds levés inutilisés (y compris les fonds surlevés) et des fonds propres pour la gestion de la trésorerie, et a convenu que la compagnie devrait assurer la sécurité des fonds levés et l’avancement de la construction des projets d’investissement des fonds levés sans affecter le fonctionnement normal de la compagnie. Pour la gestion de la trésorerie, les fonds collectés temporairement inutilisés (y compris les fonds surlevés) dont le montant n’excède pas 3,5 milliards de RMB (y compris le montant principal) et les fonds propres dont le montant n’excède pas 1,5 milliard de RMB (y compris le montant principal) sont utilisés. La période d’utilisation prend effet dans les 12 mois suivant la date de délibération et d’approbation de l’Assemblée générale annuelle de 2021 de la société. Dans les limites susmentionnées et pendant la période de validité de la résolution, elle peut être utilisée de façon circulaire et continue. À l’expiration de la gestion de la trésorerie des fonds collectés inutilisés, ceux – ci seront retournés au Compte spécial des fonds collectés. Cette question doit encore être soumise à l’Assemblée générale annuelle 2021 de la société pour examen.
Opinions indépendantes des administrateurs indépendants
Après vérification, les administrateurs indépendants estiment que la gestion de la trésorerie des fonds collectés temporairement inutilisés (y compris les fonds surlevés) et des fonds propres de la société dont le montant d’utilisation ne dépasse pas 3,5 milliards de RMB (y compris le principal) et 1,5 milliard de RMB (y compris le principal) est effectuée sur La base de la garantie de la construction du projet d’investissement des fonds collectés et du fonctionnement normal de la société, ce qui contribue à améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés et à créer un revenu d’investissement pour la société. Le contenu et les procédures d’examen de la question sont conformes aux lignes directrices de la c
En résumé, les administrateurs indépendants ont approuvé à l’unanimité la proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds levés inutilisés (y compris les fonds surlevés) et des fonds propres pour la gestion de la trésorerie et ont convenu de la soumettre à l’Assemblée générale annuelle de 2021 de la société pour examen.
Avis du Conseil des autorités de surveillance
À la 15e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance, tenue le 20 avril 2022, la société a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds levés inutilisés (y compris les fonds surlevés) et des fonds propres pour la gestion de la trésorerie, et a convenu que la société devrait assurer la sécurité des fonds levés et le progrès de la construction des projets d’investissement des fonds levés sans affecter le fonctionnement normal de la société. Pour la gestion de la trésorerie, les fonds collectés temporairement inutilisés (y compris les fonds surlevés) dont le montant n’excède pas 3,5 milliards de RMB (y compris le montant principal) et les fonds propres dont le montant n’excède pas 1,5 milliard de RMB (y compris le montant principal) sont utilisés. La période d’utilisation prend effet dans les 12 mois suivant la date de délibération et d’approbation de l’Assemblée générale annuelle de 2021 de la société. Dans les limites susmentionnées et pendant la période de validité de la résolution, elle peut être utilisée de façon circulaire et continue. À l’expiration de la gestion de la trésorerie des fonds collectés inutilisés, ceux – ci seront retournés au Compte spécial des fonds collectés. Cette question doit encore être soumise à l’Assemblée générale annuelle 2021 de la société pour examen.
Avis de vérification du promoteur
Après vérification, l’institution de recommandation estime que tengyuan Cobalt utilise une partie des fonds levés inutilisés (y compris les fonds surlevés) et des fonds propres pour la gestion de la trésorerie afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds, à condition d’assurer la sécurité des fonds levés et l’avancement de la construction des projets d’investissement des fonds levés sans affecter le fonctionnement normal de l’entreprise. Cette question a été examinée et approuvée à la 25e réunion du deuxième Conseil d’administration et à la 15e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance. Les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants clairs et ont mis en œuvre les procédures d’approbation nécessaires, qui doivent encore être soumises à l’Assemblée générale annuelle de 2021 de la société pour examen. Cette question est conforme aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022), etc. Il n’y a pas de changement ou de modification déguisée de l’objet des fonds collectés ou de dommages aux intérêts des actionnaires, ce qui n’affectera pas le déroulement normal des projets d’investissement des fonds collectés.
En résum é, l’institution de recommandation n’a pas d’objection à l’utilisation par la société d’une partie des fonds collectés inutilisés (y compris les fonds surlevés) et des fonds propres pour la gestion de la trésorerie.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de sceau de Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Représentant du promoteur:
Wu Dong
