Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Avis de vérification sur l’utilisation de la lettre d’acceptation bancaire par Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Pour payer les fonds nécessaires au projet de collecte de fonds et pour remplacer le montant équivalent des fonds collectés
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de titres, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022), aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM, etc. La compagnie a vérifié l’utilisation de la lettre d’acceptation bancaire pour payer les fonds nécessaires au projet de collecte de fonds et pour remplacer le montant équivalent des fonds collectés, comme suit:
Informations de base sur les fonds collectés
Avec l’approbation de la réponse à l’approbation de l’enregistrement de l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. (zjk [2021] No 4042) émise par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
La société a effectué le stockage et la gestion des fonds collectés ci – dessus sur un compte spécial conformément aux dispositions pertinentes. Après avoir reçu les fonds collectés, la société les a tous déposés sur un compte spécial pour les fonds collectés et a signé un accord de surveillance tripartite pour les fonds collectés avec l’institution de recommandation et la Banque de dépôt du compte spécial.
Détails de l’utilisation de la lettre d’acceptation bancaire pour payer les fonds nécessaires au projet d’investissement levé et pour les remplacer par le montant équivalent des fonds levés
Afin de renforcer encore la gestion de l’utilisation des fonds collectés et de veiller à ce que les lettres d’acceptation bancaires soient utilisées pour les projets d’investissement des fonds collectés, la société a élaboré des procédures d’exploitation et de contrôle des risques connexes, comme suit:
Procédure de fonctionnement
1. Selon l’état d’avancement de l’achat d’équipement et de la construction d’infrastructures liés au projet d’investissement, l’unit é d’exécution de la construction du projet d’investissement ou le Bureau de l’Ingénieur en chef, le Département électromécanique, le Département des opérations et le Département de la production sont chargés de confirmer les paiements qui peuvent être effectués par acceptation bancaire et de signer les transactions et les contrats de paiement pertinents après l’exécution des procédures d’approbation correspondantes.
2. Lors du traitement spécifique du paiement de la facture d’acceptation bancaire, le formulaire de demande de paiement doit être rempli par l’unit é d’exécution de la construction ou le Bureau de l’Ingénieur en chef, le Département de l’électromécanique, le Département des opérations et le Département de la production du projet d’investissement collecté, et le mode de paiement doit être indiqué comme la facture d’acceptation bancaire, qui doit être examinée étape par étape conformément aux procédures d’approbation de l’utilisation des fonds spécifiées dans les mesures de gestion des fonds collectés de la société Le Département des finances traite le paiement de la facture d’acceptation bancaire sur la base du formulaire de demande de paiement approuvé, établit un grand livre pour le paiement des projets d’investissement collectés à l’aide de la facture d’acceptation bancaire et enregistre le paiement des projets d’investissement collectés à l’aide de la facture d’acceptation bancaire un par un.
3. Le Département des finances établit une liste sommaire des conditions de paiement des acceptations bancaires pour le mois en cours, la soumet au Directeur général de la société pour approbation à la fin de chaque mois et en envoie une copie au représentant de la recommandation. Si le montant cumulé du mois en cours atteint 20 millions de RMB mais n’atteint pas la fin du mois, il doit être soumis au Directeur général de la société pour approbation et une copie doit être envoyée au représentant de la recommandation; Après l’approbation du Directeur général et l’absence d’objection du représentant de la recommandation, le Département des finances soumet à la Banque de surveillance du compte spécial des fonds levés une demande écrite de remplacement des fonds levés d’un montant égal à la lettre d’acceptation bancaire.
4. Après examen et approbation par la Banque de surveillance du compte spécial de collecte de fonds, les fonds utilisés pour la construction de projets de collecte de fonds payés par lettre d’acceptation bancaire sont transférés du compte de collecte de fonds au compte général de la société.
