Huajin Securities Co., Ltd.
À propos de Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499)
Rapport spécial de vérification sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021 huajin Securities Co., Ltd. (ci – après dénommée « huajin securities») en tant qu’institution de recommandation pour l’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques par Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) (ci – après dénommée « Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020), aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et aux lignes directrices sur l’administration des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révisées en 2022) Conformément aux exigences des lois, règlements et documents normatifs pertinents, le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021 ont été vérifiés comme suit:
Informations de base sur les fonds collectés
Fonds collectés lors de l’offre publique initiale d’actions
1. Montant réel des fonds collectés et date de réception des fonds
Approuvé par la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à l’approbation de l’offre publique initiale d’actions Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) Le montant net des fonds collectés après déduction des frais d’émission s’élève à 3 110458,02 RMB, soit 22761434198 RMB.
Tous les fonds collectés ci – dessus ont été comptabilisés le 28 janvier 2016 et vérifiés par Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) et ont publié le rapport de vérification du capital (xhsbz [2016] No 410045). La société a mis en place un compte spécial pour la gestion du stockage des fonds collectés.
2. Montant des fonds collectés utilisés et solde courant
En 2021, la société a utilisé le capital levé de 383500,00 RMB. Au 31 décembre 2021, le montant utilisé et le solde actuel des fonds collectés par la société étaient les suivants (Unit é monétaire: RMB):
Montant du projet
Montant total des fonds collectés 25871840000
À déduire: frais d’émission 3110405802
Montant net des fonds collectés 22761434198
À déduire: remplacement de l’autofinancement des projets d’investissement collectés à l’avance 8283510566
À déduire: montant cumulé des fonds collectés utilisés à la fin de la période: 144809 202,59
À déduire: Clôture des projets financés et reconstitution permanente du Fonds de roulement 294051,01
À ajouter: intérêts bancaires nets moins frais de service 324017,28 à la fin de la période
Solde du compte spécial des fonds collectés au 31 décembre 2021 0,00
Fonds collectés par des obligations de sociétés convertibles
1. Montant réel des fonds collectés et date de réception des fonds
Avec l’approbation de la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières sur l’approbation de l’enregistrement de l’émission d’obligations de sociétés convertibles Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) Le montant net des fonds collectés effectivement disponibles est de 27 277671,33 RMB. Tous les fonds levés ci – dessus ont été reçus le 16 décembre 2020 et vérifiés par Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) et ont publié le rapport de vérification du capital des fonds effectivement levés pour les obligations convertibles de sociétés (xhsbz [2020] No zc10606). La société a mis en place un compte spécial pour la gestion du stockage des fonds collectés.
2. Montant des fonds collectés utilisés et solde courant
En 2021, la société a utilisé le capital levé de 20265437745 RMB. Au 31 décembre 2021, le montant utilisé et le solde actuel des fonds collectés par la société étaient les suivants (Unit é monétaire: RMB):
Montant du projet
Montant total des fonds collectés 280000 000,00
À déduire: frais d’émission 722232867
Montant net des fonds collectés 27 277671,33
À déduire: montant cumulé des fonds collectés utilisés à la fin de la période: 27 277671,33
À déduire: Clôture des projets financés et reconstitution permanente du Fonds de roulement 689203,28
À ajouter: intérêts bancaires nets déduction faite des frais de service à la fin de la période 689203,28
Solde du compte spécial des fonds collectés au 31 décembre 2021 0,00
Dépôt et gestion des fonds collectés
Afin de normaliser la gestion et l’utilisation des fonds collectés par la société, d’améliorer l’efficacité et l’efficience de l’utilisation des fonds et de protéger les droits et les intérêts des investisseurs, la société se conforme au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020) et aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM, etc. Le système de gestion des fonds collectés (ci – après dénommé « système de gestion des fonds collectés») est formulé conformément aux dispositions des règlements et des documents normatifs et en combinaison avec la situation réelle de la société.
Conformément au système de gestion des fonds collectés, la société met en place un compte spécial pour le stockage des fonds collectés, établit un compte spécial pour les fonds collectés dans la Banque et signe un accord de surveillance tripartite pour les fonds collectés avec l’institution de recommandation et la banque dépositaire.
Fonds collectés lors de l’offre publique initiale d’actions
1. Gestion des fonds collectés
Le 29 février 2016, la société et l’institution de recommandation Tianfeng Securities Co.Ltd(601162) L’Accord de surveillance tripartite sur les fonds collectés et l’Accord de surveillance quadripartite sur les fonds collectés sont conformes aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen concernant le fonctionnement normal des sociétés cotées au GEM, et il n’y a pas de problème dans l’exécution de l’Accord de surveillance tripartite et de l’Accord de surveillance quadripartite.
2. Stockage du compte spécial des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, les fonds collectés par la société étaient stockés comme suit (Unit é monétaire: RMB):
Notes relatives au solde du compte bancaire de la Banque de dépôt
China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) Guangzhou Branch 581 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 01201000450430.00 cancelled (Note 1)
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016)
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Yueyang Branch 3682801000658260,00 has been cancelled (Note 3)
Notes relatives au solde du compte bancaire de la Banque de dépôt
China Merchants Bank Co.Ltd(600036)
Total 0,00
Note 1: le compte spécial de collecte de fonds ouvert par la société à la succursale de Guangzhou du China Zheshang Bank Co.Ltd(601916)
Note 2: Étant donné que le projet de construction du Centre de recherche scientifique de l’entreprise a été achevé, afin de faciliter la gestion du compte spécial pour les fonds collectés, la société a annulé le compte spécial pour les fonds collectés (compte No 69465521) ouvert par China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Guangzhou Branch Le 13 août 2019 et a transféré le solde de ce compte spécial de 249165,13 RMB (y compris les intérêts créditeurs) au compte de base de la société pour le Fonds de roulement supplémentaire permanent.
Note 3: Comme le projet de construction de la base de production du système de refroidissement de l’eau pure de Yueyang Gaolan a été achevé, la société a annulé le compte spécial de collecte de fonds (numéro de compte: 368280100100065826) ouvert par Industrial Bank Co.Ltd(601166) Yueyang Branch le 28 juin 2021, et a transféré le solde de ce compte spécial de 62,48 RMB (revenu des intérêts) au compte de base de la société pour le Fonds de roulement supplémentaire permanent.
Note 4: Comme le projet de construction de la base de production du système de refroidissement de l’eau pure de Yueyang Gaolan a été achevé, la société a annulé le compte spécial de collecte de fonds (compte No 120906743810809) ouvert par China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Guangzhou Dongshan Sub – Branch le 7 juillet 2021, et a transféré le solde de ce compte spécial de 4482340 Yuan (revenu d’intérêt) au compte de base de la société pour le Fonds de roulement supplémentaire permanent.
Fonds collectés par des obligations de sociétés convertibles
1. Gestion des fonds collectés
La société a signé un accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds d’obligations de sociétés convertibles avec l’institution de recommandation huajin Securities Co., Ltd. Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Guangzhou Huacheng Sub – Branch, qui précise les droits et obligations de chaque partie. L’Accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds d’obligations de sociétés convertibles est conforme aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen concernant le fonctionnement normal des sociétés cotées au GEM, et il n’y a pas de problème dans l’exécution de l’accord.
2. Stockage du compte spécial des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, les fonds collectés par la société étaient stockés comme suit (Unit é monétaire: RMB):
Notes relatives au solde du compte bancaire de la Banque de dépôt
Chine Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Co., Ltd. 36020202825292022620500,00 annulé
Guangzhou Huacheng Sub – branch of the company
Note: Étant donné que les fonds levés ont été utilisés pour acheter 51% des capitaux propres et des fonds de roulement supplémentaires de Dongguan sixiang Insulating Materials Co., Ltd. Conformément à la réglementation, la société a annulé le compte spécial des fonds levés ouvert par Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Guangzhou Huacheng Sub – Branch le 10 septembre 2021 et a transféré le solde du compte spécial de 689203,28 Yuan (revenu d’intérêt) au compte de règlement de la société pour le Fonds de roulement supplémentaire permanent.
Utilisation effective des fonds collectés au cours de l’année en cours
Utilisation des fonds pour les projets d’investissement financés par les fonds collectés
Voir le tableau de comparaison de l’utilisation des fonds collectés ci – joint pour plus de détails sur l’utilisation réelle des fonds collectés par la société en 2021. Changement de lieu et de mode de mise en œuvre des projets d’investissement financés par les fonds collectés
Au 31 décembre 2021, le lieu et le mode de mise en œuvre des projets d’investissement financés par les fonds collectés par la société n’avaient pas changé.
Investissement initial et remplacement des projets d’investissement financés par des fonds collectés
1. Première divulgation
