Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion de l’information privilégiée de Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) Les lois, règlements et documents normatifs tels que les mesures de gestion de la divulgation d’informations par les sociétés cotées, les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées, les Statuts de Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) (ci – après dénommés les « Statuts») et d’autres dispositions pertinentes, Ce système de gestion de l’enregistrement des initiés (ci – après dénommé « le système») est spécialement formulé. Article 2 le Conseil d’administration est responsable de l’enregistrement et de la gestion des informations privilégiées de la société. Le Conseil d’administration vérifie l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des informations privilégiées des initiés afin d’assurer l’authenticité, l’exactitude, l’exhaustivité et la présentation en temps voulu des informations privilégiées des initiés. Le Président du Conseil d’administration est la principale personne responsable de la gestion de la confidentialité des informations privilégiées de la société. Le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de l’enregistrement, du dépôt et de la présentation des informations privilégiées par les initiés de la société. Tous les départements subordonnés, les succursales, les filiales contrôlantes et Les sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative assument la responsabilité de la confidentialité dans le cadre de leur gestion et sont responsables du rapport et de la transmission des informations privilégiées concernées. Le Département des affaires juridiques en matière de valeurs mobilières de la société est le Département de gestion quotidienne de l’enregistrement et du dépôt des informations privilégiées de la société, qui est spécifiquement chargé de l’enregistrement, de la divulgation, du dépôt et de la gestion des initiés des informations privilégiées de la société. Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés aux informations privilégiées de la société.
Article 3 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société, les départements subordonnés de la société, les succursales, les filiales contrôlantes et les sociétés par actions qui peuvent exercer une influence significative sur la société doivent assurer la confidentialité des informations privilégiées et coopérer activement avec le Secrétaire du Conseil d’administration pour l’enregistrement et le dépôt des initiés aux informations privilégiées.
Article 4 les initiés aux informations privilégiées ont l’obligation de confidentialité et ne divulguent ni ne divulguent les informations privilégiées de la société, ni n’utilisent les informations privilégiées pour acheter ou vendre des actions de la société ou proposer à d’autres d’acheter ou de vendre des produits dérivés avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à La loi.
Article 5 la société s’engage par écrit à garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des informations d’initiés et du contenu du mémorandum d’étape sur les questions importantes, ainsi qu’à informer tous les initiés des dispositions pertinentes des lois et règlements pertinents concernant les initiés. Le Président et le Secrétaire du Conseil d’administration signent l’engagement écrit pour confirmation.
Chapitre II informations privilégiées, initiés et champ d’application
Article 6 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées qui, conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières, concernent le fonctionnement et les finances de la société ou ont une incidence significative sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés. Article 7 dans le cadre des activités de négociation de valeurs mobilières, les informations non divulguées concernant les opérations ou les finances de la société ou ayant une incidence significative sur le prix de marché des valeurs mobilières de la société sont des informations privilégiées.
Les événements importants qui peuvent avoir une grande incidence sur le prix de négociation des actions de la société comprennent:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de directeur de la société, le Président ou le Directeur ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi; Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
Autres questions prescrites par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du Conseil d’État.
Les événements importants qui peuvent avoir une grande incidence sur le prix de transaction des obligations des sociétés cotées en bourse comprennent: (i) des changements importants dans la structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société;
Modification de la cote de crédit des obligations de sociétés;
Hypothèque, nantissement, vente, transfert et mise au rebut des actifs importants de la société;
Le défaut de paiement des dettes dues par la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente; La société renonce à ses droits du créancier ou à ses biens qui dépassent 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société distribue des dividendes, prend des décisions concernant la réduction du capital, la fusion, la Division, la dissolution et la demande de faillite, ou entre dans la procédure de faillite conformément à la loi et est condamnée à fermer;
Les litiges et arbitrages importants impliquant la société;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
Autres questions prescrites par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du Conseil d’État.
Article 8 les initiés à l’information privilégiée visés dans le présent système désignent le personnel interne et externe pertinent de l’entreprise qui peut accéder à l’information privilégiée, y compris, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les entreprises contrôlées ou effectivement contrôlées par la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Le personnel interne de l’entreprise participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes; Le personnel financier, le personnel d’audit interne et le personnel chargé de la divulgation de l’information qui connaissent l’information privilégiée en raison de leurs fonctions au sein de l’entreprise.
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’actionnaire contrôlant, le premier actionnaire majoritaire, le Contrôleur effectif et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’acquéreur de la société ou les parties liées à la négociation d’actifs importants et leurs actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (le cas échéant); Les actionnaires proposants des questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant); Le personnel des organismes de réglementation des valeurs mobilières qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs fonctions ou de leur travail, ou le personnel concerné des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des organismes d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières et des organismes de services des valeurs mobilières; Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires; Le personnel d’autres unités externes qui obtiennent des informations privilégiées de la société conformément à la loi; Le personnel d’autres unités externes participant à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions, à l’examen et à l’approbation des questions importantes.
D’autres personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leur relation de parenté et de leurs relations d’affaires avec les personnes liées visées au point (i) (II).
Autres personnes autorisées par la c
Chapitre III Gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée
Article 9 la société enregistre fidèlement et complètement la liste des initiés à l’information privilégiée à l’étape de la négociation, de la planification, de la démonstration et de la consultation, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation de l’information privilégiée avant La divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, la méthode et le contenu de l’information privilégiée, afin d’assurer l’exhaustivité et l’exactitude du dossier d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée. Pour l’auto – inspection de l’entreprise et l’enquête des organismes de réglementation concernés. Les initiés doivent confirmer les informations privilégiées.
Article 10 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société et les soumet à la Bourse de Shenzhen dans les cinq jours ouvrables suivant la première divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi. Les dossiers des initiés d’informations privilégiées comprennent: le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat ou le code unifié de crédit social, le Code des actionnaires, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é affiliée, la relation avec la société cotée, le poste, la personne liée, le type de relation, la date de connaissance, le lieu de connaissance, la méthode de connaissance, l’étape de connaissance, le contenu de connaissance, les renseignements sur le déclarant, l’heure d’enregistrement et d’autres renseignements.
Article 11 le temps de connaissance désigne le premier moment où l’initié connaît ou devrait connaître les informations privilégiées. Les méthodes d’information comprennent, sans s’y limiter, les discussions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation, la résolution, etc.
La société veille à l’exhaustivité, à l’authenticité et à l’exactitude des dossiers d’enregistrement des initiés.
Article 12 lorsqu’il y a des questions importantes dans la planification ou l’état d’avancement de la société, celle – ci doit bien gérer l’information privilégiée, publier des annonces rapides par étapes, selon le cas, préparer des notes de service sur l’état d’avancement des questions importantes, consigner le temps de chaque noeud clé dans La planification et la prise de décisions, la liste des participants à la planification et à la prise de décisions, les méthodes de planification et de prise de décisions, etc. Et exhorter le personnel concerné participant à la planification et à la prise de décisions sur les questions importantes à signer le mémorandum pour confirmation. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes. Le mémorandum d’étape sur les questions importantes doit consigner chaque lien spécifique et l’état d’avancement des questions importantes, y compris l’heure, le lieu, les organismes et le personnel participant à la démonstration du programme, à la négociation, à la formation d’intentions pertinentes, à la prise de décisions pertinentes, à la signature d’accords pertinents et à l’exécution des procédures d’approbation. La société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans les cinq jours ouvrables suivant la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Article 13 lorsqu’elle divulgue les éléments importants suivants, la société soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernant les informations privilégiées pertinentes:
Offre d’achat;
Restructuration des actifs importants;
Iii) Émission de titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Projet d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
Les changements de capitaux propres qui entraînent un changement de contrôleur effectif ou de premier actionnaire important;
Autres questions requises par la c
Si la négociation des actions de la société et de ses dérivés a connu des fluctuations anormales avant que la société ne divulgue des questions importantes, elle doit soumettre à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernés.
Si, après la divulgation d’une question importante, des changements importants se produisent dans les questions pertinentes, la société doit fournir en temps opportun à la Bourse de Shenzhen des renseignements d’initiés supplémentaires.
La société détermine raisonnablement, compte tenu des circonstances particulières, la portée des initiés à l’information privilégiée qui doivent être soumis cette fois – ci afin d’assurer l’exhaustivité et l’exactitude des dossiers d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée.
Article 14 lors de la planification d’une réorganisation majeure des actifs (y compris l’émission d’actions pour l’achat d’actifs), la société soumet les dossiers des initiés à la Bourse de Shenzhen au moment de la divulgation initiale des éléments de restructuration. La première divulgation des éléments de restructuration fait référence à la première divulgation des plans de restructuration, des plans de restructuration ou des rapports de restructuration, selon la première de ces éventualités.
Si la société divulgue pour la première fois des éléments de restructuration jusqu’à la publication d’un ajustement important du plan de restructuration ou met fin à la restructuration, ou divulgue pour la première fois des éléments importants tels que les principaux indicateurs financiers, les estimations et les prix proposés des actifs sous – jacents qui ne sont pas divulgués dans Les éléments de restructuration, elle doit, lorsqu’elle divulgue des éléments importants du plan de restructuration ou divulgue des éléments importants, compléter et soumettre les dossiers des initiés sur les informations privilégiées.
Article 15 si, avant ou pendant la planification de la divulgation publique des éléments énumérés à l’article 13 du présent système, la société est tenue, conformément à la loi, d’enregistrer, de soumettre à l’examen et à l’approbation des autorités compétentes de l’État ou d’autres formes de présentation d’informations, elle enregistre les initiés aux informations privilégiées et s’acquitte de l’obligation de divulgation d’informations conformément aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen.
Article 16 la société renforce la gestion de l’information privilégiée et contrôle strictement le champ d’application des initiés à l’information privilégiée. Les initiés à l’information privilégiée coopèrent activement avec la société pour enregistrer les initiés à l’information privilégiée et, conformément aux exigences pertinentes, fournissent en temps opportun à la société des informations privilégiées véridiques, exactes et complètes.
Article 17 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs, les départements subordonnés, les succursales, les filiales contrôlantes et les principales personnes responsables des sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative, ainsi que d’autres initiés à l’information privilégiée, coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps utile la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée.
Article 18 les actionnaires, les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les acquéreurs, les parties liées à la négociation d’actifs importants, les organismes de services intermédiaires et d’autres initiés à l’information d’initiés détenant plus de 5% des actions de la société coopèrent activement avec la société pour bien documenter les initiés à l’information d’initiés, et informent en temps opportun les initiés à l’information d’initiés à l’information d’événements majeurs qui se sont produits ou qui se produiront dans la société et les changements apportés aux initiés à l’information d’initiés pertinents.
Article 19 la société complète et améliore en temps utile les archives des initiés et les informations contenues dans les mémorandums d’état d’avancement des questions importantes. Les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes sont conservés pendant au moins dix ans à compter de la date du dossier (y compris les suppléments et les améliorations).
Chapitre IV gestion de la confidentialité des informations privilégiées et enquête sur la responsabilité
Article 20 les initiés aux informations privilégiées de la société sont responsables de la confidentialité des informations privilégiées dont ils ont connaissance et ne divulguent, ne signalent ou ne transmettent aucune information sous quelque forme que ce soit à l’extérieur sans autorisation avant que les informations privilégiées ne soient divulguées conformément à la loi.