Contrôle des risques
1. Le Département des finances de la société élaborera un processus spécial d’approbation de la demande d’utilisation des fonds. Le Bureau de l’Ingénieur en chef, le Département de l’électromécanique, le Département des opérations et le Département de la production demanderont le paiement en stricte conformité avec le processus. Le Département des finances émettra la facture d’acceptation bancaire pour le paiement ou utilisera la facture d’acceptation bancaire reçue pour le paiement en fonction de la demande d’utilisation des fonds approuvée;
2. Le Département des finances de la société établit un compte de gestion des acceptations bancaires, établit un résumé mensuel des conditions de paiement des acceptations bancaires et archive séparément le résumé des conditions de paiement, les contrats de transaction, les bons de paiement, les copies des acceptations bancaires et les documents d’approbation des fonds collectés sous cette forme, afin de s’assurer que les fonds collectés ne sont utilisés que pour les projets d’investissement des fonds collectés;
3. Lors de l’utilisation de la lettre d’acceptation bancaire pour payer les fonds des projets d’investissement financés par les fonds collectés, les services compétents doivent se conformer strictement aux dispositions pertinentes des mesures de gestion des fonds collectés de la société en ce qui concerne la demande, l’approbation, la facturation et le paiement. Impact sur l’entreprise
Il est dans l’intérêt de la société et de tous les actionnaires d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés et de réduire le coût de l’utilisation des fonds en utilisant la lettre d’acceptation bancaire pour payer les fonds nécessaires au projet d’investissement levé et en remplaçant le montant équivalent par les fonds collectés. Cette question n’a pas d’incidence sur le déroulement normal des projets de collecte de fonds et il n’y a pas de changement déguisé de l’orientation des fonds collectés ni de dommages aux intérêts des actionnaires.
Procédures d’examen pertinentes et avis d’examen
Avis de délibération du Conseil d’administration
À la 25e réunion du deuxième Conseil d’administration tenue le 20 avril 2022, la compagnie a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation de la lettre d’acceptation bancaire pour payer les fonds nécessaires au projet de collecte de fonds et pour remplacer le montant équivalent des fonds levés, et a accepté que la compagnie utilise la lettre d’acceptation bancaire pour payer les fonds nécessaires au projet de collecte de fonds et pour remplacer le montant équivalent des fonds levés. Cette question doit encore être soumise à l’Assemblée générale annuelle 2021 de la société pour examen.
Opinions indépendantes des administrateurs indépendants
Après vérification, l’administrateur indépendant estime que l’utilisation par la société d’une lettre d’acceptation bancaire pour payer les fonds nécessaires au projet de collecte de fonds et les remplacer par le montant équivalent des fonds collectés est propice à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés, à la réduction des coûts d’utilisation des fonds, à l’absence d’impact négatif sur les activités normales d’exploitation de la société, à l’absence d’impact sur la mise en œuvre normale du projet d’investissement des fonds collectés et à l’absence de changement déguisé de l’ Il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Cette question a été traitée conformément aux procédures pertinentes de prise de décisions de la société, conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents, et les procédures de délibération et de vote pertinentes sont légales et efficaces.
Par conséquent, les administrateurs indépendants ont convenu à l’unanimité de la proposition relative à l’utilisation de la lettre d’acceptation bancaire pour payer les fonds nécessaires au projet de collecte de fonds et pour remplacer le montant équivalent des fonds collectés, et ont convenu de la soumettre à l’Assemblée générale annuelle de 2021 de la société pour examen.
Avis de délibération du Conseil des autorités de surveillance
La compagnie a tenu la 15e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance le 20 avril 2022, a examiné et adopté la proposition sur l’utilisation de la lettre d’acceptation bancaire pour payer les fonds nécessaires au projet de fonds levés et pour remplacer le montant équivalent des fonds levés, et a accepté que la compagnie utilise la lettre d’acceptation bancaire pour payer les fonds nécessaires au projet de fonds levés et pour remplacer le montant équivalent des fonds levés. Cette question doit encore être soumise à l’Assemblée générale annuelle 2021 de la société pour examen.
Avis de vérification du promoteur
Après vérification, l’institution de recommandation estime que les questions relatives à l’utilisation de la lettre d’acceptation bancaire par la société pour payer les fonds nécessaires au projet de collecte de fonds et au remplacement du montant équivalent des fonds collectés ont été examinées et approuvées par le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance, et que Les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants clairs et ont mis en œuvre les procédures d’approbation nécessaires, qui doivent encore être soumises à l’Assemblée générale annuelle 2021 de la société pour examen, conformément aux lois et règlements pertinents. L’utilisation par la société d’une lettre d’acceptation bancaire pour payer les fonds requis pour les projets de collecte de fonds et le remplacement du montant équivalent des fonds collectés est bénéfique pour améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés, réduire les coûts d’utilisation des fonds, n’affecte pas le fonctionnement normal de la société, n’affecte pas le déroulement normal des projets d’investissement des fonds collectés, n’a pas de changement ou de modification déguisée de l’orientation des fonds collectés et ne porte pas atteinte aux intérêts des actionnaires.
En résum é, l’institution de recommandation n’a pas d’objection à l’utilisation par la société d’une lettre d’acceptation bancaire pour payer les fonds nécessaires au projet de collecte de fonds et pour remplacer le montant équivalent des fonds collectés.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page. Il s’agit de la page de signature et de scellement de Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Représentant du promoteur:
Wu Dong Cui Yongxin
Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Date:
